证券简称：千红制药 证券代码：002550 公告编号：2019-044
常州千红生化制药股份有限公司
第一期员工持股计划
（草案）
二零一九年八月
声明
本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
特别提示
1、《常州千红生化制药股份有限公司第一期员工持股计划（草案）及摘要》系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《中小企业板信息披露业务备忘录第 7 号：员工持股计划》及其他有关法律、法规、规范性文件，以及《常州千红生化制药股份有限公司章程》制定。
2、本计划（草案）获得股东大会批准后，本员工持股计划将委托广发证券资产管理（广东）有限公司管理，并分别以不超过 1,700 万元、18,432 万元认购由广发证券资产管理（广东）有限公司设立的广发原驰 千红制药员工持股计划1 号单一资产管理计划（以下简称“千红制药 1 号”）、广发原驰 千红制药员工持
股计划 2 号单一资产管理计划（以下简称“千红制药 2 号”），千红制药 1 号、千
红制药 2 号主要通过受让上市公司回购股票的方式取得并持有千红制药股票，
其中千红制药 1 号受让的股票来源为公司 2018 年已回购的股票 5,999,999 股，
占公司现有总股本的 0.469%，详见公司于 2018 年 9 月 26 日披露的《关于公司
2018 年回购方案实施完成的公告》（公告编号：2018-043）；千红制药 2 号受让的股票来源为公司 2019 年回购的股票 38,400,000 股，占公司现有总股本的
3.000%，详见公司最近一期于 2019 年 8 月 10 日披露的《关于 2019 年回购公司
股份比例达 4%的公告》（公告编号：2019-037）。
3、千红制药 1 号的参与对象为公司或控股子公司骨干人员；千红制药 2 号
的参与对象为公司董事（不含独立董事）、非职工监事和高级管理人员，以上计划总人数分别不超过 100 人、11 人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。
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4、本计划（草案）获股东大会批准后，千红制药 1 号、千红制药 2 号设立
时的资金总额上限分别为 1,700 万元、18,432 万元，具体金额根据实际出资缴款金额确定，资金来源为员工的合法薪酬、自筹资金和法律、行政法规允许的其他方式。
千红制药 1 号、千红制药 2 号产品成立且委托资金到达上限后，资管计划管
理人将及时与公司协同完成股票过户手续。
5、公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%。任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的 1%。最终标的股票的购买情况目前还存在不确定性，最终持有的股票数量以实际执行情况为准。
员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
6、员工持股计划的存续期和锁定期：千红制药 1 号、千红制药 2 号存续期
分别为不超过 48 个月、24 个月，自本员工持股计划（草案）通过股东大会审议之日起计算。千红制药 1 号、千红制药 2 号受让上市公司回购股票后，锁定期分别为 36 个月、12 个月，自公司回购股票过户至广发原驰 千红制药员工持股计划 1 号单一资产管理计划、广发原驰 千红制药员工持股计划 2 号单一资产管理计划名下之日起计算。
7、公司董事会对本员工持股计划审议通过后，公司将发出召开股东大会的通知，审议本员工持股计划，本员工持股计划经公司股东大会批准后方可实施。
8、公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
9、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
目录
声明 ......错误！未定义书签。
释义 ......错误！未定义书签。
第一章 总则...... 7
一、本员工持股计划遵循的基本原则......7
二、本员工持股计划的目的......7
第二章 本员工持股计划的持有人 ...... 9
一、员工持股计划持有人的确定依据......9
二、员工持股计划持有人的范围......10
三、员工持股计划持有人的核实......10
四、本员工持股计划认购原则、持有人名单及份额分配情况 ......10
第三章 本员工持股计划的资金来源和股票来源 ...... 13
一、本员工持股计划的资金来源......13
二、本员工持股计划的股票来源......13
三、本员工持股计划涉及的标的股票规模 ......14
四、标的股票的价格......15
第四章 本员工持股计划的存续期限及锁定期限 ...... 16
一、本员工持股计划的存续期限......16
二、本员工持股计划的锁定期限......16
第五章 本员工持股计划的管理模式...... 17
一、持有人会议......17
二、管理委员会......19
三、持有人 ......20
四、股东大会授权董事会事项......21
五、资产管理机构......21
第六章 本员工持股计划的资产构成及权益处置办法 ...... 23
一、本员工持股计划的资产构成......23
二、持有人权益的处置......23
三、本员工持股计划期满后权益的处置办法 ......24
第七章 本员工持股计划的变更、终止...... 25
一、员工持股计划的变更......25
二、员工持股计划的终止......25
第八章 公司融资时本员工持股计划的参与方式 ...... 26
第九章 资产管理机构的选任、管理协议的主要条款 ...... 27
一、资产管理机构的选任......27
二、资产管理协议的主要条款......27
三、管理计划业务费用......28
第十章 本员工持股计划履行的程序...... 29
第十一章 其他重要事项 ...... 30
释义
本草案中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
千红制药、本公司、
指 常州千红生化制药股份有限公司
公司
千红制药股票、公
指 千红制药普通股股票，即千红制药A股
司股票、标的股票
员工持股计划、本
常州千红生化制药股份有限公司第一期员工持股计
计划、本员工持股 指
划
计划
草案、本草案、本 常州千红生化制药股份有限公司第一期员工持股计
指
员工持股计划草案 划（草案）
持有人 指 参加本员工持股计划的公司员工
持有人会议 指 员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 员工持股计划管理委员会
广发资管 指 广发证券资产管理（广东）有限公司
千红制药1号、千红 广发原驰 千红制药员工持股计划1号单一资产管理
制药2号、本单一计 指 计划、广发原驰 千红制药员工持股计划2号单一资产
划、单一计划 管理计划
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《中小板信息披露 指《中小企业板信息披露业务备忘录第7号：员工持
指
备忘录》 股计划》
《公司章程》 指 《常州千红生化制药股份有限公司章程》
《员工持股计划管 《常州千红生化制药股份有限公司第一期员工持股
指
理办法》 计划管理办法》
《员工持股计划认 指 《常州千红生化制药股份有限公司第一期员工持股
购协议书》 计划认购协议书》
中国证监会、证监
指 中国证券监督管理委员会
会
深交所 指 深圳证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
第一章 总则
本员工持股计划根据《公司法》、《证券法》、《上市规则》、《中小板信息披露备忘录》、《指导意见》以及其他法律、法规、规范性文件和《公司章程》制定，遵循公平、公正、公开的原则，旨在完善公司法人治理结构，确保公司未来发展战略和经营目标的实现。
一、本员工持股计划遵循的基本原则
（一）依法合规原则
公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
（二）自愿参与原则
公司实施的员工持股计划遵循员工自愿参与的原则，不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参与的情形。
（三）风险自担原则
员工持股计划持有人盈亏自负，风险自担。
二、本员工持股计划的目的
1、建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，实现公司、股东和员工利益的一致性，促进各方共同关注公司的长远发展，从而为股东带来更高
