浙江日发数码精密机械股份有限公司
ZheJiang RIFA Digital Precision Machinery Co.,Ltd.
（浙江省新昌县七星街道日发数码科技园）
首次公开发行股票招股说明书摘要
保荐人（主承销商）
（深圳市福田区深南大道4011 号香港中旅大厦）浙江日发数码精密机械股份有限公司 招股说明书摘要
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发行人声明
本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不
包括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于巨潮网
（www.cninfo.com.cn）。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全
文，并以其作为投资决定的依据。
投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪
人、律师、会计师或其他专业顾问。
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、
完整性承担个别和连带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及
其摘要中财务会计资料真实、完整。
中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明
其对发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相
反的声明均属虚假不实陈述。
第一节 重大事项提示
本公司提醒投资者注意下列重大事项：
一、本公司控股股东浙江日发控股集团有限公司，公司股东及实际控制人
吴捷承诺：自股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发
行前已持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份。承诺期限届满后，上
述股份可以上市流通和转让。
本公司股东王本善、俞浩铭、俞海云、余兴焕、郑和军承诺：自股票上市
之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前已持有的发行人股
份，也不由发行人收购该部分股份。承诺期限届满后，上述股份可以上市流通和
转让。股东、法定代表人及董事长王本善先生还承诺除前述锁定期外，在任职期
间每年转让的股份不超过所持有发行人股份总数的百分之二十五；离职后半年内
不转让所持有的发行人股份，离任六个月后的十二个月内转让的股份不超过所持浙江日发数码精密机械股份有限公司 招股说明书摘要
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有发行人股份总数的50%。承诺期限届满后，上述股份可以上市流通和转让。
二、根据公司于2010 年2 月23 日召开的2009 年年度股东大会决议，审议
通过《新老股东共享利润的议案》，同意如果公司能够在2010 年实现发行上市，
公司首次公开发行股票工作完成前产生的滚存未分配利润，由本次公开发行后的
新老股东共享。截至2010 年6 月30 日，公司滚存未分配利润为128,295,085.86
元。
三、根据财政部2004 年12 月《关于增补享受数控机床产品增值税政策企
业名单的函》（财税函〔2004〕26 号），及财政部、国家税务总局2006 年12 月
《关于数控机床产品增值税先征后退的通知》（财税[2006]149 号）的规定，以
及财政部驻浙江省财政监察专员办事处的批复，公司2007 年、2008 年和2009
年收到退还的2006 年度、2007 年度和2008 年度增值税分别为348.20 万元、
438.75 万元和357.25 万元。
公司于2008 年9 月19 日获得了浙江省科技厅、财政厅、国税局、地税局
认定的高新技术企业，该认定三年有效。根据《企业所得税法》及《中华人民共
和国企业所得税法实施条例》的有关规定，自认定当年起企业享受税收优惠政策，
公司2008 年至2010 年所得税率为15%。公司2007 年度及以前的企业所得税率
为33%，新税法的实施将对公司的业绩有所提升。
相关税收优惠政策的实施可以在一定时期内促进发行人业务的迅速发展，
而增值税先征后返优惠政策的到期及国家有关税收优惠政策变化可能对公司经
营业绩造成影响。
四、吴捷先生、吴良定先生家族为公司的实际控制人。吴良定先生和吴捷
先生为父子关系，吴捷直接持有公司12%的股份，日发集团持有公司67%的股份，
吴捷持有日发集团60.603%的股权，吴捷先生为浙江日发控股集团有限公司法定
代表人。公司存在家族控制风险。浙江日发数码精密机械股份有限公司 招股说明书摘要
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第二节 本次发行概况
股票种类 人民币普通股（A 股）
每股面值 1.00 元
发行股数 1,600 万股，占发行后总股本25%
发行价格 通过向询价对象初步询价确定发行价格
发行市盈率
60.34 倍（每股收益按照2009 年12 月31 日经审计的扣除非经常
性损益前后孰低的净利润除以本次发行后总股本计算）
发行前每股净资产 4.03 元/股（以2010 年6 月30 日净资产值计算）
发行方式
采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购定价发行相结合或
中国证监会批准的其他方式
发行对象
符合资格的询价对象和在深圳证券交易所开户的境内自然人、法人
等投资者（国家法律、法规禁止购买者除外）
本次发行股份
的流通限制
和锁定安排
本公司控股股东浙江日发控股集团有限公司、公司股东及实际控制
人吴捷先生、本公司股东、法定代表人及董事长王本善先生、本公
司股东俞浩铭、俞海云、余兴焕、郑和军均对所持本公司的股份作
出了自愿锁定的承诺，具体情况见重大事项提示。
承销方式 由保荐人（主承销商）组织的承销团以余额包销方式承销
预计募集资金总额 56,000 万元
预计募集资金净额 50,442 万元
发行费用概算 5,558 万元
第三节 发行人基本情况
一、发行人概况
中文名称 浙江日发数码精密机械股份有限公司
英文名称 ZheJiang RIFA Digital Precision Machinery Co.,Ltd.
注册资本 4,800 万元
法定代表人 王本善
成立日期 2000 年12 月28 日
住所 浙江省新昌县七星街道日发数码科技园浙江日发数码精密机械股份有限公司 招股说明书摘要
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邮政编码 312500
电话、传真号码 0575－86299888；0575－86299177
互联网网址 http://www.rifapm.com
电子信箱 xial@mail.rifa.com.cn
二、发行人历史沿革及改制重组情况
（一）公司设立方式
浙江日发数码精密机械股份有限公司前身为浙江新昌日发精密机械有限公
司，由新昌日发原有股东，即浙江日发纺织机械有限公司（2002 年更名为浙江
日发控股集团有限公司）、吴捷、王本善、俞浩铭、俞海云、余兴焕、郑和军作
为发起人，整体变更设立浙江日发数码精密机械股份有限公司。2000 年12 月22
日经浙江省人民政府企业上市工作领导小组浙上市[2000]60 号文批准，同意整
体变更设立股份有限公司，公司于2000 年12 月28 日经浙江省工商行政管理局
登记注册，注册资本为1,800 万元。
（二）发起人投入资产的内容
发行人成立时从事的主要业务就是数控机床的研发、制造和销售，拥有的
主要资产为日发集团等发起人股东在公司整体变更时出资投入的房产、土地、及
其设备和现金等，同时上述资产权属公司设立时均已变更，为公司所有。
三、股本情况
（一）总股本、本次发行的股份、股份流通限制和锁定安排
公司发行前总股本4,800 万股，本次拟首次公开发行人民币普通股1,600
万股。
本公司控股股东浙江日发控股集团有限公司，公司股东及实际控制人吴捷
承诺：自股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前
已持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份。承诺期限届满后，上述股
份可以上市流通和转让。
本公司股东王本善、俞浩铭、俞海云、余兴焕、郑和军承诺：自股票上市
之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前已持有的发行人股浙江日发数码精密机械股份有限公司 招股说明书摘要
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份，也不由发行人收购该部分股份。承诺期限届满后，上述股份可以上市流通和
转让。股东、法定代表人及董事长王本善先生还承诺除前述锁定期外，在任职期
间每年转让的股份不超过所持有发行人股份总数的百分之二十五；离职后半年内
不转让所持有的发行人股份，离任六个月后的十二个月内转让的股份不超过所持
有发行人股份总数的50%。承诺期限届满后，上述股份可以上市流通和转让。
（二）股东的持股数量及比例
本次发行前后公司股本结构如下表所示：
项目 股东名称
发行前 发行后
锁定限制
持股数 及期限
（万股）
比例
(%)
持股数
（万股）
比例
(%)
有限售条
件的股份
浙江日发控股集团有
限公司
3,216.00 67.00 3,216.00 50.25 自上市之
日起锁定
吴捷 576.00 12.00 576.00 9.00 36 个月
王本善 288.00 6.00 288.00 4.50
自上市之
日起锁定
12 个月
俞浩铭 201.60 4.20 201.60 3.15
俞海云 172.80 3.60 172.80 2.70
余兴焕 172.80 3.60 172.80 2.70
郑和军 172.80 3.60 172.80 2.70
本次发行的股份 ―― ―― 1,600.00 25.00 ――
合计 4,800.00 100.00 6,400.00 100.00 ――
本公司股东均为发起人股东。本次发行前吴捷持有浙江日发控股集团有限
公司60.60%的股权，为其控股股东。除此之外，发行人其他股东间不存在关联
关系。
四、发行人业务情况
（一）公司主营业务及主要产品
发行人是生产数控机床的专业厂家，产品数控化率10
