证券代码：002298 证券简称：鑫龙电器 编号：2015-044
安徽鑫龙电器股份有限公司
股权激励计划首次授予第二个行权期及预留期权第一个行权期行权情况的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
经公司董事会申请、深圳证券交易所确认、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司核准登记，公司以2015年5月25日为股票期权激励计划首次授予第二个行权期以及预留期权第一个行权期登记日，对本次首次授予提出申请行权的112名激励对象的702.20万份以及预留期权提出申请行权的25名激励对象的51万份股票期权予以行权,故本次对集体提出申请行权的137名激励对象的753.20万份股票期权予以行权。本次行权股份的上市时间为2015年5月28日。现将相关情况公告如下：
一、股权激励计划实施情况概要
1、股权激励计划简介
（1）2010年12月16日，公司召开第五届董事会第五次会议，审议通过了《安徽鑫龙电器股份有限公司股票期权激励计划（草案）》及其摘要、《安徽鑫龙电器股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等相关事项，并上报中国证监会备案。2011年5月16日，公司召开第五届董事会第九次会议，审议通过了《安徽鑫龙电器股份有限公司股票期权激励计划（草案）（修订稿）》等相关事项，该修订稿已经中国证监会上市公司监管部审核无异议。2011年6月1日，公司召开2011年第一次临时股东大会,审议通过了《安徽鑫龙电器股份有限公司股票期权激励计划（修订稿）的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划有关事项的议案》。
（2）本次股票期权激励计划的主要内容为：
①股份来源：向激励对象定向发行公司股票。激励对象包括公司董事、高级管理人员、中层管理人员及公司认定的核心技术（业务）人员，共135人。
②股票期权数量：公司授予激励对象1,450万份股票期权，其中首次授予股票期权1,350万份，行权价格为人民币15.36元；预留100万份，占本激励计划拟授予股票期权数量总额的6.90%；每份股票期权拥有在可行权日以行权价格和行权条件购买一股公司人民币普通股的权利。
③分期行权时间：本股票期权激励计划的有效期为五年，本计划首次授予的股票期权自首次授权日起满12个月后，激励对象在未来48个月内可以选择3期行权，在可行权日内按40%、30%、30%的行权比例分期行权。预留股票期权自首次授权日起30个月后，满足行权条件的激励对象可以分2期申请行权。
2、股票期权授予情况
（1）2011年6月17日，公司第五届董事会第十一次会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划授予人数和授予数量的议案》、《关于对<股票期权激励计划>涉及股票期权的行权价格进行调整的议案》和《关于确定股票期权激励计划授予相关事项的议案》，确定公司股票期权激励计划授权日为2011年6月17日，原首次股票期权授予数量1,350万份调整为1,320万份，股票期权预留数量100万份不作调整；预留部分占本激励计划拟授予股票期权数量总额的7.04%；原激励对象人数135人调整为133人；首次股票期权的行权价格由15.36元调整为15.28元。
（2）2012 年5月28日,公司分别召开第五届董事会第二十二次会议和第五
届监事会第十五次会议审议通过《关于公司首期股票期权激励计划预留期权授予事项的议案》，计划于 2012 年5月28日向30名激励对象授出200万份（公司2011年度利润分配及资本公积金转增股本方案实施后，原100万份预留股票期权相应调整为200万份）预留期权，行权价格为9.25元。
3、股权数量及行权价格的历次变动情况
（1）2011年6月1日，公司2011年第一次临时股东大会,审议通过了《安徽鑫龙电器股份有限公司股票期权激励计划（修订稿）的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划有关事项的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法（试行）》以及《股票期权激励计划（修订稿）》的相关授予条件，本次股票期权激励计划授予条件已满足。根据《股票期权激励计划（修订稿）》，公司授予激励对象1,450万份股票期权，其中首次授予股票期权1,350万份，行权价格为人民币15.36元；预留100万份，占本激励计划拟授予股票期权数量总额的6.90%；每份股票期权拥有在可行权日以行权价格和行权条件购买一股公司人民币普通股的权利。
（2）根据《股票股权激励计划（修订稿）》的规定，若在行权前公司有派息、资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对股票期权数量和行权价格进行相应的调整。2012年4月9日，公司实施2011年度利润分配方案。2012 年4月18日，公司分别召开第五届董事会第二十一次会议和第五届监事会第十四次会议，审议通过《关于对<股票期权激励计划>涉及的股票期权数量和行权价格进行调整的议案》，经过本次调整后，《股票期权激励计划（修订稿）》所涉及股票期权总数为2,840万份，行权价格为7.63元，其中包含预留股票期权数量为200万份。
（3）2013年4月9日，公司第五届董事会第二十九次会议审议通过了《关于公司股票期权激励计划首次授予第一个行权期激励对象调整的议案》，因本次股票期权激励计划首次授予的激励对象中有6名激励对象因工作变动，不符合第一期行权条件。经过本次调整后，本次股票期权激励计划首次授予第一个行权期的激励对象为127人，可行权数量为1019.2万份。
（4）2013年6月，经公司董事会申请、深圳证券交易所确认、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司核准登记，公司对提出股权激励第一个行权期行权申请的101名激励对象的497.93万份股票期权予以行权。行权后，公司注册资本变更为41,384.83万元。
（5）2014年3月13日，公司第六届董事会第五次会议审议通过了《关于股票期权首次授予第二个行权期及预留期权第一个行权期激励对象调整的议案》、《关于股票期权激励计划首次授予第二个行权期及预留期权第一个行权期可行权的议案》，因本次股票期权激励计划中有10名激励对象因工作变动，不符合首次授予第二个行权期及预留期权第一个行权期行权条件。经过本次调整后，本次股票期权激励计划首次授予第二个行权期的激励对象为120人，可行权数量为751.2万份；预留期权第一个行权期的激励对象为27人，可行权数量为67万份。合计147名激励对象在本行权期共可行权818.2万份股票期权，由公司统一安排行权。
（6）根据公司《股票期权激励计划（草案）（修订稿）》的规定，若在行权期中公司有派息、资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，行权价格进行相应的调整。2013年6月24日公司实施了2012年度利润分配方案，公司将对《股票期权激励计划》股票期权的行权价格进行调整，调整后首次授予的行权价格为：7.61元；调整后预留期权的行权价格为：9.23元。
2014年6月17日公司实施了 2013年度利润分配方案，公司对《股票期权激励
计划》股票期权的行权价格进行调整，调整后首次授予的行权价格为：7.58元；调整后预留期权的行权价格为：9.20元。2014年8月26日，公司第六届董事会第九次会议审议通过上述《关于调整公司股票期权激励计划行权价格的议案》。
首次授予及预留期权股票期权历次变动情况一览表
该次激励 该次变动 该次变 该次变动 变动原
股票期 该次行 该次取消期
变动日期 对象减少 后期权数 动后行 后激励对 因简要
权 权数量 权数量
人数 量 权价格 象人数 说明
首期授予
个人辞
日 - 30万股 2人 1320万股 15.28元 133人
职
2011.6.17
首期 分红派
- - - 2640万股 7.63元 133人
2012.4.18 息
首期 个人辞
首期 - 92万股 6人 2548万股 127人
2013.4.9 职
第一个
首期 497.93
行权期
2013.6.21 万股
行权
首期 个人辞
44万股 7人 2504万股 120人
2014.3.13 职
首期 分红派
7.58
2014.8.26 息
预留授予
日 -
