山东金正大生态工程股份有限公司
山东省临沭县城常林东大街东首
首次公开发行股票招股意向书摘要
保荐人暨主承销商
深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼目 录
释 义..............................................................1
第一节 重大事项提示.................................................7
一、股东关于股份锁定的承诺......................................7
二、滚存利润分配方案............................................7
三、需要特别关注的风险..........................................8
第二节 本次发行概况.................................................9
第三节 发行人基本情况.............................................12
一、发行人基本资料.............................................12
二、发行人历史沿革及改制重组情况...............................12
三、发行人股本情况.............................................14
四、发行人主要业务情况.........................................15
五、发行人主要资产情况.........................................19
六、同业竞争及关联交易.........................................23
七、董事、监事、高级管理人员...................................26
八、发行人控股股东及其实际控制人的简要情况.....................29
九、简要财务会计信息...........................................30
十、管理层简要讨论与分析.......................................36
十一、股利分配政策.............................................47
十二、控股子公司情况...........................................48
第四节 募集资金运用................................................53
一、本次募集资金投资计划.......................................53
二、募集资金投资项目分析.......................................53
三、募集资金运用对公司财务状况及经营成果的影响.................56
第五节 风险因素和其他重要事项.....................................57
一、风险因素...................................................57
二、重要合同...................................................59
III
三、对外担保情况...............................................75
四、诉讼、仲裁情况.............................................75
第六节 本次发行各方当事人和发行时间安排...........................77
一、本次发行当事人的情况.......................................77
二、本次发行上市的重要日期.....................................78
第七节 备查文件...................................................79
一、备查文件...................................................79
二、查阅时间、地点.............................................79释 义
在本招股意向书摘要中，除非另有说明，下列简称具有如下特定含义：
发行人、金正大、公司、股份公司或本公司
指
山东金正大生态工程股份有限公司，即于2007年11月6日由山东金正大生态工程有限公司整体变更设立的股份公司。
金大地有限
指
于1998年8月26日设立的临沂市金大地复合肥有限公司，该公司是本公司的前身。
前金正大股份
指
于2003年10月10日，整体变更设立的山东金正大生态工程股份有限公司，该公司是本公司的前身。
金正大有限
指
于2007年1月24日，由金正大股份变更设立的山东金正大生态工程有限公司，该公司是本公司的前身。
金正大投资
指
临沂金正大投资控股有限公司，本公司的控股股东。
DEG
指
德国投资与开发有限公司，本公司外资股东之一。
CRF
指
CRF化肥投资有限公司，本公司外资股东之一。
菏泽金正大
指
设立于2007年5月14日的菏泽金正大生态工程有限公司，本公司全资子公司之一。
山东金大地
指
设立于2005年6月28日的临沂市金大地复合肥有限公司。2008年11月10日，该公司更名为山东金大地化肥有限公司。本公司全资子公司之一。
临沂沃夫特
指
设立于2006年5月30日的临沂沃夫特复合肥有限公司，本公司全资子公司山东金大地化肥有限公司的全资子公司。
山东嘉安磷
指
2008年6月29日，临沂沃夫特复合肥有限公司
1-2-1通过收购方式获得的全资子公司山东嘉安磷化肥有限公司。
金正大研究院
指
设立于2005年8月26日的北京金正大科技有限责任公司。目前，该公司已更名为北京金正大控释肥研究院有限公司。本公司全资子公司之一。
金正大农科院
指
设立于2007年4月27日的山东金正大农化服务有限公司。目前，该公司已更名为山东金正大农业科学研究院有限公司。本公司全资子公司之一。
美国金正大
指
设立于2006年5月6日的金正大（美国）新型肥料研发中心，本公司全资子公司之一。
临沂嘉安磷
指
设立于2007年1月25日的临沂嘉安磷化肥有限公司，本公司全资子公司之一。2008年9月，该公司注销。
N、P、K
指
氮、磷、钾三种化学元素，是作物生长过程中需要的主要养分。
肥料
指
用于提供、保持或改善植物营养和土壤物理、化学性能以及生物活性，能提高农产品产量，或改善农产品品质，或增强植物抗逆性的有机、无机、微生物及其混合物料。
单质肥
指
只含有作物主要营养元素氮、磷、钾中一种养分的肥料。
复合肥、复混肥
指
指经过化学反应和（或）物理反应加工制成的含有作物主要营养元素氮、磷、钾两种或两种以上养分的肥料。
控释肥、缓释肥、缓控释肥
指
以各种调控机制使其养分最初释放延缓，延长植物对其有效养分吸收利用的有效期，使其养分按照设定的释放率和释放期缓慢或控制释放的肥料。
1-2-2复合化率
指
复合肥、控释肥施用量（折纯）占化肥总施用量（折纯）的比例。该比例是一个国家或地区农业发展水平的重要指标之一。
与单质肥相比，复合肥、控释肥能够根据作物的需要提供均衡的养分，农业发达国家或地区复合化率一般较高。
折纯量
指
化肥中的有效养分（N、P2O5、K2O）的含量。
折纯量＝实物量×某种有效养分含量的百分比。
农业面源污染
指
由农药、肥料、畜禽粪便等分散污染源引起的，对土壤、地表水、江河湖泊、大气等生态系统的污染。
大田作物
指
在田间大规模露地种植的粮棉油等主要农作物，如水稻、玉米、小麦、棉花、大豆等。
测土施肥、测土配方施肥、平衡施肥
指
经过对土壤分析测定，由农业科技人员按照作物需要的营养元素合理确定肥料中N、P、K以及相关中、微量元素含量配比，进行科学合理施肥。
邮政物流销售渠道
指
本公司于2005年开始建设的销售渠道。
该销售渠道利用邮政物流企业及所属的村级“三农”服务站进行产品销售。
传统经销商销售渠道
指
本公司于1998年开始建设的销售渠道。
该销售渠道利用农资经销企业或个体工商户进行产品销售。
农化服务
指
本公司为经销商和农民提供的一种售前和售后服务，其通过为经销商和农民提供各种施肥技术和种植技术服务指导，以保障农民的增产增收，并促进销售工作的顺利开展。
驻点营销
指
本公司根据全国经销点的分布情况，安排专人（业务人员）常驻于某个区域，专门维护、指导、服务、管理该区域内经销商，以提高公司在当地
1-2-3的销售量和市场占有率的一套营销模式。
国家级星火计划项目
指
国务院于1986年1月批准实施的依靠科学技术促进农村经济发展的计划。
该计划优先鼓励那些有利于保障粮食安全和农产品有效供给，提高农业综合生产能力和延长农业产业链，确保食品安全，改善农业生态环境的相关科学技术。
2006年9月，本公司承担了国家级星火计划项目——20万吨/年包膜控释肥。
“十一五”国家科技支撑计划
指
为贯彻落实《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006—2020）》，科技部根据国民经济和社会发展需求，制定的重点解决经济社会发展中的重大科技问题的国家科技计划。
该计划重点解决涉及全局性、跨行业、跨地区的重大技术问题，着力攻克一批关键技术，突破瓶颈制约，提升产业竞争力，为我国经济社会协调发展提供支撑。
2006年1月，本公司承担了
