浙江贝因美科工贸股份有限公司
（住址：浙江省杭州市天目山路 160 号国际花园 B17 层）
首次公开发行股票上市公告书
保荐人（主承销商）
（住址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 层）
1
第一节 重要声明与提示
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、
完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别
和连带的法律责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明
对本公司的任何保证。
本公司已承诺将在本公司股票上市后三个月内按照《中小企业板块上市公司
特别规定》的要求修改公司章程，在章程中载明“（1）股票被终止上市后，公司
股票进入代办股份转让系统继续交易；（2）不对公司章程中的前款规定作任何修
改。”
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅刊载于巨潮网站（ http://www.cninfo.com.cn）的本公司招股说明书全文。
公司控股股东贝因美集团有限公司和实际控制人谢宏先生承诺：自公司股票
上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本公司/本人直接或间接持有的
公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。
担任公司董事的股东俞祖勋承诺：自公司股票上市之日起 12 个月内，不转
让或者委托他人管理本人持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司
回购该部分股份。上述承诺期满后，在本人任职期间每年转让的股份不超过本人
持有的公司股份总数的 25%；离职后 6 个月内，不转让本人持有的公司股份；离
任 6 个月后的 12 月内，通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量不超过本人
持有的公司股票总数的 50%。
公司其他股东承诺：自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让本人/本公司
/本企业持有的公司公开发行股票前已发行的股份。
2
第二节 股票上市情况
一、公司股票发行上市审批情况
本上市公告书系根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《首次公开发行股票并上市管理办法》和《深圳证券交易所股票上市规则》（2008
年修订）等有关法律法规规定，并按照深圳证券交易所《股票上市公告书内容与
格式指引》（2009 年 9 月修订）编制而成，旨在向投资者提供有关公司首次公开
发行 A 股股票上市的基本情况。
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2011]416 号”文核准，本公司不超
过 4,300 万股社会公众股公开发行工作已于 2011 年 3 月 22 日刊登招股意向书。
根据初步询价结果，确定本次发行数量为 4,300 万股，本次发行采用网下向股票
配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，其中网下配
售 858 万股，网上定价发行 3,442 万股，发行价格为 42.00 元/股。
经深圳证券交易所《关于浙江贝因美科工贸股份有限公司人民币普通股股票
上市的通知》（深证上[2011]109 号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在
深圳证券交易所上市，股票简称“贝因美”，股票代码“002570”；其中本次公
开发行中网上定价发行的 3,442 万股股票将于 2011 年 4 月 12 日起上市交易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮网站
（www.cninfo.com.cn）查询。本公司招股意向书及招股说明书的披露距今不足
一个月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。
二、公司股票上市概况
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2011 年 4 月 12 日
3、股票简称：贝因美
4、股票代码：002570
5、首次公开发行后总股本：42,605 万股
6、首次公开发行股票增加的股份：4,300 万股
3
7、发行前股东所持股份的流通限制及期限：根据《公司法》的有关规定，
公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起十
二个月内不得转让。
8、发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：
公司控股股东贝因美集团有限公司和实际控制人谢宏先生承诺：自公司股票
上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本公司/本人直接或间接持有的
公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。
公司股东 Perpetual Treasure Limited、平安财智投资管理有限公司、CEL
Baby Food Investments Limited、SeaBright China Baby Products Company
（Hong Kong） Limited、First Solution Limited 承诺：若公司在 2010 年 9
月 30 日之前刊登招股说明书，本公司承诺自 2009 年 9 月 30 日起 36 个月内，不
转让或委托他人管理本公司持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公
司回购该部分股份；若公司未能在 2010 年 9 月 30 日之前刊登招股说明书，本公
司承诺自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本公司持有
的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。
担任公司董事的股东俞祖勋承诺：自公司股票上市之日起 12 个月内，不转
让或者委托他人管理本人持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司
回购该部分股份。上述承诺期满后，在本人任职期间每年转让的股份不超过本人
持有的公司股份总数的 25%；离职后 6 个月内，不转让本人持有的公司股份；离
任 6 个月后的 12 月内，通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量不超过本人
持有的公司股票总数的 50%。
公司其他股东承诺：自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让本人/本公司
/本企业持有的公司公开发行股票前已发行的股份。
9、本次上市股份的其他锁定安排：本次公开发行中配售对象参与网下配售
获配的股票自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定三个
月。
10、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行的
4
3,442 万股股份无流通限制及锁定安排。
11、公司股份可上市交易时间
可上市交易时间
项 目 数量（万股） 比例（%）
（非交易日顺延）
贝因美集团有限公司 16,472.33 38.66 2014 年 4 月 12 日
J.V.R International Limited 2,467.50 5.79 2012 年 4 月 12 日
Perpetual Treasure Limited 2,350.00 5.51 2012 年 4 月 12 日
平安财智投资管理有限公司 1,880.00 4.41 2012 年 4 月 12 日
西子联合控股有限公司 1,645.00 3.86 2012 年 4 月 12 日
吴红心 1,480.50 3.48 2012 年 4 月 12 日
国科瑞华创业投资企业 1,175.00 2.76 2012 年 4 月 12 日
CEL Baby Food Investments Limited 940.00 2.20 2012 年 4 月 12 日
SeaBright China Baby Products
940.00 2.20 2012 年 4 月 12 日
Company （Hong Kong） Limited
Manful Worldwide Limited 810.75 1.91 2012 年 4 月 12 日
浙江泰银创业投资有限公司 705.00 1.65 2012 年 4 月 12 日
北京远望创业投资有限公司 705.00 1.65 2012 年 4 月 12 日
上海凯励投资有限公司 705.00 1.65 2012 年 4 月 12 日
绵阳科技城产业投资基金（有限合
705.00 1.65 2012 年 4 月 12 日
伙）
贾晓梅 697.95 1.64 2012 年 4 月 12 日
首次公开
徐秀娟 681.50 1.60 2012 年 4 月 12 日
发行前已
浙江浙商创业投资股份有限公司
