江阴中南重工股份有限公司
Jiangyin Zhongnan Heavy Industries Co., Ltd.
（注册地址：江苏省江阴市高新技术开发园金山路）
首次公开发行股票上市公告书
保荐人（主承销商）
（注册地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦）
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第一节 重要声明与提示
江阴中南重工股份有限公司（以下简称“中南重工”、“公司”、“本公司”或
“发行人”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确
性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担
个别和连带的法律责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明
对本公司的任何保证。
本公司已承诺将在本公司股票上市后三个月内按照 《中小企业板块上市公司
特别规定》的要求修改公司章程，在章程中载明：“股票被终止上市后，公司股
票进入代办股份转让系统继续交易”和“公司不得修改公司章程中的前项规定”。
公司控股股东江阴中南投资有限公司（以下简称“中南投资”）和实际控制
人陈少忠和中南投资的其他股东（周满芬、黄成兴、陈少云）均承诺：自发行人
股票上市交易之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前持有的
发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
公司第二大股东 Toe Teow Heng 承诺：自发行人股票上市交易之日起 12 个
月内不转让其本次发行前持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份。
除此之外，间接持有公司股份的董事兼总经理陈少忠还承诺：除前述锁定期
外， 在其任职期间每年转让直接或间接持有的发行人股份不超过其所持有发行人
股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其直接或间接持有的发行人股
份。上述锁定期限届满后，股东转让所持股份将依法进行并履行相关信息披露义
务。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅刊载于巨潮网站（ http： //www.cninfo.com.cn）的本公司招股说明书全文。
本上市公告书已披露未经审计的 2010 年半年报财务数据及资产负债表、利
润表、现金流量表和股东权益变动表。上市后不再披露本公司 2010 年半年财务
报告。敬请投资者注意。
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第二节 股票上市情况
一、公司股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》
和《首次公开发行股票并上市管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（ 2008
年修订） 等有关规定， 并按照 《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引》
而编制，旨在向投资者提供有关中南重工首次公开发行股票上市的基本情况。
中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]733 号”文核准，本公司公开发
行 3,100 万股人民币普通股。本次发行采用网下向询价对象询价配售（以下简称
“网下配售”）与网上资金申购定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式，
其中，网下配售 620 万股，网上发行 2,480 万股，发行价格为 18.80 元/股。经深
圳证券交易所《关于江阴中南重工股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》
（深证上 223 号）同意， 本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市，
股票简称“中南重工”，股票代码“ 002445”；其中本次公开发行中网上定价发行
的 2,480 万股股票将于 2010 年 7 月 13 日起上市交易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮网
（ www.cninfo.com.cn）查询。本公司招股意向书及招股说明书的披露距今不足一
个月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。
二、公司股票上市概况
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间： 2010 年 7 月 13 日
3、股票简称：中南重工
4、股票代码： 002445
5、首次公开发行后总股本： 12,300 万股
6、首次公开发行股票增加的股份： 3,100 万股
7、发行前股东所持股份的流通限制及期限：根据《公司法》的有关规定，
公司公开发行股份前已发行的股份， 自公司股票在证券交易所上市交易之日起一
年内不得转让。
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8、发行前股东所持股份的流通限制、期限及对其股份自愿锁定的承诺：公
司控股股东中南投资和实际控制人陈少忠和中南投资的其他股东（周满芬、黄成
兴、陈少云）均承诺：自发行人股票上市交易之日起 36 个月内，不转让或者委
托他人管理其本次发行前持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
公司第二大股东 Toe Teow Heng 承诺：自发行人股票上市交易之日起 12 个
月内不转让其本次发行前持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份。
除此之外，间接持有公司股份的董事兼总经理陈少忠还承诺：除前述锁定期
外， 在其任职期间每年转让直接或间接持有的发行人股份不超过其所持有发行人
股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其直接或间接持有的发行人股
份。上述锁定期限届满后，股东转让所持股份将依法进行并履行相关信息披露义
务。
9、本次上市股份的其他锁定安排：本次发行中配售对象参与网下配售获配
的股票自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定三个月。
10、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行的
2,480 万股股份无流通限制及锁定安排。
11、公司股份可上市交易时间：
持股数（万股） 比例（ %） 可上市交易时间
一、本次公开发行前已发行股份
1 江阴中南投资有限公司 6,900 56.10 2013 年 7 月 13 日
2 Toe Teow Heng 2,300 18.70 2011 年 7 月 13 日
小 计 9,200 74.80 —
二、本次公开发行的股份
3 网下询价发行的股份 620 5.04 2010 年 10 月 13 日
4 网上定价发行的股份 2,480 20.16 2010 年 7 月 13 日
小 计 3,100 25.20 —
合 计 12,300 100.00 —
12、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
13、上市保荐机构：国信证券股份有限公司（以下简称 “国信证券”）
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第三节 发行人、股东和实际控制人情况
一、发行人的基本情况
中文名称： 江阴中南重工股份有限公司
英文名称： Jiangyin Zhongnan Heavy Industries Co., Ltd.
注册资本： 12,300 万股（本次公开发行后）
法定代表人： 陈少忠
成立日期： 2008 年 2 月 2 日
住所和邮政编码： 江苏省江阴市高新技术开发园金山路；邮政编码： 214437
董事会秘书 高立新
电 话： 0510- 86996882
传 真： 0510- 86993300
互联网网址： www.znhi.com.cn
电子邮箱： jngy@jngy.cn
经营范围： 生产管道配件、钢管、机械配件、伸缩接头，销售自产产品（涉
及行政许可的，凭有效许可证明经营）
主要业务： 工业金属管件的研发、生产和销售
所属行业： 普通机械制造业（ C71）
二、公司董事、监事、高级管理人员及其持有公司股票的情况
姓名 职务 性别 年龄 任职
起始日期
直接持
有股数
（万股）
间接持
有股数
（万股）
合计占发行
后总股本的
比例
陈少忠 董事长
总经理 男 43 2008-1-28 2011-1-27 至 — 6,900 56.10%
高立新 董事
董事会秘书 男 33
董事：
2008-1-28 至
2011-1-27
董事会秘书：
2008-4-4 至
2011-4-4
— — —
张吉华 董事 男 63 2008-1-28 至
2011-1-27 — — —
盛昭瀚 独立董事 男 66 2008-1-28 至
2011-1-27 — — —
徐宗宇 独立董事 男 48 2008-1-28 至
2011-1-27 — — —
孔少华 监事会主席 女 28 2008-1-28 至
2011-1-27 — — —
王扣成 监事 男 41 2008-1-28 至
2011-1-27 — — —
陈晓东 监事 男 31 2008-1-28 至
2011-1-27 — — —
吴庆丰 财务总监 男 34 2008-1-28 至
2011-1-27 — — —
5
潘和清 技术总监 男 36 2008-1-28 至
2011-1-27 — — —
金燕萍 销售总监 女 31 2008-1-28 至
2011-1-27 — — —
三、公司控股股东及实际控制人情况
1、公司控股股东及实际控制人情况简介
（ 1）公司控股股东简介
公司控股股东为中南投资，持有公司 6,900 万股股份，占发行前公司总股本
的 75%，占发行后公司总股本的 56.10%。
中南投资基本情况：
项 目 基本情况
名 称 江阴中南投资有限公司
成立时间 1985 年 5 月 16 日
改制更名日期 2007 年 12 月 14 日
住 所 江阴市澄江街道金山路 82 号
法定代表人 陈少忠
注册资本（实收资本） 1,000 万元
企业类型 有限责任公司
经营范围 利用自有资金对外投资；机械设备的研究、开发。目前无具体生
产经营活动。
股东构成 陈少忠 93.34%、周满芬 3.33%、黄成兴 2.00%、陈少云 1.33%；
陈少忠为实际控制人。
根据无锡中天衡联合会计师事务所出具的《审计报告》（中天衡审字 2010
第 003 号），截至 2009 年 12 月 31 日，中南投资总资产为 53,606.94 万元、净资
产为 24,559.35 万元， 2009 年度净利润为 6,732.26 万元。
（ 2）公司实际控制人简介
陈少忠为公司实际控制人，其简介如下：
男，中国国籍，身份证号码为 32021919671116****， 1967 年 11 月出生，高
级经济师，大专学历， 2006-2008 年无锡市劳动模范。 1987 年至今历任江阴江南
管件厂，高压管件厂销售部长、厂长、董事长，中南投资董事长； 2004 年～2007
年任公司董事长兼总经理； 2006 年 8 月起任重工装备董事长兼总经理； 2008 年
5 月起任中南研究所执行董事。经 2008 年 1 月 28 日公司创立大会暨第一届股东
大会审议决定， 自创立大会之日起陈少忠担任公司第一届董事会董事， 任期三年。
经公司第一届董事会第一次会议选举，陈少忠担任公司董事长，任期三年。 2008
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年 1 月 28 日，公司董事会第一次会议聘任陈少忠为总经理，任期三年。
2、公司控股股东、实际控制人控制的其他企业的情况简介
中南投资除持有本公司 6,900 万股股份外，没有对其他公司控股或参股。
陈少忠除控制公司外，没有控制其他企业。
四、公司前十名股东持有公司发行后股份情况
此次发行后，公司股东总数为： 44,135 户。
公司前 10 名股东持有公司发行后股份情况如下：
序号 股东名称 持股数（股） 比例（ %）
1 江阴中南投资有限公司 69,000,000 56.10
2 TOE TEOW HENG 23,000,000 18.70
3 国联证券股份有限公司 224,561 0.18
4 华夏成长证券投资基金 224,532 0.18
5 中国农业银行—华夏平稳增长混合型证券投资基金 224,532 0.18
6 中国银行—华夏行业精选股票型证券投资基金（ LOF）
