证券代码：002413 证券简称：雷科防务 公告编号：2022-039
债券代码：124012 债券简称：雷科定02
江苏雷科防务科技股份有限公司
关于部分限制性股票回购注销完成
暨不调整可转债转股价格的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次对 18 名离职激励对象已获授但未解除限售的 768,000 股限制性股票
进行回购注销，其中限制性股票（新增股份）531,000 股，限制性股票（回购股份）237,000 股，占回购注销前公司总股本的 0.06%。
2、本次回购分别按照 3.16 元/股（新增股份）、2 元/股（回购股份）的价格
加上银行活期存款利息之和进行回购，回购资金总金额共计 2,157,358.75 元。
3、截止本公告日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成上述股份回购注销手续。
4、本次回购注销完成后，公司总股本由 1,343,007,796 股减至 1,342,239,796
股。
5、本次回购注销完成后定向可转债“雷科定 02”的转股价格不作调整，仍为6.31 元/股。
一、2021年限制性股票激励计划已履行的审批程序
1、2021 年 3 月 17 日，公司第六届董事会第二十八次会议、第六届监事会
第二十次会议审议通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等股权激励计划相关议案，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对激励对象名单进行了核查，认为激励对象符合本次股权激励计划规定的激励
出具了独立财务顾问报告。
2、2021 年 3 月 18 日至 2021 年 3 月 27 日，公司通过内部张榜的方式对公
司 2021 年限制性股票激励计划（草案）拟授予激励对象的姓名及职务进行了公示。在公示的时限内，公司监事会未收到任何组织或个人对公司本次激励计划拟
激励对象提出的异议或不良反映。2021 年 3 月 29 日，公司披露《监事会关于
2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的公示及审核情况说明的公告》。
3、2021 年 4 月 2 日，公司召开了 2021 年第二次临时股东大会，会议审议
通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》及相关议案。董事会被授权确定限制性股票激励计划的授予日、在授予日后为符合条
件的激励对象办理获授限制性股票的全部事宜等。2021 年 4 月 6 日，公司披露
了《关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2021 年 5 月 6 日，公司第六届董事会第三十一次会议、第六届监事会第
二十三次会议审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议案》《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。公司监事会对调整后的激励对象名单再次进行了核实。北京市万商天勤律师事务所对公司 2021 年限制性股票激励计划调整及激励对象获授权益的条件成就出具了法律意见书，同时，中信建投证券股份有限公司对此出具了独立财务顾问报告。公司实际首次向 460 名激励对象
授予限制性股票 3,560 万股，其中限制性股票（新增股份）为 2,370 万股于 2021
年 6 月 1 日完成登记，限制性股票（回购股份）为 1,190 万股于 2021 年 6 月 3
日完成登记。
5、2021 年 12 月 10 日，公司第七届董事会第三次会议、第七届监事会第三
次会议审议通过了《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》，公司监事会对授予预留激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见，独立董事发表了同意的独立意见。北京市万商天勤律师事务所出具了法律意见书，中信建投证券股份有限公司出具了独立财务顾问报告。
激励对象姓名和职务在公司内部张榜公示，截至公示期满，公司监事会未接到与本次激励计划预留授予激励对象有关的任何异议，无反馈记录。监事会对激励对象名单及其主体资格的合法性和有效性进行了核查并发表意见，并对激励对象名
单的公示情况进行了说明。2021 年 12 月 21 日，公司披露了《监事会关于 2021
年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单的公示及审核情况说明的公告》。
2021 年 12 月 30 日公司向激励对象授予预留限制性股票 400 万股完成登记。
7、2022 年 4 月 14 日，公司召开第七届董事会第四次会议、第七届监事会
第四次会议，审议通过了《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。激励对象刘明、尤春亭等 18 人因个人原因辞职并离开公司，其已不再满足限制性股票激励计划激励对象的条件，公司对上述 18 名激励对象已获授但未解除限售的限制性股票 768,000 股进行回购注销，其中限制性股票（新增股份）531,000 股，限制性股票（回购股份）237,000 股。公司独立董事发表了同意意见，北京市万商天勤律师事务所出具了法律意见书。公司于 2022 年 4 月15 日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的公告》（公告编号：2022-018）。
8、2022 年 5 月 6 日，公司召开 2021 年年度股东大会审议通过了《关于回
购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票》的议案，北京市万商天勤律师事务所委派的两位见证律师出席本次股东大会进行见证，并出具了法律意见
书。公司于 2022 年 5 月 7 日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证
券日报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了《江苏雷科防务科技股份有限公司关于回购注销部分限制性股票减资暨通知债权人的公告》（公告编号：
2022-026）。截至 2022 年 6 月 20 日，债权人通知公告已满 45 日。
9、2022 年 5 月 20 日，公司召开第七届董事会第六次会议和第七届监事会
第六次会议，审议并通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解锁期解除限售条件成就的议案》。本次符合解除限售条件的首次授予激励对象共计440人，可解除限售的首次授予部分限制性股票数量13,904,643股，占公司目前总股本的 1.0353%。公司董事会薪酬与考核委员会、独立董事、律师事务所、独立财务顾问就该事项发表了同意意见，监事会对首次授予部分第一个
解锁期解除限售的条件进行了核实并发表了同意的核实意见。
10、2022 年 5 月 31 日，公司披露了《关于 2021 年限制性股票激励计划首
次授予部分第一个解锁期解除限售股份上市流通的提示性公告》，首次授予部分限制性股票第一个解锁期解除限售的限制性股票上市流通日为2022年6月6日。
二、本次回购注销的情况说明
1、本次回购注销的原因、数量
公司 2021 年限制性股票激励计划中激励对象刘明、尤春亭等 18 人因个人原
因离职，根据《公司法》《上市公司股权激励管理办法》《2021 年限制性股票激励计划（草案）》中“第十二章公司/激励对象发生异动的处理”和“第十五章限制性回购注销的调整方法和程序”相关规定，离职激励对象已不符合激励对象条件，离职激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解锁，由公司回购后注销。因此，公司决定回购注销上述离职激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票。
回购数量限制性股票数量变动情况及本次回购注销明细如下：公司 2021 年限制性股票激励计划的实际授予数量为 39,600,000 股，本次回购注销的限制性股票数量为 768,000 股，其中限制性股票（新增股份）531,000 股，限制性股票（回购股份）237,000 股，占公司 2021 年限制性股票激励计划累计授予的限制性股票总数 39,600,000 股的 1.94%，占公司目前总股本的 0.06%。
2、本次回购的价格及定价依据
回购价格及定价依据公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》，激励对象因为不能胜任工作被公司解聘，或主动提出辞职，或因雇佣或劳务合同到期，双方不再续签的，其已获授但尚未解除限售的限制性股票，由公司以授予价格回购注销。因此，本次回购分别按照 3.16 元/股（新增股份）、2 元/股（回购股份）的价格加上银行活期存款利息之和进行回购。
三、验资情况
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截至 2022 年 6 月 20 日注册
资本及股本进行了审验，并于 2022 年 6 月 30 日出具了 XYZH/2022BJAA110698
号《验资报告》，认为：截至 2022 年 6 月 20 日止，贵公司因本次限制性股票激
励计划部分激励股权回购减少注册资本人民币 768,000.00 元，变更后的注册资本为人民币 1,342,239,796.00 元，股本人民币 1,342,239,796.00 元。
四、本次回购注销后限制性股票调整情况和股本结构变动表
本次回购注销完成后，公司总股本由 1,343,007,796 股调整为 1,342,239,796
股，公司股本结构变动如下：
本次变动前 本次变动后
股份性质 比例 本次变动 比例
数量（股） （%） （股） 数量（股） （%）
一、限售条件流通股 111,835,001 8.33 -768,000 111,067,001 8.27
高管锁定股 57,257,521 4.26 57,257,521 4.27
首发后限售股 28,882,123 2.15 28,882,123 2.15
股权激励限售股 25,695,357 1.91 -768,000 24,927,357 1.86
二、无限售流通股 1,231,172,795 91.67 1,231,172,795 91.73
三、总股本 1,343,007,796 100 -768,000 1,342,239,796 100
注： 上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。本次限制性股票回购注销完成后，公司股本数据以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的数据为准。
五、本
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