002224 深市 三 力 士

证券代码：002224          证券简称：三力士          公告编号：2021-054
债券代码：128039          债券简称：三力转债

                  三力士股份有限公司

        关于 2021 年第三季度可转债转股情况的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    特别提示：

    证券代码：002224        证券简称：三力士

    债券代码：128039          债券简称：三力转债

    转股价格：人民币 5.79 元/股

    转股时间：2018 年 12 月 14 日至 2024 年 6 月 7 日

    根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，三力士股份有限公司（以下称“公司”）现将 2021年第三季度可转换公司债券转股及公司股份变动情况公告如下：

    一、可转债发行上市基本情况

    经中国证券监督管理委员会“证监许可[2018]285 号”文核准，公司于 2018
年 6 月 8 日公开发行了 620 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额
62,000 万元。

    经深交所“深证上[2018]293 号”文同意，公司 62,000 万元可转换公司债券
于 2018 年 6 月 29 日起在深交所挂牌交易，债券简称“三力转债”，债券代码
“128039”。

    根据相关法规和《三力士股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》
的规定，公司本次发行的可转债自 2018 年 12 月 14 日起可转换为公司股份。三
力转债的初始转股价格为 7.38 元/股。

    2018 年 7 月 24 日，公司召开第六届董事会第八次会议，审议通过了《关于
向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，并提请 2018 年第二次临时股东大
会审议。2018 年 8 月 10 日，公司召开 2018 年第二次临时股东大会，审议通过

    了《关于向下修正可转换公司债券转股价格的议案》。三力转债的转股价格由

    7.38 元/股调整为 5.84 元/股，调整后的转股价格自 2018 年 8 月 13 日起生效。

        2019 年 6 月 4 日，公司实施 2018 年度权益分派方案。根据《三力士股份有

    限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的相关条款，三力转债发行之后，

    若公司发生派送红股、转增股本、增发新股、配股以及派发现金股利等情况，应

    对转股价格进行调整。三力转债转股价格由 5.84 元/股调整为 5.83 元/股，调整后

    的转股价格自 2019 年 6 月 4 日（除权除息日）起生效。

        2020 年 7 月 24 日，公司实施 2019 年度权益分派方案。根据《三力士股份

    有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的相关条款，三力转债发行之后，

    若公司发生派送红股、转增股本、增发新股、配股以及派发现金股利等情况，应

    对转股价格进行调整。三力转债转股价格由 5.83 元/股调整为 5.81 元/股，调整后

    的转股价格自 2020 年 7 月 24 日（除权除息日）起生效。

        2021 年 6 月 22 日，公司实施 2020 年度权益分派方案。根据《三力士股份

    有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的相关条款，三力转债发行之后，

    若公司发生派送红股、转增股本、增发新股、配股以及派发现金股利等情况，应

    对转股价格进行调整。三力转债转股价格由 5.81 元/股调整为 5.79 元/股，调整后

    的转股价格自 2021 年 6 月 22 日（除权除息日）起生效。

        二、三力转债转股及股份变动情况

        2021 年第三季度，三力转债因转股减少 59,000 元（590 张），转股数量为

    10,184 股。截至 2021 年 9 月 30 日，剩余可转债余额为 202,482,900 元（2,024,829

    张）。

        2021 年第三季度公司股份变动情况如下：

                      本次变动前          本次变动增减（＋，－）          本次变动后

                  数量（股） 比例  发行新股 送股 公积金  其他    小计  数量（股） 比例
                                                    转股

一、限售条件流通股/ 186,989,58 25.63%                      -144,000 -144,000 186,845,5 25.61%
非流通股              0.00                                                80.00

高管锁定股        186,989,58 25.63%                      -144,000 -144,000 186,845,5 25.61%
                    0.00                                                80.00

二、无限售条件流通 542,580,64 74.37%                      154,184 154,184 542,734,8 74.39%
股                  8.00                                                32.00

三、总股本        729,570,22 100.00%                      10,184  10,184 729,580,4 100.00
                    8.00                                                12.00    %


    三、其他

  投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司证券事务部投资者联系电话0575-84313688 进行咨询。

    四、备查文件

  中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《发行人股本结构表》（三力士）、《发行人股本结构表》（三力转债）。

  特此公告。

                                            三力士股份有限公司董事会
                                                  二〇二一年十月九日