002213 深市 大为股份

证券简称：大为股份                                  证券代码：002213
        深圳市大为创新科技股份有限公司

    2023 年股票期权与限制性股票激励计划

                  二〇二三年八月


                        声明

  本公司及董事会、监事会全体成员保证本激励计划及其摘要内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

                        特别提示

  一、《深圳市大为创新科技股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划》（以下简称“本激励计划”）由深圳市大为创新科技股份有限公司（以下简称“大为股份”、“公司”或“本公司”）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、行政法规、规范性文件，以及《公司章程》等有关规定制订。

  二、本激励计划采取的激励形式为股票期权和限制性股票。股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。

  三、本激励计划包括股票期权激励计划和限制性股票激励计划两部分。本激励计划拟授予激励对象权益总计 200.00 万份，约占本激励计划草案公布日公司股
本总额 23,600.00 万股的 0.85%。其中首次授予的权益为 173.59 万份，约占本激
励计划草案公布日公司股本总额 23,600.00 万股的 0.74%，占本激励计划拟授予权益总数的 86.80%；预留 26.41 万份，约占本激励计划草案公布日公司股本总额23,600.00 万股的 0.11%，占本激励计划拟授予权益总数的 13.21%。具体如下：
  （一）股票期权激励计划：本激励计划拟授予激励对象的股票期权数量为75.00 万份，约占本激励计划草案公布日公司股本总额 23,600.00 万股的 0.32%。其中，首次授予股票期权 65.37 万份，约占本激励计划草案公布日公司股本总额23,600.00 万股的 0.28%，占本激励计划拟授予股票期权总数的 87.16%；预留授予股票期权 9.63 万份，约占本激励计划草案公布日公司股本总额 23,600.00 万股的 0.04%，占本激励计划拟授予股票期权总数的 12.84%。本激励计划下授予的每份股票期权拥有在满足生效条件和生效安排的情况下，在可行权期内以行权价格购买 1 股本公司人民币 A 股普通股股票的权利。


  （二）限制性股票激励计划：本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为125.00 万股，约占本激励计划草案公布日公司股本总额 23,600.00 万股的 0.53%。其中，首次授予限制性股票 108.22 万股，约占本激励计划草案公布日公司股本总额 23,600.00 万股的 0.46%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 86.58%；预留授予限制性股票 16.78 万股，约占本激励计划草案公布日公司股本总额23,600.00 万股的 0.07%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 13.42%。

  截至本激励计划草案公布日，公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 10.00%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量累计未超过公司股本总额的 1.00%。预留权益比例未超过本激励计划拟授予权益总数量的 20.00%。
  在本激励计划草案公告当日至激励对象完成股票期权股份行权登记或限制性股票授予登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股等事宜，股票期权和限制性股票的数量将根据本激励计划做相应的调整。

  四、本激励计划首次授予的激励对象共计 27 人，包括公司公告本激励计划草案时在公司（含子公司，下同）任职的董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术/业务人员，不含大为股份独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

  预留激励对象指本激励计划获得股东大会批准时尚未确定但在本激励计划有效期间纳入本激励计划的激励对象，应当在本激励计划草案经股东大会审议通过后 12 个月内确定。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。

  五、本激励计划首次授予激励对象股票期权的行权价格为 12.43 元/股，首次授予激励对象限制性股票的授予价格为 7.77 元/股。在本激励计划草案公告当日至激励对象完成股票期权股份行权登记或限制性股票授予登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股或派息等事宜，股票期权/限制性股票的行权/授予价格将根据本激励计划做相应的调整。


  六、本激励计划的有效期为自股票期权授权之日和限制性股票授予之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销和限制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过 60 个月。

  七、本激励计划首次授予的股票期权在授权日起满 12 个月后分三期行权，各期行权的比例分别为 30%、30%、40%；预留的股票期权若在公司 2023 年第三季度报告披露前授予完成，则在预留授予部分股票期权授权日起满 12 个月后分三期行权，每期行权的比例分别为 30%、30%、40%；预留的股票期权若在公司2023 年第三季度报告披露后授予完成，则在预留授予部分股票期权授权日起满12 个月后分两期行权，每期行权的比例分别为 50%、50%。

  本激励计划首次授予的限制性股票在授予日起满 12 个月后分三期解除限售，各期解除限售的比例分别为 30%、30%、40%；预留的限制性股票若在公司 2023年第三季度报告披露前授予完成，则在预留授予部分限制性股票授予日起满 12个月后分三期解除限售，每期解除限售的比例分别为 30%、30%、40%；预留的限制性股票若在公司 2023 年第三季度报告披露后授予完成，则在预留授予部分限制性股票授予日起满 12 个月后分两期解除限售，每期解除限售的比例分别为50%、50%。

  首次及预留授予的股票期权及限制性股票的公司层面业绩考核目标如下表所示：

          行权/解除限售安排                        业绩考核目标

                      第一个行权期/解 以 2022 年营业收入为基数，2023 年营业收入
                          除限售期    增长率不低于 20.00%

  首次授予的股票期权/  第二个行权期/解 以 2022 年营业收入为基数，2024 年营业收入
      限制性股票          除限售期    增长率不低于 30.00%

                      第三个行权期/解 以 2022 年营业收入为基数，2025 年营业收入
                          除限售期    增长率不低于 60.00%

                      第一个行权期/解 以 2022 年营业收入为基数，2023 年营业收入
  预留授予的股票期权/      除限售期    增长率不低于 20.00%

      限制性股票      第二个行权期/解 以 2022 年营业收入为基数，2024 年营业收入
 （若在公司 2023 年第三    除限售期    增长率不低于 30.00%

 季度报告披露前授予）  第三个行权期/解 以 2022 年营业收入为基数，2025 年营业收入
                          除限售期    增长率不低于 60.00%


  预留授予的股票期权/  第一个行权期/解 以 2022 年营业收入为基数，2024 年营业收入
      限制性股票          除限售期    增长率不低于 30.00%

 （若在公司 2023 年第三 第二个行权期/解 以 2022 年营业收入为基数，2025 年营业收入
 季度报告披露后授予）    除限售期    增长率不低于 60.00%

  注：上述“营业收入”以经审计的合并财务报表所载数据为准，鉴于公司已于 2022 年出售所持有子公司四川欧乐智能技术有限公司（以下简称“四川欧乐”）的全部股权，四川欧乐将不再纳入公司合并报表，因此 2022 年营业收入以剔除四川欧乐 2022 年营业收入的影响作为计算依据。2022 年公司经审计的营业收入剔除四川欧乐的营业收入为 56,034.94 万元。
  八、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的不得实行股权激励的以下情形：

  （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

  （二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；

  （三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；

  （四）法律法规规定不得实行股权激励的；

  （五）中国证监会认定的其他情形。

  九、本激励计划的激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的不得成为激励对象的以下情形：

  （一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

  （二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

  （三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

  （四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
  （五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  （六）中国证监会认定的其他情形。


  十、大为股份承诺：本公司不为任何激励对象依本激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

  十一、大为股份承诺：本激励计划相关信息披露文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  十二、本激励计划的激励对象承诺：若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。

  十三、本激励计划经公司股东大会特别决议审议通过后方可实施。

  十四、本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将在 60 日内（有获授权益条件的，从条件成就后起算）按相关规定召开董事会向激励对象首次授予权益，并完成登记、公告等相关程序。公司未能在 60 日内完成上述工作的，应当及时披露不能完成的原因，并宣告终止实施本激励计划。根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》规定不得授出权益的期间不计算在 60 日内。

  十五、本激励计划的实施不会导致公司股权分布不具备上市条件。


                    目  录


声明......2
特别提示......2
第一章 释义......8
第二章 本激励计划的目的......10
第三章 本激励计划的管理机构......11
第四章 激励对象的确定依据和范围......12
 一、激励对象的确定依据 ......12
 二、激励对象的范围 ......12
 三、不能成为本激励计划激励对象的情形 ......13
 四、激励对象的核实 ......13
第五章 本激励计划具体内容......14
 一、股票期权激励计划 ......14
 二、限制性股票激励计划 ......28第六章 本激励计划实施、授予、激励对象行权/解除限售及变更、终止程序.45
 一、本激励计划的实施程序 ......45
 二、股票期权与限制性股票的授予程序 ......46
 三、股票期权的行权程序 ....