证券代码：002385 证券简称：大北农 公告编号：2021-119
北京大北农科技集团股份有限公司
关于调整 2021 年限制性股票激励计划
激励对象名单及授予数量的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京大北农科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“大北农”）于 2021年 10 月 25 日召开了第五届董事会第二十七次会议及第五届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《北京大北农科技集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）、《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第 9 号-股权激励》（以下简称“《业务办理指南》”）的相关规定和公司 2021年第五次临时股东大会的授权，对 2021 年限制性股票激励计划的相关事项进行调整，相关事项说明如下：
一、2021 年激励计划的决策程序和批准情况
1、2021 年 9 月 8 日，公司第五届董事会第二十四次会议审议通过了《北京
大北农科技集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《北京大北农科技集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划考核管理办法的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划有关事宜的议案》，公司独立董事发表了独立意见，公司第五届监事会第十次会议审议通过相关议案。公司聘请的北京市天元律师事务所对本次激励计划相关事项出具了法律意见书。
2、2021 年 9 月 15 日至 2021 年 9 月 25 日，公司对本激励计划拟激励对象
的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收任何组织或
个人提出异议的情况。公示期满后，公司监事会披露了《监事会关于公司 2021年限制性股票激励计划激励对象人员名单的核查意见及公示情况说明》。
3、2021 年 10 月 8 日，公司 2021 年第五次临时股东大会审议通过了《北京
大北农科技集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《北京大北农科技集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划考核管理办法的议案》 和《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划有关事宜的议案》。公司实施本激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。
4、2021 年 10 月 25 日，公司第五届董事会第二十七次会议和第五届监事会
第十二次会议审议通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次激励计划调整及授予日激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见。公司聘请的北京市天元律师事务所对本次激励计划的调整和首次授予相关事项出具了法律意见书。
二、本次调整事项说明
鉴于本次激励计划确定的 900 名激励对象中，共有 31 名激励对象由于个人
原因自愿放弃参与本次激励计划。根据上述情况及公司 2021 年第五次临时股东大会的授权，公司董事会对本次激励计划拟授予人员名单及授予数量进行了调整，31 名激励对象自愿放弃认购的权益由其他激励对象追加认购。调整后，公司本次激励计划激励对象人数由 900 名调整为 869 名，授予的限制性股票数量仍为8,555.6083 万股。具体情况如下：
获授限制性股票 获授权益占 获授权益占公司
姓名 职务 数量（万股） 授予总量比例 股本总额比例
朱信阳 执行总裁 100 1.17% 0.024%
核心技术人员、业务骨干、中层
8,455.6083 98.83% 2.046%
管理人员（868 人）
合计（869 人） 8,555.6083 100% 2.07%
除前述调整外，公司本次实施的限制性股票激励计划其他内容与公司 2021
年第五次临时股东大会批准的 2021 年限制性股票激励计划一致。
三、本次调整对公司的影响
公司本次激励计划的调整符合《管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《业务办理指南》及《激励计划（草案）》等相关规定。公司对本次激励计划授予的激励对象及授予数量的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不存在损害公司及公司股东利益的情况。
四、监事会意见
监事会对本次激励计划相关事项的调整发表意见如下：
鉴于本次激励计划确定的 900 名激励对象中，共有 31 名激励对象由于个人
原因自愿放弃参与本次激励计划。根据上述情况及公司 2021 年第五次临时股东大会的授权，公司董事会对本次激励计划拟授予人员名单及授予数量进行了调整，31 名激励对象自愿放弃认购的权益由其他激励对象追加认购。调整后，公司本次激励计划激励对象人数由 900 名调整为 869 名，授予的限制性股票数量仍为8,555.6083 万股。
除前述调整外，公司本次实施的限制性股票激励计划其他内容与公司 2021年第五次临时股东大会批准的 2021 年限制性股票激励计划一致。
本次激励对象及授予数量的调整符合《北京大北农科技集团股份有限公司2021 年限制性股票激励计划（草案）》及相关法律法规的要求，不存在损害股东利益的情况，调整后的激励对象均为公司 2021 年第五次临时股东大会审议通过的限制性股票激励计划中确定的人员，均符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规和规范性文件所规定的激励对象条件，其作为本次激励计划的激励对象合法、有效。监事会同意对本次激励计划的激励对象名单及授予数量进行调整。
五、独立董事意见
针对本次激励计划相关事项的调整，独立董事发表意见如下：
经核查统计，本次激励计划确定的 900 名激励对象中，共有 31 名激励对象
由于个人原因自愿放弃参与本次激励计划。公司对本次激励计划拟授予人员名单及授予数量进行了调整，31 名激励对象自愿放弃认购的权益由其他激励对象追
加认购。调整后，公司本次激励计划激励对象人数由 900 名调整为 869 名，授予的限制性股票数量仍为 8,555.6083 万股。
本次调整符合《上市公司股权激励管理办法》及《北京大北农科技集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的相关规定，本次调整内容在公司 2021 年第五次临时股东大会对公司董事会的授权范围内，调整程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况。
因此，我们同意公司董事会对 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的调整。
六、备查文件
1、第五届董事会第二十七次会议决议；
2、第五届监事会第十二次会议决议；
3、独立董事关于第五届董事会第二十七次会议相关事项的独立意见。
北京大北农科技集团股份有限公司董事会
2021 年 10 月 25 日
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