北京首航艾启威节能技术股份有限公司
（北京市大兴区榆顺路 2 号 3 号楼 208 室）
首次公开发行股票上市公告书
保荐人（主承销商）
中信证券股份有限公司
（广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层）
第一节 重要声明与提示
北京首航艾启威节能技术股份有限公司（以下简称“首航节能”、“公司”、
“本公司”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确
性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担
个别和连带的法律责任。
证券交易所、其他政府机关对公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对
公司的任何保证。
公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查
阅刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公司招股说明书全文。
公司已承诺将在公司股票上市后三个月内按照《中小企业板块上市公司特别
规定》的要求修改公司章程，在章程中载明“（1）股票被终止上市后，公司股票
进入代办股份转让系统继续交易；（2）不对公司章程中的前款规定作任何修改。”
本次发行前，公司股东所持股份的流通限制及股东对所持股份自愿锁定的承
诺如下：
公司股东北京首航波纹管制造有限公司（以下简称“首航波纹管”）、北京首
航伟业科技发展有限公司（以下简称“首航伟业”）、北京三才聚投资管理中心（有
限合伙）（以下简称“三才聚”）、黄文佳、黄卿乐均承诺：自公司股票上市之日
起三十六个月内，不转让或委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其
持有的股份。
公司股东天津红杉聚业股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“红杉聚
业”）、北京信美投资管理中心（有限合伙）（以下简称“信美投资”）、黄衍韩、
洪辉煌、吴景河、黄瑞兵、李文茂、吴家雷、孙平如、张列兵、宁昊均承诺：自
公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，
也不由公司回购其持有的股份。
公司股东金石投资有限公司（以下简称“金石投资”）承诺：自公司股票上
市之日起十八个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司
回购其持有的股份。
公司股东三才聚进一步承诺：在前述承诺的基础上，每年转让的股份不超过
其持有公司股份总数的 25%。
作为公司董事、监事、高级管理人员，黄文佳、高峰、黄文博、黄卿乐、黄
卿义、刘强、漆林、韩玉坡、白晓明分别通过首航波纹管、首航伟业、三才聚间
接持有公司股份；同时，黄文佳、黄卿乐、吴景河直接持有公司股份。上述人士
均进一步承诺：在公司任董事、监事、高级管理人员期间每年转让的股份不超过
其直接和间接持有公司股份总数的 25%，并且在卖出后六个月内不再买入公司股
份，买入后六个月内不再卖出公司股份；离职后半年内，不转让其直接或间接持
有的公司股份；申报离职六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公
司股票数量占本人直接和间接持有公司股份总数的比例不超过 50%。
本上市公告书已披露经中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）审计的本公
司 2011 年度主要会计数据和财务指标，以及 2011 年 12 月 31 日资产负债表、2011
年度利润表、现金流量表和所有者权益变动表，公司上市后将不再披露 2011 年
年度报告，敬请投资者注意。
如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行
股票招股说明书中的相同。
本上市公告书中若出现总计数与所加总数值总和尾数不符，均为四舍五入所
致。
第二节 股票上市情况
一、股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》
和《首次公开发行股票并上市管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（2008
年修订）等国家有关法律、法规的规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告
书内容与格式指引（2012 年 2 月修订）》编制，旨在向投资者提供有关本公司首
次公开发行股票上市的基本情况。
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2011]272 号”文核准，本公司公开
发行人民币普通股 3,335 万股。本次发行采用网下向配售对象询价配售（以下简
称“网下配售”）和网上向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相
结合的方式，其中，网下配售 660 万股，网上发行 2,675 万股，发行价格为 30.86
元/股。
经深圳证券交易所《关于北京首航艾启威节能技术股份有限公司人民币普通
股股票上市的通知》（深证上[64]号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在
深圳证券交易所上市，股票简称“首航节能”，股票代码“002665”；其中，本次
公开发行中网上发行的 2,675 万股股票将于 2012 年 3 月 27 日起上市交易。
公司本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮资
讯网（http://www.cninfo.com.cn）查询。公司招股意向书及招股说明书的披露距
今不足一个月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。
二、公司股票上市概况
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2012 年 3 月 27 日
3、股票简称：首航节能
4、股票代码：002665
5、首次公开发行后总股本：13,335 万股
6、首次公开发行股票增加的股份：3,335 万股
7、发行前股东所持股份的流通限制及期限：根据《公司法》的有关规定，
公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起十
二个月内不得转让。
8、发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：具体情况详见本上市公告书“第
一节 重要声明与提示”。
9、本次上市股份的其他锁定安排：本次公开发行中配售对象参与网下配售
获配的 660 万股股票自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起
锁定三个月。
10、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行的
2,675 万股股票无流通限制及锁定安排。
11、公司股份可上市交易日期：
占发行后股 可上市交易日期
项目 股东名称 持股数（股）
本比例 （非交易日顺延）
北京首航波纹管制造有限
37,905,000 28.43% 2015 年 3 月 27 日
公司
北京首航伟业科技发展有
12,600,000 9.45% 2015 年 3 月 27 日
限公司
黄文佳 7,455,000 5.59% 2015 年 3 月 27 日
黄卿乐 7,140,000 5.35% 2015 年 3 月 27 日
天津红杉聚业股权投资合
首次公 6,270,000 4.70% 2013 年 3 月 27 日
伙企业（有限合伙）
开发行
前已发 黄衍韩 5,250,000 3.94% 2013 年 3 月 27 日
行股份 北京信美投资管理中心
5,000,000 3.75% 2013 年 3 月 27 日
（有限合伙）
北京三才聚投资管理中心
4,200,000 3.15% 2015 年 3 月 27 日
（有限合伙）
洪辉煌 3,675,000 2.76% 2013 年 3 月 27 日
金石投资有限公司 2,520,000 1.89% 2013 年 9 月 27 日
吴景河 2,100,000 1.57% 2013 年 3 月 27 日
黄瑞兵 2,100,000 1.57% 2013 年 3 月 27 日
李文茂 1,575,000 1.18% 2013 年 3 月 27 日
吴家雷 1,000,000 0.75% 2013 年 3 月 27 日
孙平如 500,000 0.38% 2013 年 3 月 27 日
张列兵 460,000 0.34% 2013 年 3 月 27 日
宁 昊 250,000 0.19% 2013 年 3 月 27 日
小计 100,000,000 74.99% —
网下配售的股份 6,600,000 4.95% 2012 年 6 月 27 日
首次公
开发行 网上发行的股份 26,750,000 20.06% 2012 年 3 月 27 日
股份
小计 33,350,000 25.01% －
合计 133,350,000 100.00% －
12、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
13、上市保荐机构：中信证券股份有限公
