关于调整 2020年限制性股票激励计划激励首次授予部分对象名单及授予权益数量
的公告
证券代码：002398 证券简称：垒知集团 公告编号：2020-085
垒知控股集团股份有限公司
关于调整 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象
名单及授予权益数量的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
垒知控股集团股份有限公司（以下简称“公司”） 根据 2020 年限制性股票
激励计划（以下简称“本激励计划”、“激励计划”）规定及 2020 年第二次临时股东大会的授权，公司第五届董事会第十六次会议和第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单及授予权益数量的议案》，现将有关事项说明如下：
一、股权激励计划的决策程序和批准情况
（一）2020 年 10 月 28 日，公司第五届董事会第十四次会议审议通过了《<
公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》、《公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》、《关于召开 2020 年第二次临时股东大会的议案》，公司第五届监事会第十次会议审议通过了相关议案。公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。公司已对激励对象名单在公司内部进行了公示，公示期满后，监事会对本次股权激励计划授予激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。
（二）2020 年 11 月 13 日，公司 2020 年第二次临时股东大会审议并通过了
《<公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》、《公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激
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励相关事宜的议案》。公司实施 2020 年限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。
（三）2020 年 12 月 4 日，公司第五届董事会第十六次会议和第五届监事会
第十一次会议审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单及授予权益数量的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。
二、调整事由及调整结果
鉴于《公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）》中确定的 3 名激励对象
由于个人原因自愿放弃公司拟授予其的全部限制性股票共计 30 万股，5 名激励对象由于个人原因自愿放弃公司拟授予其的部分限制性股票共计 10.5 万股，公
司于 2020 年 12 月 4 日召开第五届董事会第十六次会议，审议通过了《关于调整
2020 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单及授予权益数量的议案》，同意对股权激励计划首次授予部分激励对象人数及授予权益数量进行调整。调整后，限制性股票首次授予的激励对象人数由 69 人调整为 66 人，限制性股票首次授予数量由 1100 万股调整为 1059.5 万股。
根据公司 2020 年第二次临时股东大会的授权，本次调整属于授权范围内事
项，经公司董事会通过即可，无需再次提交股东大会审议。
三、本次调整对公司的影响
公司本次对 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单及授予权益数量的调
整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、独立董事关于公司股权激励计划调整事项发表的意见
公司本次对 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单及授予
权益数量的调整符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律法规以及公司 2020 年第二次临时股东大会对董事会的授权范围，调整程序合法、合规，符合《管理办法》以及《公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。
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综上所述，我们一致同意公司对 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单
及授予权益数量进行调整。
五、监事会意见
经认真审核，监事会认为：本次对 2020 年限制性股票激励计划首次授予部
分激励对象名单及授予权益数量的调整符合《管理办法》等相关法律法规的规定以及《公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司股东利益的情形；调整后的激励对象符合相关法律法规规定的作为激励对象的条件，主体资格合法、有效，同意公司对 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单及授予权益数量进行调整。
六、法律意见书的结论性意见
上海锦天城（福州）律师事务所律师认为：本次激励计划的激励对象名单、授予权益数量的调整已获得现阶段必要的批准和授权；激励对象名单、授予权益数量的调整及调整后的激励对象名单、授予权益数量均符合《股权激励管理办法》及公司《2020 年限制性股票激励计划》的相关规定。
七、独立财务顾问的专业意见
上海荣正投资咨询股份有限公司对垒知控股集团股份有限公司 2020 年限制
性股票激励计划首次授予相关事项的专业意见认为：垒知控股集团股份有限公司本次激励计划已取得了必要的批准与授权，本次激励计划的首次授予日、授予价格、授予对象、授予数量等的确定及调整事项符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》等法律法规和规范性文件的规定，垒知控股集团股份有限公司不存在不符合公司 2020 年限制性股票激励计划规定的授予条件的情形。
八、备查文件
1、垒知控股集团股份有限公司第五届董事会第十六次会议决议；
2、垒知控股集团股份有限公司第五届监事会第十一次会议决议；
3、垒知控股集团股份有限公司独立董事意见；
4、上海锦天城（福州）律师事务所关于垒知控股集团股份有限公司 2020
年限制性股票激励计划部分调整及首次授予事项的法律意见书；
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5、上海荣正投资咨询股份有限公司关于垒知控股集团股份有限公司 2020
年限制性股票激励计划首次授予相关事项之独立财务顾问报告。
特此公告
垒知控股集团股份有限公司董事会
二〇二〇年十二月八日
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