上海百润投资控股集团股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，本公司将 2020年半年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、 募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海百润投资控股集团股份有限公司非公开
发行股票的批复》(证监许可【2016】1369 号)核准，公司以非公开发行方式向刘晓
东、寇光智、杨洪、长信基金管理有限责任公司以及博时基金管理有限公司共 5 名
特定对象发行人民币普通股（A 股）35,100,000 股，发行价为 21.98 元/股，实际募
集资金总额为人民币 771,498,000.00 元，扣除承销费、保荐费以及各项其他发行费
用人民币 21,210,431.45 元后实际募集资金净额为人民币 750,287,568.55 元。根据公
司第三届董事会第十二次会议决议，募集资金投资项目如下：
投资项目 投资总额（万元） 募集资金拟投资额（万元）
产能扩大项目 105,300.00 75,028.76
四川生产工厂项目 50,000.00 35,028.76
广东生产工厂项目 55,300.00 40,000.00
合计 105,300.00 75,028.76
上述资金于 2016 年 12 月 1 日全部到位，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）
审验，并于 2016 年 12 月 2 日出具信会师报字[2016]第 116544 号《验资报告》。
截至 2020 年 6 月 30 日，公司已累计使用募集资金 714,452,232.64 元，募集资金专
户余额为 38,745,150.30 元。
(二) 2020 年 6 月 30 日度募集资金使用情况及结余情况
（单位：人民币元）
募集资金账户情况 金额
1、募集资金账户期初余额： 60,101,091.23
2、募集资金账户资金的增加项：
（1）利息收入 201,747.43
（2）归还部分闲置资金暂时补充流动资金
3、募集资金账户资金的减少项：
（1）对募集资金项目的投入 21,553,804.42
募集资金账户情况 金额
（2）支付银行手续费 3,883.94
（3）部分闲置资金暂时补充流动资金
4、募集资金账户期末余额： 38,745,150.30
二、 募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国
公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、
《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、
《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法
律法规和中国证券监督管理委员会有关规范性文件，结合公司实际情况，公司制订
了《上海百润投资控股集团股份有限公司募集资金管理制度》，并于 2017 年 4 月进
行了修订。根据上述管理办法的规定，公司对募集资金实行专户存储。
公司、子公司及保荐机构华创证券有限责任公司与募集资金专户所在银行中国农业
银行股份有限公司上海南汇支行、中信银行股份有限公司上海分行、华夏银行股份
有限公司上海南汇支行分别签订了《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监
管协议》、《募集资金五方监管协议》，明确了各方的权利和义务。2018 年 8 月经
第三届董事会第二十六次会议决议通过，在上海浦东发展银行股份有限公司宝山支
行新开立一个募集资金专项账户，并与上海浦东发展银行股份有限公司宝山支行、
保荐机构签署《募集资金三方监管协议》；同时，公司注销设立于华夏银行股份有限
公司上海南汇支行的原募集资金专户（账号：10568000001326287），注销后，基于
该账户签署的募集资金三方监管协议将终止。三方、四方及五方监管协议与深圳证
券交易所监管协议范本不存在重大差异，三方、四方及五方监管协议的履行不存在
问题。
(二) 募集资金专户存储情况
截止 2020 年 6 月 30 日，募集资金具体存放情况如下： 单位：元
开户银行 开户公司 银行账号 存放金额
中国农业银行股份有限公司 上海百润投资控股集团股份有限公司 03481300040057377 16,222,660.93
上海康桥开发区支行
中国农业银行股份有限公司 上海巴克斯酒业有限公司 03481300040057427 4,120.82
上海康桥开发区支行
开户银行 开户公司 银行账号 存放金额
中国农业银行股份有限公司 巴克斯酒业（成都）有限公司 03481300040057567 4,823.58
上海康桥开发区支行
中信银行上海分行南汇支行 上海百润投资控股集团股份有限公司 8110201013900556114 22,409,634.46
中信银行上海分行南汇支行 上海巴克斯酒业有限公司 8110201013400594167 11.38
中信银行上海分行南汇支行 巴克斯酒业（佛山）有限公司 8110201012700594244 16,780.47
上海浦东发展银行股份有限 上海百润投资控股集团股份有限公司 98460078801480000153 87,118.66
公司宝山支行
合 计 38,745,150.30
三、 本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金投资项目的资金使用情况
公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《上海百润投资控股集团股份
有限公司募集资金管理制度》使用募集资金。
截止 2020 年 6 月 30 日，公司已累计使用募集资金人民币 714,452,232.64 元（明细
详见附表）。
(二) 报告期内不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
(三) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
2016 年 12 月 20 日，第三届董事会第十三次会议决议审议通过了《关于公司使用募
集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，截至2016年12月19日，
公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为 202,573,178.94 元。 立
信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了信会师报字[2016]第 116580 号《关于上海
百润投资控股集团股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》；保荐机
构华创证券有限责任公司及保荐代表人李小华、李秀敏同意公司使用募集资金置换
预先已投入募集资金投资项目的自筹资金事项。
公司根据上述决议，在 2017 年 1 月已经实施了募集资金置换工作。
(四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
1、 2017 年 2 月 27 日，第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于公司使用部
分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司使用非公开发行股票部分闲
置募集资金 35,000 万元，用于暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批
准之日起六个月。截止 2017 年 8 月 18 日，公司已按照该决议将 35,000 万元
补充流动资金的募集资金归还至募集资金专户。
2、 2017 年 8 月 16 日，第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于公司使用部
分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司使用非公开发行股票部分闲
置募集资金不超过 35,000 万元，用于暂时补充流动资金，使用期限不超过董
事会批准之日起十二个月。截止2018年6月14日，公司已按照该决议将35,000
万元补充流动资金的募集资金归还至募集资金专户。
3、 2018 年 6 月 15 日，第三届董事会第二十五次会议决议审议通过了《关于公司
使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司使用非公开发行股票
部分闲置募集资金不超过 20,000 万元，用于暂时补充流动资金，使用期限不
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