002245 深市 蔚蓝锂芯

股票代码：002245          股票简称：蔚蓝锂芯          编号：2021-074
          江苏蔚蓝锂芯股份有限公司

关于调整公司2021年非公开发行A股股票方案的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    江苏蔚蓝锂芯股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年度非公开发行 A 股
股票相关事项已经公司第五届董事会第十七次会议、第五届监事会第十四次会议、2021 年第一次临时股东大会审议通过，并由股东大会授权董事会全权办理
本次非公开发行 A 股股票相关事宜。公司于 2021 年 8 月 24 日召开第五届董事会
第二十一次会议，第五届监事会第十七次会议，审议通过《关于调整公司 2021
年非公开发行 A 股股票方案的议案》《关于公司 2021 年非公开发行 A 股股票预案
（修订稿）的议案》等议案。

    一、本次非公开发行 A股股票方案调整情况

    本次非公开发行 A 股股票方案发行对象的表述进行了如下调整。

    调整前：

    “（三）发行对象和认购方式

    本次非公开发行股票的发行对象为包含公司实际控制人CHEN KAI先生或
其控制的主体（不含上市公司及其子公司，以下同）在内的符合中国证监会规定条件的不超过35名的特定对象，发行对象包括符合中国证监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机构、合格境外机构投资者，以及其他法人、自然人或其他合法投资者。

    证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象。信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。


    CHEN KAI先生或其控制的主体承诺认购本次非公开发行的股份的认购金
额为不低于人民币4,000万元，不超过人民币15,000万元。CHEN KAI先生或其控制的主体不参与本次非公开发行定价的竞价过程，但接受竞价结果并与其他投资者以相同的价格认购。

    最终发行对象将在公司取得中国证监会关于本次发行核准批文后，由董事会在股东大会授权范围内，按照相关法律、行政法规、部门规章或规范性文件的规定，根据询价结果与保荐机构（主承销商）协商确定。若国家法律、法规对非公开发行股票的发行对象有新的规定，公司将按新的规定进行调整。

    所有发行对象均以现金方式认购本次非公开发行的A股股票。

    （六）限售期

    本次非公开发行股票发行对象认购的股票，CHEN KAI先生或其控制的主体
认购的股份自发行结束之日起十八个月内不得转让，其余发行对象自发行结束之日起六个月内不得转让。限售期满后，按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行。”

    调整后：

    “（三）发行对象和认购方式

    本次非公开发行股票的发行对象为包含公司实际控制人CHEN KAI先生在
内的符合中国证监会规定条件的不超过35名的特定对象，发行对象包括符合中国证监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机构、合格境外机构投资者，以及其他法人、自然人或其他合法投资者。

    证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象。信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。

    CHEN KAI先生承诺认购本次非公开发行的股份的认购金额为不低于人民
币4,000万元，不超过人民币15,000万元。CHEN KAI先生不参与本次非公开发行定价的竞价过程，但接受竞价结果并与其他投资者以相同的价格认购。若发生没有通过竞价方式产生发行价格的情况，实际控制人CHEN KAI先生将以发行底价
（定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的80%）作为认购价格继续参与本次认购且认购金额保持不变。

    最终发行对象将在公司取得中国证监会关于本次发行核准批文后，由董事会在股东大会授权范围内，按照相关法律、行政法规、部门规章或规范性文件的规定，根据询价结果与保荐机构（主承销商）协商确定。若国家法律、法规对非公开发行股票的发行对象有新的规定，公司将按新的规定进行调整。

    所有发行对象均以现金方式认购本次非公开发行的A股股票。

    （六）限售期

    本次非公开发行股票发行对象认购的股票，CHEN KAI先生认购的股份自发
行结束之日起十八个月内不得转让，其余发行对象自发行结束之日起六个月内不得转让。限售期满后，按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行。”

    二、本次非公开发行 A股股票方案调整履行的相关程序

    公司于2021年8月24日召开第五届董事会第二十一次会议，第五届监事会第十七次会议，审议通过《关于调整公司2021年非公开发行A股股票方案的议案》，对本次非公开发行A股股票方案中的发行对象的表述进行了调整。

    根据公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权
董事会全权办理本次非公开发行股票具体事宜的议案》的授权，本次非公开发行A 股股票方案调整经公司董事会审议通过后生效，无需提交公司股东大会审议。本方案尚需经中国证券监督管理委员会核准后方可实施。

    特此公告。

                                      江苏蔚蓝锂芯股份有限公司董事会
                                              二○二一年八月二十六日