上海柘中建设股份有限公司 上市公告书
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上海柘中建设股份有限公司
Shanghai Zhezhong Construction Co.,Ltd
（上海市奉贤区浦卫公路50号）
首次公开发行股票上市公告书
保荐机构/主承销商
（上海市中山南路318号2号楼21-29层）
二○一○年一月二十七日上海柘中建设股份有限公司 上市公告书
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第一节 重要声明与提示
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、
完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别
和连带的法律责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明
对本公司的任何保证。
本公司已承诺将在本公司股票上市后三个月内按照《中小企业板块上市公司
特别规定》和《中小企业板投资者权益保护指引》的要求修改公司章程，在章程
中载明“（1）股票被终止上市后，公司股票进入代办股份转让系统继续交易；
（2）不对公司章程中的前款规定作任何修改。”
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅刊载于巨潮网站（http://www.cninfo.com.cn）的本公司招股说明书全文。
发行人控股股东上海柘中（集团）有限公司及股东上海康峰投资管理有限公
司承诺：“在柘中建设股票上市之日起三十六个月内，本公司不会转让或委托他
人管理本公司直接或间接所持柘中建设的股份，也不由柘中建设收购本公司所持
股份。上述锁定期限届满后，本公司转让上述股份将依法进行并履行相关信息披
露义务。”
发行人实际控制人陆仁军、蒋陆峰承诺：“在柘中建设股票上市之日起三
十六个月内，本人不会转让或委托他人管理本人直接或间接所持柘中建设的股
份。上述锁定期限届满后，本人转让上述股份将依法进行并履行相关信息披露
义务。”
本公司董事、监事和高级管理人员承诺将严格遵守《公司法》、《证券法》
和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规关于公司董事、监事和高
级管理人员持股及锁定的有关规定。
本上市公告书已披露2009年三季度财务数据及资产负债表、利润表、现金
流量表。其中2009年三季度、2008年三季度财务数据未经会计师事务所审计，
对比报表中2008年度财务数据已经会计师事务所审计。敬请投资者注意。上海柘中建设股份有限公司 上市公告书
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第二节 股票上市情况
一、公司股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》
和《首次公开发行股票并上市管理办法》等国家有关法律、法规的规定，并按照
《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引（2009年9月修订）》而编制，
旨在向投资者提供有关上海柘中建设股份有限公司（以下简称“本公司”、“公
司”、或“柘中建设”）首次公开发行股票上市的基本情况。
经中国证券监督管理委员会证监许可【2010】18号文核准，本公司公开发
行不超过3,500万股人民币普通股。根据初步询价结果，确定本次发行数量为
3,500万股。本次发行采用网下向配售对象询价配售（以下简称“网下配售”）和
网上向所有除参与网下初步询价的配售对象以外的社会公众投资者定价发行（以
下简称“网上发行”）相结合的方式，其中网下配售700万股，网上定价发行2,800
万股，发行价格为19.90元/股。
经深圳证券交易所《关于上海柘中建设股份有限公司人民币普通股股票上市
的通知》（深证上【2010】36号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深
圳证券交易所上市，股票简称“柘中建设”，股票代码“002346”；其中本次
公开发行中网上定价发行的2,800万股股票将于2010年1月28日起上市交易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮网站
（www.cninfo.com.cn）查询，敬请投资者查阅上述内容。
二、公司股票上市概况
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2010年1月28日
3、股票简称：柘中建设
4、股票代码：002346
5、首次公开发行后总股本：135,000,000 股
6、首次公开发行股票增加的股份：35,000,000 股
7、发行前股东所持股份的流通限制及期限：上海柘中建设股份有限公司 上市公告书
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本次发行前 本次发行并上市后
股东及股份类型 股数
（万股）
比例
（%）
股数
（万股）
比例
（%） 限售期
上海柘中（集团）
有限公司
9,510.00 95.10 9,510.00 70.44
自2010 年1 月28
日起36 个月
上海康峰投资管
理有限公司
490.00 4.90 490.00 3.63
自2010 年1 月28
日起36 个月
合 计 10,000.00 100.00 10,000.00 74.07
8、本次发行前股东所持股份的流通限制、期限及对其股份自愿锁定的承诺：
根据《公司法》、《证券法》及相关法律法规的规定，本公司实际控制人
陆仁军、蒋陆峰承诺：“在柘中建设股票上市之日起三十六个月内，本人不会
转让或委托他人管理本人直接或间接所持柘中建设的股份。上述锁定期限届满
后，本人转让上述股份将依法进行并履行相关信息披露义务。”
本公司控股股东上海柘中（集团）有限公司（以下简称“柘中集团”）及
股东上海康峰投资管理有限公司（以下简称“康峰投资”）承诺：“在柘中建
设股票上市之日起三十六个月内，本公司不会转让或委托他人管理本公司直接
或间接所持柘中建设的股份，也不由柘中建设收购本公司所持股份。上述锁定
期限届满后，本公司转让上述股份将依法进行并履行相关信息披露义务。”
9、本次上市股份的其他锁定安排：本次公开发行中配售对象参与网下配售
获配的股票自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定三个
月。
10、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行
的2,800万股股份无流通限制及锁定安排。
11、公司股份可上市交易时间
项目 股东名称
持股数量
（万股）
股权比例
（%）
可上市交易时间
（非交易日顺延）
上海柘中（集团）有限公司 9,510 70.44
上海康峰投资管理有限公司 490 3.63
首次公开发
行前已发行
的股份
小 计 10,000 74.07
2013 年1 月28 日上海柘中建设股份有限公司 上市公告书
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网下配售股份 700 5.19 2010 年4 月28 日
网上发行股份 2,800 20.74 2010 年1 月28 日
首次公开发
行的股份
小 计 3,500 25.93
合 计 13,500 100.00
12、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
13、上市保荐机构：东方证券股份有限公司上海柘中建设股份有限公司 上市公告书
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第三节 公司、股东和实际控制人情况
一、公司基本情况
1、中文名称：上海柘中建设股份有限公司
英文名称：Shanghai Zhezhong Construction Co.,Ltd
2、法定代表人： 陆仁军
3、注册资本：10,000万元（发行前）；13,500万元（发行后）
4、成立日期：2002年6月4日
5、住 所：上海市奉贤区浦卫公路50号
邮政编码：201402
6、经营范围：生产销售钢筋混凝土管桩、方桩、管片、企口管、建筑钢结
构件、商品混凝土、金属焊接管、无缝管及管材防腐处理，金属拉丝，水泥批发、
零售，地基与基础工程施工，港口与航道工程施工，经营本企业自产产品的出口
业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料的进口业务（不另附进出口目
录），但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外（上述经营范围涉及
许可经营的凭许可证经营）。
主营业务：预应力高强度混凝土管桩（PHC管桩）的生产与销售。
7、所属行业：C61 非金属矿物制品业
8、电 话：021-57403888
传 真：021-57406905
9、互联网址：www.ch-zzcc.com
10、电子信箱：zzcc@ch-zzcc.com
11、董事会秘书：徐华梁
二、公司董事、监事、高级管理人员及其持有公司的股票情况
姓 名 职 务 任 期 持股情况
陆仁军 董事长
2007 年7 月7 日至
2010 年7 月6 日
通过柘中集团和康峰投资间接持有本公
司股票59,410,380 股
蒋陆峰 副董事长 2007 年7 月7 日至通过康峰投资间接持有本公司股票上海柘中建设股份有限公司 上市公告书
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2010 年7 月6 日 29,462,920 股
计吉平 董事、总经理
2007 年7 月7 日至
2010 年7 月6 日
通过柘中集团间接持有本公司股票
1,236,300 股
何耀忠 董事、副总经理
2007 年7 月7 日至
2010 年7 月6 日
通过柘中集团间接持有本公司股票
1,236,300 股
仰欢贤 董事
2007 年7 月7 日至
2010 年7 月6 日
通过柘中集团间接持有本公司股票
1,236,300 股
管金强 董事
2007 年7 月7 日至
2010 年7 月6 日
通过柘中集团间接持有本公司股票
1,236,300 股
徐根生 独立董事
2007 年7 月7 日至
2010 年7 月6 日
无
匡志平 独立董事
2007 年7 月7 日至
2010 年7 月6 日
无
赵德强 独立
