证券代码：002299 证券简称：圣农发展 公告编号：2022-043
福建圣农发展股份有限公司
第一期员工持股计划（草案）摘要
福建圣农发展股份有限公司
二〇二二年六月
声 明
本公司及董事会、监事会全体成员保证本期员工持股计划内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
风险提示
1．本期员工持股计划须经公司股东大会批准后方可实施，能否获得公司股东大会批准存在不确定性。
2．有关本期员工持股计划的资金来源、出资金额、预计规模、实施方案等属初步结果，能否完成实施存在不确定性。
3．若员工出资额较低，则本期员工持股计划存在不能成立的风险；若员工出资额不足，本期员工持股计划存在低于预计规模的风险。
4. 公司股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国际/国内政治经济形势及投资者
心理等多种复杂因素影响，因此，股票交易是有一定风险的投资活动，投资者对此应有充分准备。
敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特别提示
本部分内容中的词语简称与“释义”部分保持一致。
一、《福建圣农发展股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定编制。
二、为配合公司中长期发展战略规划，秉 承公司关爱员工成长的价值理 念，建立和完善员工、股东的利益共享机制，公司推出本期员工持股计划。
三、本期员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加员工持股计划的情形。
四、本期员工持股计划的参与对象为公司部分董事、监事、高级管理人员及公司或控股子公司中层管理人员及其他核心员工，参加对象在公司或控股子公司全职工作，领取薪酬，并与公司或控股子公司签订劳动合同或聘用合同等确定用工关系的合同或协议，在本期员工持股计划初始设立时总计约为 214 人（不含预留份额），具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。
五、本期员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律、法规允许的其他方式获得的资金。公司不以任何方式向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。本期员工持股计划筹集资金总金额不超过 5,343.10 万元，含初始设立时参加对象认购的
金额不超过 5,123.10 万元及预留份额对应的资金不超过 220.00 万元，每 1 元为 1 份额，
具体资金总额及份数根据实际出资缴款金额确定。
六、本期员工持股计划股票来源为公司回购专用账户已回购的圣农发展 A 股股份，
合计不超过 5,343.10 万股，占公司当前股本总额 1,243,973,396 股的 0.43%，具体认购股
数将根据实际出资缴款金额确定。截至本期员工持股计划草案披露日，公司已通过回购专用账户完成 5,343,100 股股份的回购。
本期员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%，单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不超过公司股本总额的 1%。本期员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份、通过股权激励获得的股份及通过资产重组获得的股份。最终标的股票的购买情况目前尚存在不确定性，持有的股票数量以实际执行情况为准。
七、本期员工持股计划购买回购股份的价格为 10 元/股。
八、本期员工持股计划的存续期为 60 个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本
期员工持股计划名下之日起算，存续期届满后如未展期则自行终止。本期员工持股计划的锁定期为 12 个月，自公司公告完成标的股票过户至本期员工持股计划名下之日起计算。
九、锁定期届满后，本期员工持股计划（不含预留份额）所获标的股票权益分四期确认归属。确认归属时点分别为自公司公告完成标的股票过户至本期员工持股计划名下
之日起满 12 个月、24 个月、36 个月、48 个月，每期确认归属的标的股票比例分别为 10%、
30%、30%、30%，各年度具体归属比例和数量根据持有人考核结果计算确定。本期员工持股计划设置预留份额，预留份额的考核确认归属期及可归属比例等事项由公司董事会授权员工持股计划管理委员会确定。
若在股东大会审议通过员工持股计划草案后 24 个月内，仍未有符合条件的员工认购
预留份额或该预留份额未完全分配，则剩余预留份额由员工持股计划管理委员会按照法律法规允许的方式自行决定处置事宜。
十、本期员工持股计划的存续期届满前 2 个月，经出席持有人会议的持有人所持 2/3
以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本期员工持股计划的存续期可以延长。存续期内，员工持股计划持有的公司股票全部出售完毕，可提前终止。存续期内，本期员工持股计划的变更须经出席持有人会议的持有人所持 2/3 以上份额同意并提交公司董事会审议通过。
十一、本期员工持股计划成立员工持股计划管理委员会，作为持股计划的管理方进行日常管理。公司采取了适当的风险防范和隔离措施切实维护员工持股计划持有人的合法权益。公司董事会或管理委员会可以根据实际需要委托具有资产管理资质的资产管理机构进行管理。
十二、本公司实施本期员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务法规规定执行，持有人因实施本期员工持股计划需缴纳的相关税费由员工个人自行承担。
十三、公司实施本期员工持股计划前，已经通过职工代表大会方式征求员工意见。公司董事会审议通过本期员工持股计划后，公司将发出召开股东大会通知审议本期员工持股计划，本期员工持股计划经公司股东大会批准后方可实施。
十四、公司有 5 名董事、3 名监事及 5 名高级管理人员拟参与本期员工持股计划，
该等人员与本期员工持股计划存在关联关系，在公司董事会、监事会、股东大会审议本期员工持股计划相关议案时相关人员应回避表决。除此之外，本期员工持股计划与其他
未参与董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。
公司董事长傅光明先生、董事兼总经理傅芬芳女士为均为公司实际控制人，上述二人合计持有公司控股股东福建圣农控股集团有限公司 100%股权，同时傅芬芳女士直接及间接合计持有光泽县新圣合食品合伙企业（有限合伙）84.97%的合伙企业财产份额，故傅光明先生、傅芬芳女士、福建圣农控股集团有限公司及光泽县新圣合食品合伙企业（有限合伙）、傅长玉女士（其为傅光明先生的配偶、傅芬芳女士的母亲）、傅露芳女士（其为傅光明先生的次女、傅芬芳女士的妹妹）在公司董事会及/或股东大会审议本期员工持股计划相关事项过程中应回避表决。傅光明先生、傅芬芳女士分别承诺不在员工持股计划管理委员会中担任职务，同时放弃个人在员工持股计划持有人会议的提案权、表决权，本期员工持股计划也未与公司控股股东、实际控制人及其一致行动人签署一致行动协议或存在一致行动的相关安排，本期员工持股计划与公司控股股东、实际控制人不构成一致行动关系。本期员工持股计划存续期间，持有的标的股票的出席、提案及表决权等股东权利由管理委员会代表行使。在董事会、监事会、股东大会审议本公司与相关股东、董事、监事、高级管理人员等本期员工持股计划参与对象的交易相关提案时，本期员工持股计划将遵守回避表决的相关规定和要求。
公司董事兼副总经理陈剑华先生、陈榕女士、董事周红先生、财务总监林奇清先生、董事会秘书兼副总经理廖俊杰先生等 5 人承诺不在员工持股计划管理委员会中担任职务，同时放弃个人在员工持股计划持有人会议的提案权、表决权，本期员工持股计划也未与上述 5 人签署一致行动协议或存在一致行动的相关安排，本期员工持股计划与上述 5 人之间不构成一致行动关系。
十五、本期员工持股计划实施后，不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
目 录
声 明...... 2
风险提示...... 3
特别提示...... 4
释 义...... 8
第一章 总则...... 9
第二章 本期员工持股计划的参加对象及确定标准...... 10
第三章 本期员工持股计划的资金、股票来源及规模......11
第四章 本期员工持股计划的持有人名单及分配情况...... 14
第五章 本期员工持股计划的存续期和锁定期及考核标准...... 16
第六章 本期员工持股计划的管理模式...... 19
第七章 公司融资时本期员工持股计划的参与方式...... 24
第八章 本期员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置...... 25
第九章 本期员工持股计划资产构成及权益分配...... 27
第十章 管理机构选任、管理协议的主要条款、管理费用的计提及支付方式...... 28
第十一章 公司与持有人的权利和义务...... 29
第十二章 关联关系和一致行动关系说明...... 30
释 义
除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义：
简称 释义
圣农发展、本公司、公司 指 福建圣农发展股份有限公司
公司控股子公司、控股子公 指 福建圣农发展股份有限公司直接或者间接控股的公司
司
员工持股计划、本计划、本
期员工持股计划、本员工持 指 福建圣农发展股份有限公司第一期员工持股计划
股计划
员工持股计划草案、本草 指 《福建圣农发展股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》案、草案
《员工持股计划管理办法》 指 《福建圣农发展股份有限公司第一期员工持股计划管理办法》
持有人、参加对象、参与对 指 由公司董事会或员工持股计划管理委员会确定并实际出资参加员
象 工持股计划的员工
持有人会议 指 员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 员工持股计划管理委员会，由持有人会议推举产生的持股计划日
常管理机构
高级管理人员 指 《公司章程》规定的高级管理人员
员工出资额 指 员工参与本计划的全部出资额
标的股票 指 指本期员工持股计划通过非交易过户等合法方式购买和持有的圣
农发展人民币普通股（A股）股票
董事会 指 福建圣农发展股份有限公司董事会
股东大会 指 福建圣农发展股份有限公司股东大会
监事会 指 福建圣农发展股份有限公司监事会
中国
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