股票简称：拓日新能 股票代码：002218
首次公开发行股票上市公告书
保荐人(主承销商)： 国信证券有限责任公司
(注册地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层)
第一节重要声明与提示
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。
本公司已承诺将在本公司股票上市后三个月内按照《中小企业板块上市公司特别规定》的要求修改公司章程，在章程中载明“股票被终止上市后，公司股票进入代办股份转让系统继续交易，公司不得修改公司章程中的此项规定。”
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅刊载于巨潮资讯网站(www.cninfo.com.cn)的本公司招股说明书全文。
本公司董事、监事和高级管理人员将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规关于公司董事、监事和高级管理人员持股及锁定的有关规定。
本上市公告书所载2007年度财务数据已经公司内部审计部门审计，未经会计师事务所审计，与经会计师事务所审计的财务数据可能存在差异，敬请投资者注意投资风险，对比表中2006年财务数据已经审计。
第二节股票上市情况
一、公司股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规的规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引》而编制，旨在向投资者提供有关深圳市拓日新能源科技股份有限公司(以下简称“本公司”、“发行人”或“拓日新能”)首次公开发行股票上市的基本情况。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2008]159号文核准，本公司首次公开发行4,000万股人民币普通股。本次发行采用网下向询价对象询价配售(以下简称
1“网下配售”)与网上资金申购定价发行(以下简称“网上发行”)相结合的方式，其中，网下配售800万股，网上发行3,200万股，发行价格为10.79元/股。
经深圳证券交易所《关于深圳市拓日新能源科技股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》(深证上[2008]32号)同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市，证券简称“拓日新能”，股票代码“002218”，其中：本次公开发行中网上定价发行的3,200万股股票将于2008年2月28日起上市交易。
本公司本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮资讯网站(www.cninfo.com.cn)查询。本公司招股意向书及招股说明书的披露距今不足一个月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。
二、公司股票上市概况
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2008年2月28日
3、股票简称：拓日新能
4、股票代码：002218
5、发行后总股本：16,000万元
6、首次公开发行股票增加的股份：4,000万股
7、发行前股东所持股份的流通限制及期限
根据《公司法》的有关规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。
8、发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺
本次发行前的全体股东深圳市奥欣投资发展有限公司、深圳市和瑞源投资发展有限公司、陈五奎先生、深圳市鑫能投资发展有限公司、深圳市同创伟业创业投资有限公司分别承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份。
除上述承诺外，直接、间接持有本公司股份的董事、监事和高管人员陈五奎、李粉莉、林晓峰、任英、周崇尧、钟其锋、薛林、张鹏承诺：在其任职期间每年转让的股份不得超过其所直接或间接持有本公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其所直接或间接持有的本公司股份。
发行前股本结构 发行后股本结构 锁定限制及期限
股东名称股数(万股) 占比(%) 股数(万股) 占比(%)（自2008年2月28日起)
奥欣投资 7,512.00 62.6 7,512.00 46.95自上市之日起锁定36个月
和瑞源 3,386.40 28.22 3,386.40 21.17自上市之日起锁定36个月
陈五奎 501.6 4.18 501.6 3.14自上市之日起锁定36个月
同创伟业 480 4 480 3自上市之日起锁定36个月
鑫能 120 1 120 0.75自上市之日起锁定36个月
直接、间接持有本公司股份的董事、监事和高管人员陈五奎、李粉莉、林晓
峰、任英、周崇尧、钟其锋、薛林、张鹏承诺：在其任职期间每年转让的股份不得超
过其所直接或间接持有本公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让
其所直接或间接持有的本公司股份。
9、本次上市股份的其他锁定安排：本次发行中向询价对象配售的800万股股
票自本次社会公众股股票上市之日起锁定三个月。
10、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行的
3,200万股股份无流通限制及锁定安排。
11、公司股份可上市交易时间
项目 数量(股) 比例 可上市交易时间
控股股东、重大影响股东首次公开发 114,000,000 71.25% 2011年2月28日
持有的股份行前已发行
其他已发行的股份 6,000,000 3.75% 2011年2月28日的股份
小 计 120,000,000 75.00% －
网下询价发行的股份 8,000,000 5.00% 2008年5月28日首次公开发
网上定价发行的股份 32,000,000 20.00% 2008年2月28日行的股份
小 计 40,000,000 25.00% —
合计 — 160,000,000 100.00% —
12、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
13、上市保荐人：国信证券有限责任公司(以下简称“国信证券”)
第三节发行人、股东和实际控制人情况
一、公司的基本情况
1、中文名称：深圳市拓日新能源科技股份有限公司
2、英文名称：SHENZHEN TOPRAYSOLAR CO., LTD.
3、法定代表人：陈五奎
4、设立日期：2007年2月16日
3
5、公司住所：深圳市南山区松白路西丽南岗第一工业园九栋、十栋
6、邮政编码：518108
7、联系电话：0755-29680031 29680258
8、传真号码：0755-29680300
9、互联网地址：http://www.topraysolar.cn
http://www.topraysolar.com
10、电子信箱：janejian@topraysolar.com
Zhouchongyao@topraysolar.com
经营范围：生产、销售、磁粒、磁条、太阳能板及太阳能产品的配件（不含专营、专控、专卖商品及限制项目）；经营进出口业务。
主营业务：研发、生产、销售非晶硅、单晶硅、多晶硅太阳能电池芯片、太阳能电池组件以及太阳能电池应用产品。
所属行业：其他电子设备制造业。
二、公司董事、监事、高级管理人员及其持有公司的股票情况
公司董事、监事和高级管理人员直接持股情况：
姓名 职务 性别 年龄 任职起止日期 直接持股情况（股）
陈五奎 董事长 男 49 2007年2月—2010年2月 5,016,000
李粉莉 副董事长、总经理 女 46 2007年2月—2010年2月 0.00
郑伟鹤 董事 男 41 2007年2月—2010年2月 0.00
林晓峰 董事、副总经理 男 33 2007年2月—2010年2月 0.00
任英 董事 女 25 2007年2月—2010年2月 0.00
周崇尧 董事、财务总监 男 54 2007年2月—2010年2月 0.00
沈辉 独立董事 男 50 2007年2月—2010年2月 0.00
苏锡嘉 独立董事 男 52 2007年2月—2010年2月 0.00
宋萍萍 独立董事 女 40 2007年2月—2010年2月 0.00
薛林 监事会主席 男 36 2007年5月—2010年2月 0.00
张鹏 监事 女 25 2007年2月—2010年2月 0.00
马小冈 监事 男 59 2007年2月—2010年2月 0.00
钟其锋 副总经理 男 44 2007年2月—2010年2月 0.00
除上述直接持股外，公司董事、监事和高级管理人员间接持有公司股份的情况见下表：
4
间接持股单位及持股情况
