证券代码:002219 证券简称:独一味
甘肃独一味生物制药股份有限公司首次公开发行股票招股说明书
（一）发行股票类型 人民币普通股（二）发行股数 2,340万股（三）每股面值 1.00元（四）每股发行价格 6.18元（五）预计发行日期 2008年2月21日（六）拟上市的证券交易所 深圳证券交易所（七）发行后总股本 9,340万股（八）本次发行前股东所持股份的流通限制，本公司控股股东、实际控制人阙文彬承诺：股东对所持股份自愿锁定的承诺 自本公司股票上市之日起三十六个月内，不
转让或者委托他人管理其本次发行前持有的
公司股份，也不由发行人收购该部分股份。
第二大股东甘肃省陇南中医药研究有限责任
公司及雷付德等27位自然人承诺：自本公司
股票上市之日起三十六个月内，不转让或者
委托他人管理其本次发行前持有的公司股
份，也不由发行人收购该部分股份。
作为董事、监事、高级管理人员的阙文彬、
段志平、余盛、史晓明、黄蕊、黄英、李育
飞、潘宇、李志祥、郭凯、谌茂斌做出承诺：
在任职期间每年转让的独一味的股份不超过
所持该公司股份的百分之二十五，离任后半
年内不转让所持独一味的股份。（九）保荐人、主承销商 德邦证券有限责任公司（十）招股说明书签署日期 2008年1月23日
发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。
特别风险提示
本次股票发行前，本公司董事长阙文彬直接持有公司88%的股权，发行后直接持有65.95%的股权，为本公司控股股东和实际控制人。公司实际控制人可以通过行使表决权影响公司生产经营和重大决策，从而可能影响本公司及中小股东的利益。
3招股说明书与发行公告 招股说明书
重大事项提示
一、股东自愿锁定股份的承诺。本公司第一大股东阙文彬于2007年7月20日出具了《关于所持甘肃独一味生物制药股份有限公司股份承诺函》，承诺：自独一味股票上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理持有的独一味的股份，也不由独一味回购该部分股份。本公司第二大股东甘肃省陇南中医药研究有限责任公司于2007年10月20日出具了《关于所持甘肃独一味生物制药股份有限公司股份承诺函》，承诺：自独一味股票上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理持有的独一味的股份，也不由独一味回购该部分股份。其他自然人股东雷付德、潘康、余盛、段志平、李育飞、姜延、米洁、施雪峰、吴天健、史晓明、祝文、史晓黎、芦才勇、林世喜、黄蕊、李平、李志祥、应传斌、罗曾霞、马兵、李丽霞、刘浚、黄英、郭凯、李世珍、潘宇、谌茂斌于2007年10月20日出具了《关于所持甘肃独一味生物制药股份有限公司股份承诺函》，分别就所持本公司股份做出承诺：在独一味股票上市前及上市后三十六个月内，不转让所持独一味的股份。作为董事、监事、高级管理人员的阙文彬、段志平、余盛、史晓明、黄蕊、黄英、李育飞、潘宇、李志祥、郭凯、谌茂斌于2007年7月20日出具了《关于所持甘肃独一味生物制药股份有限公司股份承诺函》，分别就所持本公司股份做出承诺：在任职期间每年转让的独一味的股份不超过所持该公司股份的百分之二十五，离任后半年内不转让所持独一味的股份。
二、经公司2007年第四次临时股东大会审议通过，本次发行前滚存未分配利润全部由发行后新老股东按比例共享。
三、本公司2004年至2006年原始财务报表按《企业会计制度》编制，从2007年1月1日起执行财政部2006年2月15日颁布的《企业会计准则》，本申报财务报表以公司持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项及公司会计政策，对本公司涉及《企业会计准则第38号——首次执行企业会计准则》第五条至第十九条的经济事项进行了追溯调整，将调整后的可比期间利润表和资产负债表，作为可比期间的申报财务报表。
四、本公司主营业务为中成药的研发、生产和销售，其主导产品独一味系列
1招股说明书与发行公告 招股说明书产品为纯天然镇痛止血中成药，该系列产品2004年、2005年、2006年、2007年1－6月的销售收入占公司同期主营业务收入的比例分别为82.82%、79.60%、70.55%、72.80%，销售毛利占公司同期销售毛利的比例分别为76.24%、66.02%、61.21%、67.68%，独一味系列产品的生产及销售状况基本决定公司的收入和盈利水平。由于国内医药市场上与独一味系列产品适应病症类似的镇痛止血中成药品种较多，与本公司主导产品系列形成一定的市场竞争。独一味系列产品生产、销售的异常波动将对本公司经营业绩产生较大的影响。
五、本公司产品所用的中药材如独一味草、桃儿七、南五味子、党参、黄芪、酸枣仁等现阶段全部为外购，而中药材在种植、加工过程中由于自然气候、土壤条件以及采摘、晾晒、加工方法等差异，品质上会存在一定的差别。公司采购药材已经按照《中国药典》（2005年修订版）建立了严格的内控质量标准，并且依据GMP要求制定了原材料验收入库的规程，但如果本公司采购环节控制不当，不合格的药材进入生产环节，则有可能对公司产品质量造成一定影响，从而影响公司的经营业绩。
六、本次募集资金项目投资总额为21,914万元，项目建设投产后，将对本公司发展战略的实现、经营规模的扩大和业绩水平的提高产生重大影响。但是，本次募集资金投资项目的建设计划能否按时完成、项目的实施过程和实施效果等存在着一定不确定性。在项目实施过程中，可能存在因工程进度、工程质量、投资成本发生变化而引致的风险；同时，竞争对手的发展、产品价格的变动、市场容量的变化、新的替代产品的出现、宏观经济形势的变动以及销售渠道、营销力量的配套等因素也会对项目的投资回报和本公司的预期收益产生影响。
本次募集资金投资项目中，药品生产基地改扩建、药材现代化产业基地建设和药品研发中心等项目的实施若不能达到预期效果，公司将面临资金使用效益低下或无法收回的风险。
第一节 释义
在本招股说明书中，除非另有说明，下列简称具有如下特定含义：发行人、独一味、公司、
指 甘肃独一味生物制药股份有限公司股份公司或本公司独一味有限 指 甘肃独一味生物制药有限责任公司，即本公司的前身四川恒康 指 四川恒康发展有限责任公司陇南中医药 指 甘肃省陇南中医药研究有限责任公司成都优他 指 成都优他制药有限责任公司阳坝铜业 指 甘肃阳坝铜业有限责任公司绵阳高新 指 绵阳高新发展（集团）股份有限公司恒康药业 指 四川恒康药业有限责任公司成都雅星 指 成都雅星贸易有限责任公司贝力克 指 四川贝力克贸易有限责任公司陇南中医药所 指 甘肃省陇南中医药研究所
根据《中药品种保护条例》，经国家中药品种保护审评委员
会评审，国务院卫生行政部门批准保护的中国境内生产制造中药保护品种 指 的中药品种（包括中成药、天然药物的提取物及其制剂和中
药人工制成品），在保护期内限于由获得《中药保护品种证
书》的企业生产中药指纹图谱 指 运用现代分析技术对中药化学信息以图形（图像）的方式进
行表征并加以描述GMP 指 药品生产质量管理规范GAP 指 中药材生产质量管理规范GSP 指 药品经营质量管理规范GLP 指 药品非临床研究质量管理规范GCP 指 药物临床试验质量管理规范
1-1-1招股说明书与发行公告 招股说明书OTC 指 非处方药是经国家批准消费者不需医生处方，按药品说明书
即可自行判断、使用的安全有效的药品学术推广 指 制药企业以学术推广会议或学术研讨会等形式，向医生宣传
药品的特点、优点以及最新基础理论和临床疗效研究成果，
并通过医生向患者宣传，使患者对药品产生有效需求，实现
药品的销售中药提取物 指 用适当的溶剂或方法从中药材提取可作药用或食品、保健品
用的物质滴丸 指 药材经适宜的方法提取、纯化、浓缩并与适宜的基质加热熔
融混匀后，滴入不相溶的冷凝液中，收缩冷凝而成的球形或
类球形制剂片剂 指 药材提取物、药材提取物加药材细粉或适宜辅料混匀压制或
其他适宜方法制成的圆片状或异型片状的制剂，有浸膏片、
半浸膏片和全粉片针剂 指 药材经提取、纯化后制成的供注入人体内的溶液、乳状液及
供临用前配制成溶液的粉末和浓溶液的无菌药剂成方制剂 指 根据药典制剂规范和其他规定的处方，将原料药加工制成具
有一定规格，可直接用于防病、治病的药品民族药 指 以各民族传统医药理论和实践为指导的药物处方药 指 必须凭执业医师或执业助理医师处方才可调配、购买和使用
的药品民族药处方药 指 必须凭执业医师或执业助理医师处方才可调配、购买和使用
的民族药医保目录 指 《国家基本医疗保险和工伤保险药品目录》《中国药典》、国家药 指 《中华人民共和国药典》典《部颁标准》 指 《中华人民共和国卫生部药品标准》国家药监局(SFDA) 指
