苏州胜利精密制造科技股份有限公司
增发募集资金 2019 年度存放与使用情况的专项报告
根据深圳证券交易所颁布的相关格式指引、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，苏州胜利精密制造科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2019年 12 月 31 日止募集资金存放与使用情况的专项报告。
一、非公开发行股份用于舒城胜利产业园建设项目、苏州中大尺寸触摸屏产业化建设项目以及补充流动资金
（一）、募集资金 基本情况
1、增发募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]187号《关于核准苏州胜利精密制造科技股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司由主承销商东吴证券有限责任公司（以下简称“东吴证券“）根据发行对象认购报价情况、《苏州胜利精密制造科技股份有限公司非公开发行股票认购邀请书》及《苏州胜利精密制造科技股份有限公司非公开发行股票认购缴款通知书》所规定的程序和规则，非公开发行人民币普通股（A股）184,729,064.00股，每股
面 值 1.00元 , 非 公开 发行 价格 为每 股人 民币 8.12元 ，共 募集 资金 总额 为人 民 币
1,499,999,999.68元。扣除承销费和保荐费37,500,000.00元后的募集资金为人民币1,462,499,999.68元，已由主承销商东吴证券于2014年7月3日分别汇入公司在上海浦东发展银行苏州高新技术产业开发区支行开立的账号为89030157870000031、在上海浦东发展银行苏州高新技术产业开发区支行开立的账号为89030157870000040和在上海银行苏州高新技术产业开发区支行开立的账号为37000203002372036募集资金专用账户内。另减除审计费、律师费、证券登记费用等 其他发行费用1,664,729.06元 后，公司 本次募集资金净额 为人民币1,460,835,270.62元。天衡会计师事务所（特殊普通合伙）天衡验字（2014）00015号《验资报告》审验的募集资金净额为1,460,835,270.62元。
2、募集资金的存 放和管理情况
（1）增发募集资金的投资项目及实施单位
公司 根据《 2013 年度非 公开发 行股票 预案 》披 露内容 ，此次 非公 开发行 股票的募
集资金 全部用 于舒城 胜利产 业园建 设项 目、苏 州中大 尺寸触 摸屏产 业化 建设项 目以及 补充流动 资金。
2014 年 10 月 27 日第 三届董 事会第 五次会 议 审议通 过了《 关于变 更部分 募集资金
用途的 议案》 ，同意 公司将 舒城胜 利产 业园建 设项目 部分 募集资金 20,0 00 万元变更 至昆山投 资建设 显示模 组及配 件项目 ，公 司将以 设立全 资子 公司的 方式实 施。
2017 年 5 月 26 日，公司 第三届 董事会 第 三十四 次会议 审议通 过《 关于变 更部分募
集资金 投资项 目实施 地点的 议案》，同 意公司 将昆山 显示模 组及配 件的 项目地 址变更 为苏州市 高新区 浒关工 业园。
增发 募集资 金投资 项目
序号 项目 项目实施单位
1 舒城胜利产业园建设项目 安徽胜利精密制造科技有限公司
2 苏州中大尺寸触摸屏产业化建设项目 苏州胜利精密制造科技股份有限公司
3 昆山显示模组及配件项目 昆山龙飞光电有限公司
4 补充流动资金 补充上述公司流动资金
（2）增发募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《苏州胜利精密制造科技股份有限公司募集资金管理制度》，并经2008年8月27日苏州胜利精密制造科技股份有限公司第一届董事会第二次会议审议通过。公司募集资金实行专户存储制度，募集资金的使用按照公司资金使用审批规定办理手续。
2014年6月，公司与上海银行股份有限公司苏州分行、东吴证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。
2014年7月，公司与上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行、东吴证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。
2014年7月，公司及公司控股子公司安徽胜利精密制造科技有限公司与上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行、东吴证券股份有限公司签订了《募集资金四方监管协议》。
2014年12月，公司及公司控股子公司昆山龙飞光电有限公司与上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行、东吴证券股份有限公司签订了《募集资金四方监管协议》。
上述三方监管协议的履 行与深圳证券交 易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
公司严格按照《募集资 金管理办法》的 规定和要求，对募集资金的存放和使用进行监
督和管理，以确保用于募集资金投资项目的建设。在使用募集资金时候，严格履行相应的申请和审批手续，同时及时知会保荐机构，随时接受保荐代表人的监督，监管协议执行情况良好。
（3）增发募集资金账户余额
截止 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为 79,951,659.95 元，其中：活期存款
79,951,659.95 元。募集资金具体存放情况如下：
截止 2019 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户活期存款余额如下：
专户银行 银行账号 募集资金余额 存款方式
上海浦东发展银 行苏州新区支行 89030157870000031 4,530,349.57 活期
上海浦东发展银 行苏州新区支行 89030157870000040 75,039,468.20 活期
上海浦东发展银行苏州 新区支行 89030157990000021 378,053.82 活期
上海浦东发展银 行苏州新区支行 89030157870000058 554.71 活期
上海浦东发展银 行苏州新区支行 89030154740010363 3,233.65 活期
合计 79,951,659.95
（二）本年度增发 募集资金的实际使用情况
1、增发募集资金 使用情况对照表
公司实际募集资金净额为人民币 146,083.53 万元，截止 2019 年 12 月 31 日，累计募
集资金存款利息收入 3,766.03 万元，累计使用募集资金 141,854.39 万元。具体募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1-1。
2、募集资金投资 项目先期投入及置换情况
2014 年 7 月 13 日，公司第三届董事会第一次会议审议通过了《关于以募集资金置换预
先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换已预先投入募集资金投资项目
的自筹资金，置换金额为人民币 16,826.22 万元。截止 2014 年 6 月 30 日，公司已以自筹
资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为 168,262,105.68 元。为提高公司募集资金的使用效率，补充公司流动资金，公司以 168,262,105.68 元募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。
天衡会计师事务所（ 特殊普通合伙）出具了天衡专 字（2014）00604 号 《关于苏州胜
利精密制造科技股份有限公司以自筹资金支付募投项目情况的鉴证报告》。保荐机构同意公
司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金事项。公司于 2014 年 7 月 25
日完成上述项目的资金划转工作。
3、变更增发募集资金投资项目情况
（1 ）舒城 胜利产 业园建 设项目 变更情 况说明
2014 年 10 月 27 日第 三届董 事会第 五次会 议审议 通 过了《 关于变 更部分 募集资金
用途的 议案》 ，同意 公司将 舒城胜 利产 业园建 设项目 部分 募集资金 20,0 00 万元变更 至昆山投 资建设 显示模 组及配 件项目 ，公 司将以 设立全 资子 公司的 方式实 施。
舒城 胜利产 业园建 设项目 由公司 全资子 公司安 徽胜利 精密 制造科 技有 限公司 实施，
该公司于 2013 年 7 月 17 日成立 ，统一社 会信 用代码 91341 523 073907 009F ，住 所为安 徽
省六安 市舒城 杭埠经 济开发 区，注 册资 本为 74, 750 万元。
舒城胜利产业园建设项目实施地位于安徽舒城杭埠经济开发区，该项目总投资139,280 万元 ，主要 生产智 能手机、平板电 脑、个人电 脑 和智能 电视等 设备的 触控模 组、结构件 等配套 产品， 并为联 想等战 略客 户提供 Hing e Up 模组一 体化解 决方案 ，项目 建设期为 24 个月 。
2014 年 10 月 ，舒城胜 利产业 园仍处 于 建设阶段，涉及产 业园有 关的供 电、排污等
外部配 套工程 进展较慢，难 以满足 项目计 划 投产需求。鉴于 触摸 屏产品 市场的 变化情 况及结合 公司的 实际情况，为加 快推进 项目 ，把握市 场机遇 ，经审慎 研究 ，公 司将“舒 城胜利产 业园建 设项目 ”触摸 屏生产 线中的 显示模 组 部分变 更至昆 山实施 ，变更 募集资 金20,000 万元 至昆山 显示模 组及配 件项目。
（2 ）昆山 显示模 组及配 件项目 变更情 况说明
2017 年 5 月 26 日，公司 第三届 董事会 第 三十四 次会议 审议通 过《 关于变 更部分募
集资金 投资项 目实施 地点的 议案》，同 意公司 将昆山 显示模 组及配 件的 项目地 址变更 为苏州市 高新区 浒关 工业园 。
2018 年 10 月 12 日 ， 由于昆山显示 模组及 配件项 目无法 于预定 的 20 18 年 12 月 31
日完成 建设并 投入使用，经 总经理 办公室 会 议决定 ，将项目 建设 期延长 至 20 19 年 12 月31 日。
（3 ）苏州 中大尺 寸触摸 屏产业 化建设 项目变 更说明
2018 年 10 月 12 日， 由于苏 州中大 尺寸触 摸屏产 业化 建设项 目无法 于预定的 201 8
年 12 月 31 日 完成建 设并 投入使 用，经总经 理办公 室会议 决定，将上述 项目的 建设期 延
长至 2019 年 12 月 31 日。
由于市场需求发生重大 变化，和联想触 摸屏相关的业务并没有达到原来设计规模，同时与大尺寸触摸屏项目相关的订单量低于预期，继续投入不再符合成本效益原则，因此，公
会议、第四届监事会第二十八次会议审议通过了《关于结项和终止募集资金投资项目并出售部分资产以及将节余 募集 资金永久补充流动资金的议案》，审慎决定
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