山东金正大生态工程股份有限公司
山东省临沭县城常林东大街东首
首次公开发行股票招股说明书摘要
保荐人暨主承销商
深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼I
目 录
释 义.............................................................. 1
第一节 重大事项提示................................................. 7
一、股东关于股份锁定的承诺 ...................................... 7
二、滚存利润分配方案 ............................................ 7
三、需要特别关注的风险 .......................................... 8
第二节 本次发行概况................................................. 9
第三节 发行人基本情况............................................. 12
一、发行人基本资料 ............................................. 12
二、发行人历史沿革及改制重组情况 ............................... 12
三、发行人股本情况 ............................................. 14
四、发行人主要业务情况 ......................................... 15
五、发行人主要资产情况 ......................................... 19
六、同业竞争及关联交易 ......................................... 23
七、董事、监事、高级管理人员 ................................... 26
八、发行人控股股东及其实际控制人的简要情况 ..................... 29
九、简要财务会计信息 ........................................... 30
十、管理层简要讨论与分析 ....................................... 36
十一、股利分配政策 ............................................. 47
十二、控股子公司情况 ........................................... 48
第四节 募集资金运用................................................ 53
一、本次募集资金投资计划 ....................................... 53
二、募集资金投资项目分析 ....................................... 53
三、募集资金运用对公司财务状况及经营成果的影响 ................. 56
第五节 风险因素和其他重要事项..................................... 57
一、风险因素 ................................................... 57
二、重要合同 ................................................... 59II
三、对外担保情况 ............................................... 75
四、诉讼、仲裁情况 ............................................. 75
第六节 本次发行各方当事人和发行时间安排........................... 76
一、本次发行当事人的情况 ....................................... 76
二、本次发行上市的重要日期 ..................................... 77
第七节 备查文件................................................... 78
一、备查文件 ................................................... 78
二、查阅时间、地点 ............................................. 781-2-1
释 义
在本招股说明书摘要中，除非另有说明，下列简称具有如下特定含义：
发行人、金正大、公司、股份公司或本公司
指
山东金正大生态工程股份有限公司，即于2007年11月6日由山东金正大生态工程有限公司整体变更设立的股份公司。
金大地有限
指
于1998年8月26日设立的临沂市金大地复合肥有限公司，该公司是本公司的前身。
前金正大股份
指
于2003年10月10日，整体变更设立的山东金正大生态工程股份有限公司，该公司是本公司的前身。
金正大有限
指
于2007年1月24日，由金正大股份变更设立的山东金正大生态工程有限公司，该公司是本公司的前身。
金正大投资
指
临沂金正大投资控股有限公司，本公司的控股股东。
DEG
指
德国投资与开发有限公司，本公司外资股东之一。
CRF
指
CRF化肥投资有限公司，本公司外资股东之一。
菏泽金正大
指
设立于2007年5月14日的菏泽金正大生态工程有限公司，本公司全资子公司之一。
山东金大地
指
设立于2005年6月28日的临沂市金大地复合肥有限公司。2008年11月10日，该公司更名为山东金大地化肥有限公司。本公司全资子公司之一。
临沂沃夫特
指
设立于2006年5月30日的临沂沃夫特复合肥有限公司，本公司全资子公司山东金大地化肥有限公司的全资子公司。
山东嘉安磷
指
2008年6月29日，临沂沃夫特复合肥有限公司1-2-2
通过收购方式获得的全资子公司山东嘉安磷化肥有限公司。
金正大研究院
指
设立于2005年8月26日的北京金正大科技有限责任公司。目前，该公司已更名为北京金正大控释肥研究院有限公司。本公司全资子公司之一。
金正大农科院
指
设立于2007年4月27日的山东金正大农化服务有限公司。目前，该公司已更名为山东金正大农业科学研究院有限公司。本公司全资子公司之一。
美国金正大
指
设立于2006年5月6日的金正大（美国）新型肥料研发中心，本公司全资子公司之一。
临沂嘉安磷
指
设立于2007年1月25日的临沂嘉安磷化肥有限公司，本公司全资子公司之一。2008年9月，该公司注销。
N、P、K
指
氮、磷、钾三种化学元素，是作物生长过程中需要的主要养分。
肥料
指
用于提供、保持或改善植物营养和土壤物理、化学性能以及生物活性，能提高农产品产量，或改善农产品品质，或增强植物抗逆性的有机、无机、微生物及其混合物料。
单质肥
指
只含有作物主要营养元素氮、磷、钾中一种养分的肥料。
复合肥、复混肥
指
指经过化学反应和（或）物理反应加工制成的含有作物主要营养元素氮、磷、钾两种或两种以上养分的肥料。
控释肥、缓释肥、缓控释肥
指
以各种调控机制使其养分最初释放延缓，延长植物对其有效养分吸收利用的有效期，使其养分按照设定的释放率和释放期缓慢或控制释放的肥料。1-2-3
复合化率
指
复合肥、控释肥施用量（折纯）占化肥总施用量（折纯）的比例。该比例是一个国家或地区农业发展水平的重要指标之一。
与单质肥相比，复合肥、控释肥能够根据作物的需要提供均衡的养分，农业发达国家或地区复合化率一般较高。
折纯量
指
化肥中的有效养分（N、P2O5、K2O）的含量。
折纯量＝实物量×某种有效养分含量的百分比。
农业面源污染
指
由农药、肥料、畜禽粪便等分散污染源引起的，对土壤、地表水、江河湖泊、大气等生态系统的污染。
大田作物
指
在田间大规模露地种植的粮棉油等主要农作物，如水稻、玉米、小麦、棉花、大豆等。
测土施肥、测土配方施肥、平衡施肥
指
经过对土壤分析测定，由农业科技人员按照作物需要的营养元素合理确定肥料中N、P、K以及相关中、微量元素含量配比，进行科学合理施肥。
邮政物流销售渠道
指
本公司于2005年开始建设的销售渠道。
该销售渠道利用邮政物流企业及所属的村级“三农”服务站进行产品销售。
传统经销商销售渠道
指
本公司于1998年开始建设的销售渠道。
该销售渠道利用农资经销企业或个体工商户进行产品销售。
农化服务
指
本公司为经销商和农民提供的一种售前和售后服务，其通过为经销商和农民提供各种施肥技术和种植技术服务指导，以保障农民的增产增收，并促进销售工作的顺利开展。
驻点营销
指
本公司根据全国经销点的分布情况，安排专人（业务人员）常驻于某个区域，专门维护、指导、服务、管理该区域内经销商，以提高公司在当地1-2-4
的销售量和市场占有率的一套营销模式。
国家级星火计划项目
指
国务院于1986年1月批准实施的依靠科学技术促进农村经济发展的计划。
该计划优先鼓励那些有利于保障粮食安全和农产品有效供给，提高农业综合生产能力和延长农业产业链，确保食品安全，改善农业生态环境的相关科学技术。
2006年9月，本公司承担了国家级星火计划项目 ——20万吨/年包膜控释肥。
“十一五”国家科技支撑计划
指
为贯彻落实《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006—2020）》，科技部根据国民经济和社会发展需求，制定的重点解决经济社会发展中的重大科技问题的国家科技计划。
该计划重点解决涉及全局性、跨行业、跨
