杭州新世纪信息技术股份有限公司
HANGZHOU NEW CENTURY INFORMATION TECHNOLOGY CO.,LTD
（杭州市滨江区南环路3766 号）
首次公开发行股票招股说明书
保荐人（主承销商）
（四川省成都市东城根上街95 号）杭州新世纪信息技术股份有限公司 招股说明书
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杭州新世纪信息技术股份有限公司
首次公开发行股票招股说明书
发行股票类型： 人民币普通股（A 股） 每股面值： 人民币1.00 元
发行股数： 1,350 万股 每股发行价格： 22.80 元
发行后总股本： 5,350 万股 预计发行日期： 2009 年 8 月10 日
拟申请上市证券交易所： 深圳证券交易所
本次发行前股东
所持股份的流通
限制、股东对所持
股份自愿锁定的
承诺：
1、公司控股股东陆燕承诺：自公司股票上市之日起三十六个
月内，不转让或者委托他人管理所持有的公司股份，也不由公司
回购所持有的股份。前述禁售期满后，在其配偶徐智勇任职期间
每年转让的公司股份不得超过其所持有的公司股份总数的百分
之二十五；徐智勇从公司离职后半年内，不转让其所持有的公司
股份。
2、公司控股股东滕学军、高雁峰、乔文东和股东龚莉蓉承诺：
自公司股票上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人
管理所持有的公司股份，也不由公司回购所持有的公司股份。
3、公司其他自然人股东承诺：其所持有的股份，自公司股票
上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理所持有的公司
股份，也不由公司回购所持有的股份。
4、公司董事、监事、高级管理人员滕学军、高雁峰、乔文东、
李云水、徐哲、俞竣华、俞育平、陈晖和蒋旭谊承诺：禁售期满
后，任职期间每年转让的公司股份不得超过所持有的公司股份总
数的百分之二十五；在从公司离职后半年内，不转让所持有的公
司股份。
保荐人（主承销商）： 国金证券股份有限公司
招股说明书签署日期： 2009 年6 月9 日杭州新世纪信息技术股份有限公司 招股说明书
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发行人声明
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连
带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其
摘要中财务会计资料真实、完整。
中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其
对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的
声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发
行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪
人、律师、会计师或其他专业顾问。杭州新世纪信息技术股份有限公司 招股说明书
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重大事项提示
一、公司控股股东陆燕承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让
或者委托他人管理所持有的公司股份，也不由公司回购所持有的股份。前述禁售
期满后，在其配偶徐智勇任职期间每年转让的公司股份不得超过其所持有的公司
股份总数的百分之二十五；徐智勇从公司离职后半年内，不转让其所持有的公司
股份。公司控股股东滕学军、高雁峰、乔文东和股东龚莉蓉承诺：自公司股票上
市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理所持有的公司股份，也不
由公司回购所持有的公司股份。公司其他自然人股东承诺：其所持有的股份，自
公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理所持有的公司股份，
也不由公司回购所持有的股份。公司董事、监事、高级管理人员滕学军、高雁峰、
乔文东、李云水、徐哲、俞竣华、俞育平、陈晖和蒋旭谊承诺：禁售期满后，任
职期间每年转让的公司股份不得超过所持有的公司股份总数的百分之二十五；在
从公司离职后半年内，不转让所持有的公司股份。
二、截止2008 年12 月31 日，公司可供股东分配的未分配利润余额为
38,118,181.44 元（母公司）。根据公司2007 年度股东大会决议，公司上述未分
配利润及本次发行完成前形成的新增未分配利润由本次发行完成后的新老股东
依其所持股份比例共同享有，该议案于2009 年2 月23 日到期。本次发行上市事
宜已于2008 年7 月30 日召开的中国证券监督管理委员会发行审核委员会（以下
简称“发审会”）2008 年第111 次会议审核通过。有鉴于此，为了确保本次首
次公开发行股票并上市工作的顺利进行，并保证相关工作的延续性，公司2009
年3 月21 日召开的2008 年度股东大会审议通过了关于延长关于这一决议有效期
的议案,时间延长到2010 年3 月20 日。
三、公司特别提醒投资者注意“风险因素”中的下列风险：
（一）实际控制人控制的风险
本次发行前，徐智勇、陆燕、滕学军、高雁峰和乔文东作为公司实际控制人，
控制了公司86.88%的股份，本次发行后，上述自然人合计控制公司股份仍超过
51%，处于绝对控股地位。虽然公司已经并将继续在制度安排方面加强防范控股
股东操控公司现象的发生，而且公司自设立以来也未发生过控股股东利用其控股杭州新世纪信息技术股份有限公司 招股说明书
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地位侵害其他股东利益的行为，但即使如此，也不能排除在本次发行后，控股股
东如果利用其大股东地位，通过行使表决权对发行人发展战略、经营决策、人事
安排和利润分配等重大事宜实施影响，有可能损害公司及中小股东的利益。
（二）市场拓展的风险
随着电力改革的不断深入，SAP 公司的ERP 系统将在全国电力行业不断拓
展应用，公司与SAP 公司ERP 融合的电力安全生产管理系统的市场开拓优势也
将日益明显。虽然公司凭借与SAP 公司ERP 融合的技术优势以及多年电力行业
的人才及技术积累，开发出一系列在行业内占据领先地位的产品，但是不排除有
竞争对手在一定的时间积累后，也同样开发出能与SAP 公司ERP 融合的产品。
这种情况下，电力行业应用软件市场的竞争将加剧，从而影响到公司未来的经营
发展和盈利能力。
在烟草应用软件业务中，虽然相对竞争对手，公司目前拥有的省级烟草客户
数量最多，但随着行业竞争的加剧，如果公司不能进一步在产品技术、功能应用
等方面进行提升，将影响公司市场份额，从而影响到公司未来的经营发展和盈利
能力。
（三）税收优惠政策发生变化的风险
1、所得税
根据财税[2000]25 号《关于鼓励软件产业和集成电路产业发展有关税收政策
问题的通知》和财政部、国家税务总局联合下发的财税字[1994]001 号《关于企
业所得税若干优惠政策的通知》，根据国家发展和改革委员会、工业和信息化部、
商务部、国家税务总局发改高技〔2008〕3700 号《关于发布2008 年度国家规划
布局内重点软件企业名单的通知》，本公司2006 年、2007 年和2008 年的所得
税优惠税率分别是16.5%、7.5%和10%，新世纪电子2006 年、2007 年和2008
年的所得税优惠税率分别是7.5%、7.5%和12.5%。
2、增值税
根据财政部、国家税务总局、海关总署联合下发的财税[2000]25 号《关于鼓
励软件产业和集成电路产业发展有关税收政策问题的通知》，自2000 年6 月24
日起至2010 年底以前，对增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，
按17%的法定税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过3%的部分实行即征
即退政策。杭州新世纪信息技术股份有限公司 招股说明书
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3、营业税
根据财政部财税字[1999]273 号《关于加强技术创新，发展高科技，实现产
业化的决定有关税收问题的通知》，自1999 年10 月1 日起，对单位和个人从事
技术转让、技术开发业务和与之相关的技术咨询、技术服务业务取得的收入，经
主管税务机关审核后，免征营业税。
近三年公司主要税种优惠金额及占当期利润总额的比例见下表：
金额（万元） 2008 年 2007 年 2006 年
所得税 556.11 1,050.68 968.17
增值税 62.47 243.66 223.64
营业税 0 0 41.29
占当期利润总额比例 2008 年 2007 年 2006 年
所得税 13.90% 30.41% 29.16%
增值税 1.56% 7.05% 6.74%
营业税 0.00% 0.00% 1.24%
如果国家根据宏观经济形势和产业政策的变化调整以上税收优惠政策，将会
对公司收益产生一定的影响。
四、公司的主要业务中，技术支持与服务业务按时间进度确认收入，应用软
件开发与销售和系统集成业务均在项目实施完成并经验收方出具验收合格证明
后才能确认收入。由于软件行业订单生产的特性，每个应用软件和集成项目由于
签订时间、实施内容和项目进度的不同会导致验收时间的不同，因此营业收入分
布不均匀。当公司的项目在年底验收确认收入较多时，会导致年底应收账款较大；
当公司的项目在年初验收并确认收入较多时，就会造成上年末存货和预收账款较
大。上述变动，将进而导致净利润、应收账款周转率、存货周转率等指标出现波
动。
五、2008年3月8日，公司实际控制人徐智勇、陆燕、滕学军、高雁峰和乔文
东签订《一致行动人协议》，约定：徐智勇、陆燕、滕学军、高雁峰和乔文东在
公司股东大会之前，召开一致行动人会议，就公司的重大事项作出决议，其中徐
智勇为一致行动人会议的召集人；股东大会召开前二日，徐智勇、陆燕、滕学军、
高雁峰和乔文东应根据一致行动人会议决议的内容签署授权委托书，委托徐智勇
出席股东大会并行使表决权。杭州新世纪信息技术股份有限公司 招股说明书
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六、公司一直专注于与SAP ERP融合的电力安全生产系统的系列软件开发，
由于电力行业ERP的建设应用有一个逐步向全国推广的过程，目前ERP建设还主
要在浙江、上海开展。公司系统集成业务存在明显的客户就近选择集成供应商进
行采购的行业特
