中化岩土工程股份有限公司
CHINA ZHONGHUA GEOTECHNICAL ENGINEERING CO.,LTD.
（北京市大兴工业开发区）
首次公开发行股票上市公告书
保荐人（主承销商）
（上海市淮海中路 98 号）
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第一节 重要声明与提示
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、
完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别
和连带的法律责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明
对本公司的任何保证。
本公司已承诺将在本公司股票上市后三个月内按照《中小企业板块上市公司
特别规定》的要求修改公司章程，在章程中载明“（1）股票被终止上市后，公司
股票进入代办股份转让系统继续交易；（2）公司不得修改公司章程中的前项规
定。”
控股股东、实际控制人吴延炜以及股东梁富华、李鸿江承诺：自本公司股票
在深圳证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持
有的本公司股份，也不由本公司回购其持有的股份。
其他股东王亚凌、王锡良、王秀格、杨远红、修伟、柴世忠承诺：自本公司
股票上市之日起十二个月内不转让或者委托他人管理其持有的本公司股份，也不
由本公司回购其持有的股份。
作为股东的董事、监事、高级管理人员吴延炜、梁富华、王亚凌、王锡良、
王秀格、杨远红、修伟、柴世忠、李鸿江同时承诺：除前述锁定期外，在各自任
职期内每年转让的股份不超过各自所持有本公司股份总数的 25%；在离职后半年
内，不转让各自所持有的本公司股份；离职六个月后的十二个月内通过证券交易
所挂牌交易出售本公司股份数量占其持有本公司股份总数的比例不超过 50%。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅刊载于巨潮网站（http：//www.cninfo.com.cn）的本公司招股说明书全文。
本上市公告书已披露未经审计 2010 年度财务数据快报。敬请投资者注意。
2
第二节 股票上市情况
一、公司股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》
和《首次公开发行股票并上市管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有
关规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引》而编制，旨
在向投资者提供有关中化岩土工程股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”、
或“中化岩土”）首次公开发行股票上市的基本情况。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]22 号文核准，本公司公开发行
1,680 万股人民币普通股。
本次发行采用网下向股票配售对象摇号配售和网上向社会公众投资者定价
发行相结合的方式，其中网下配售 336 万股，网上定价发行 1,344 万股，发行价
格为 37.00 元/股。
经深圳证券交易所《关于中化岩土工程股份有限公司人民币普通股股票上市
的通知》【深证上[2011]35 号】同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证
券交易所上市，股票简称“中化岩土”，股票代码“002542”；其中本次公开发行
中网上定价发行的 1,344 万股股票将于 2011 年 1 月 28 日起上市交易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮网站
（www.cninfo.com.cn）查询。本公司招股意向书及招股说明书的披露距今不足
一个月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。
二、公司股票上市概况
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2011 年 1 月 28 日
3、股票简称：中化岩土
4、股票代码：002542
5、首次公开发行后总股本：6,680 万股
6、首次公开发行股票增加的股份：1,680 万股
7、发行前股东所持股份的流通限制及期限：根据《公司法》的有关规定，
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公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一
年内不得转让。
8、发行前股东所持股份的流通限制、期限及对其股份自愿锁定的承诺：本
公司控股股东、实际控制人吴延炜以及股东梁富华、李鸿江承诺：自本公司股票
在深圳证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持
有的本公司股份，也不由本公司回购其持有的股份。其他股东王亚凌、王锡良、
王秀格、杨远红、修伟、柴世忠承诺：自本公司股票上市之日起十二个月内不转
让或者委托他人管理其持有的本公司股份，也不由本公司回购其持有的股份。作
为股东的董事、监事、高级管理人员吴延炜、梁富华、王亚凌、王锡良、王秀格、
杨远红、修伟、柴世忠、李鸿江同时承诺：除前述锁定期外，在各自任职期内每
年转让的股份不超过各自所持有本公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不转
让各自所持有的本公司股份；离职六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交
易出售本公司股份数量占其持有本公司股份总数的比例不超过 50%。上述锁定期
限届满后，股东转让所持股份将依法进行并履行相关信息披露义务。
9、本次上市股份的其他锁定安排：本次发行中配售对象参与网下配售获配
的 336 万股股票自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定
三个月。
10、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行的
1,344 万股股份无流通限制及锁定安排。
11、公司股份可上市交易时间：
股东名称 持股数（万股） 比例(%) 可上市交易时间
一、首次公开发行前已发行的股份
1 吴延炜 3,595.00 53.82 2014 年 1 月 28 日
2 梁富华 300.00 4.49 2014 年 1 月 28 日
3 王亚凌 200.00 2.99 2012 年 1 月 28 日
4 王锡良 200.00 2.99 2012 年 1 月 28 日
5 王秀格 175.00 2.62 2012 年 1 月 28 日
6 杨远红 175.00 2.62 2012 年 1 月 28 日
7 修伟 125.00 1.87 2012 年 1 月 28 日
8 柴世忠 125.00 1.87 2012 年 1 月 28 日
9 李鸿江 105.00 1.57 2014 年 1 月 28 日
小计 5,000.00 74.85 ——
二、本次公开发行的股份
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1 网下询价发行的股份 336.00 5.03 2011 年 4 月 28 日
2 网上定价发行的股份 1,344.00 20.12 2011 年 1 月 28 日
小计 1,680.00 25.15 ——
合计 6,680.00 100.00 ——
12、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
13、上市保荐人：海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）
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第三节 发行人、股东和实际控制人情况
一、公司的基本情况
1、发行人名称：中化岩土工程股份有限公司
英文名称：CHINA ZHONGHUA GEOTECHNICAL ENGINEERING CO.,LTD.
2、注册资本：6,680 万股（本次公开发行后）
3、法定代表人：吴延炜
4、成立日期：2009 年 6 月 22 日
5、住所：北京市大兴区北京市大兴工业开发区
6、邮政编码：102600
7、董事会秘书：王秀格
8、电话号码：010-61271
