河南华英农业发展股份有限公司
（河南省潢川县跃进东路308号）
首次公开发行股票上市公告书
保荐机构（主承销商）
（上海市静安区新闸路1508号）
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第一节 重要声明与提示
河南华英农业发展股份有限公司（以下简称“ 本公司”、“ 发行人”或“ 华英
农业”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、
完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别
和连带的法律责任。
证券交易所、 其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见， 均不表明
对本公司的任何保证。
本公司已承诺将在本公司股票上市后三个月内按照 《中小企业板块上市公司
特别规定》 、 《中小企业板投资者权益保护指引》和《深圳证券交易所中小企业板
块保荐工作指引》 的要求修改公司章程，在章程中载明：“ 股票被终止上市后，
公司股票进入代办股份转让系统继续交易”和“ 公司不得修改公司章程中的前项
规定”。
本公司提醒广大投资者注意， 凡本上市公告书未涉及的有关内容， 请投资者
查阅刊载于巨潮资讯网站(www.cninfo.com.cn)的本公司招股说明书全文。
本公司实际控制人潢川县财政局承诺： 自本公司股票上市之日起三十六个月
内， 不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的本公司公开发行股票前已发行
的股份，也不由本公司回购其直接或间接持有的该部分股份。
本公司控股股东河南省潢川华英禽业总公司承诺： 自公司股票上市之日起三
十六个月内， 不转让或者委托他人管理除划转股份外其所持有的本公司股份， 也
不由发行人回购该部分股份。
本公司其他股东潢川县康源生物工程有限责任公司、 杭州新元亨动物药业有
限公司承诺： 自公司股票上市之日起十二个月内， 不转让或者委托他人管理其所
持有的本公司股份，也不由发行人回购该部分股份；河南省农业综合开发公司、
辽宁省粮油食品边贸公司承诺： 自公司股票上市之日起十二个月内， 不转让或者
委托他人管理除划转股份外其所持有的本公司股份， 也不由发行人回购该部分股
份；承诺期限届满后，上述股份可以上市流通和转让。
全国社会保障基金理事会在公司首次公开发行股票并上市时， 获得的本次发
行前国有股东转持的370万股， 根据 《境内证券市场转持部分国有股充实全国社
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会保障基金实施办法》 的有关规定： 社保基金会将承继原国有股东的禁售期义务，
其中197.3333万股自公司股票上市之日起36个月内不上市流通和转让，其余
172.6667万股自公司股票上市之日起12个月不上市流通和转让。
本公司董事、监事和高级管理人员将严格遵守《中华人民共和国公司法》 、
《中华人民共和国证券法》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、 法
规关于公司董事、监事和高级管理人员持股及锁定的有关规定。
本上市公告书已披露2009年三季度财务数据及资产负债表、利润表和现金
流量表。其中， 2009 年1-9月及对比表中2008年1-9月财务数据未经审计。 敬
请投资者注意。
第二节 股票上市情况
一、公司股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》 、 《中华人民共和国证券法》、
《首次公开发行股票并上市管理办法》 和 《深圳证券交易所股票上市规则》 （ 2008
年修订）等有关法律、法规的规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内
容与格式指引》 而编制， 旨在向投资者提供有关河南华英农业发展股份有限公司
首次公开发行股票上市的基本情况。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]1199号文核准，本公司首次公
开发行人民币普通股3,700万股。本次发行采用网下向询价对象询价配售(以下
简称“ 网下配售” )与网上资金申购定价发行(以下简称“ 网上发行” )相结合的
方式， 其中， 网下向配售对象询价配售数量为740万股， 占本次发行总量的20%；
网上以资金申购方式定价发行数量为2,960万股，占本次发行总量的80%。发行
价格： 16.98元/股。
经深圳证券交易所 《关于河南华英农业发展股份有限公司人民币普通股股票
上市的通知》 (深证上[2009]179号)同意，本公司发行的人民币普通股股票在深
圳证券交易所上市，证券简称“ 华英农业”，股票代码“ 002321”，其中：本次公
开发行中网上定价发行的2,960万股股票将于2009年12月16日起上市交易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮网站
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（ www.cninfo.com.cn）查询，敬请投资者查阅上述内容。
二、公司股票上市概况
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间： 2009年12月16日
3、股票简称：华英农业
4、股票代码： 002321
5、首次公开发行前总股本： 11,000万股
6、发行后总股本： 14,700万元
7、首次公开发行股票增加的股份： 3,700万股
8、发行前股东所持股份的流通限制、期限及对其股份自愿锁定的承诺：
根据《公司法》的有关规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股
票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。
本公司实际控制人潢川县财政局承诺： 自本公司股票上市之日起三十六个月
内， 不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的本公司公开发行股票前已发行
的股份，也不由本公司回购其直接或间接持有的该部分股份。
本公司控股股东河南省潢川华英禽业总公司承诺： 自公司股票上市之日起三
十六个月内， 不转让或者委托他人管理除划转股份外其所持有的本公司股份， 也
不由发行人回购该部分股份。
本公司其他股东潢川县康源生物工程有限责任公司、 杭州新元亨动物药业有
限公司承诺： 自公司股票上市之日起十二个月内， 不转让或者委托他人管理其所
持有的本公司股份，也不由发行人回购该部分股份；河南省农业综合开发公司、
辽宁省粮油食品边贸公司承诺： 自公司股票上市之日起十二个月内， 不转让或者
委托他人管理除划转股份外其所持有的本公司股份， 也不由发行人回购该部分股
份；承诺期限届满后，上述股份可以上市流通和转让。
全国社会保障基金理事会在公司首次公开发行股票并上市时， 获得的本次发
行前国有股东转持的370万股， 根据 《境内证券市场转持部分国有股充实全国社
会保障基金实施办法》 的有关规定： 社保基金会将承继原国有股东的禁售期义务，
其中197.3333万股自公司股票上市之日起36个月内不上市流通和转让，其余
172.6667万股自公司股票上市之日起12个月不上市流通和转让。
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本公司董事、监事和高级管理人员承诺将严格遵守《中华人民共和国公司
法》 、 《中华人民共和国证券法》 和 《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、
法规关于公司董事、监事和高级管理人员持股及锁定的有关规定。
9、本次上市股份的其他锁定安排：本次发行中向询价对象配售的740万股
股票自本次社会公众股股票上市之日起锁定三个月。
10、 本次上市的无流通限制及锁定安排的股份： 本次公开发行中网上发行的
2,960万股股份无流通限制及锁定安排。
11、公司股份可上市交易时间表：
12、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
13、上市保荐机构：光大证券股份有限公司(以下简称“ 光大证券” )
序
号
项目 持股数（万股） 持股比例（ %）
可上市交易时间（非
交易日顺延）
一、公开发行前已发行的股份
1、 河南省潢川华英禽业总公司 4,202.67 28.59
2012年12月16日(股
票上市之日起36个月)
2、 潢川县康源生物工程有限责任公司 2,695 18.33
2010年12月16日(股
票上市之日起12个月)
3、 河南省农业综合开发公司 2,101.33 14.29
4、 辽宁省粮油食品边贸公司 1,576 10.72
5、 杭州新元亨动物药业有限公司 55 0.37
6 全国社会保障基金理事会转持三户 370 2.52
其中 197.3333 万股
2012年12月16日(股
票上市之日起 36 个
月)；其余 172.6667
万股2010 年12 月16
日(股票上市之日起
12个月)
小计 11,000 74.83
二、本次公开发行的部分
网下询价发行的股份 740 5.03
2010 年 3 月 16 日日
(股票上市之日起3个
月)
网上定价发行的股份 2,960 20.14 2009年12月16日
小计 3,700 25.17
合计 14,700 100.00
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第三节 发行人、股东和实际控制人情况
一、公司基本情况
二、公司董事、监事、高级管理人员及其持有本公司股票情况
中文名称： 河南华英农业发展股份有限公司
英文名称： Henan Huaying Agricultural Development Co. Ltd.
住 所： 潢川县跃进东路308号
本次发行前
注册资本：
11,000万元
法定代表人： 曹家富
成立日期： 2002年1月30日
邮政编码： 465150
电 话： 0376-3119977
传 真： 0376-3931030
互联网网址： http://www.hua-ying.com/
电子信箱： huaying@hua-ying.com
董事会秘书： 李远平
经营范围： 禽业养殖、加工及制品销售（国家法律法规需要前置审批的除
外） 。货运。经营企业自产产品及相关技术的进出口业务；但国
家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；饲料生产销
售；父母代樱桃谷鸭、种蛋的生产经营。包装装潢、其他印刷
品印刷（凭证） 。 （以上范围中凡涉及专项许可的项目，凭许可
证和有关批准文件经营） 。
主营业务： 种禽养殖孵化、禽苗销售、商品禽养殖、屠宰加工及其制品的
生产与销售、饲料加工
所属行业： A05 畜牧业
姓名 职务 性别 年龄 任职起止日期
持有公司股份
的数量（股）
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三、公司股东
（一）控股股东
发行人控股股东为河南省潢川华英禽业总公司，本次发行前持有发行人
4,400万股国有股，占公司总股本的40%。该公司系依据河南省信阳地区行政公
署信政[1991]函字第20号 《批复》 ， 利用英国政府贷款兴建樱桃谷鸭综合项目而
设立的全民所有制企业。华英禽业总公司设立时注册资金为人民币3,973万元，
于1992年5月12日在潢川县工商行政管理局办理工商登记注册手续， 工商登记
注册号为17708125。
2001年7月，河南省潢川华英禽业总公司吸收合并河南华英禽业集团股份
有限公司，该次合并完成后，华英禽业总公司注册资本增加至5,073万元。 2002
年7月31日经潢川县财政局批准，通过资本公积金转增5,000万元，华英禽业
曹家富 董事长 男 57 2008年1月22日至2011年1月21日 -
缪文全 副董事长 女 41 2008年1月22日至2011年1月21日 -
谢文用 董事 男 51 2008年1月22日至2011年1月21日 -
曹龙根 董事 男 68 2008年1月22日至2011年1月21日 -
曹正启 董事 男 51 2008年1月22日至2011年1月21日 -
闵群 董事 女 39 2008年1月22日至2011年1月21日 -
王守伟 独立董事 男 48 2008年1月22日至2011年1月21日 -
许万根 独立董事 男 44 2008年1月22日至2011年1月21日 -
尹效华 独立董事 男 56 2008年1月22日至2011年1月21日 -
杨志明 监事 男 47 2009年5月22日至2011年1月21日 -
任海侠 监事
