江苏九鼎新材料股份有限公司
第一期员工持股计划
二〇一六年七月
声明
本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
特别提示
1、《江苏九鼎新材料股份有限公司第一期员工持股计划》系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、行政法规、规范性文件以及《江苏九鼎新材料股份有限公司章程》的规定制定。
2、本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。
3、本员工持股计划筹集资金总额上限为5000万元，以“份”作为认购单位，每份份额为人民币1元。员工持股计划持有人具体金额和份额根据实际出资缴款金额确定。
任一持有人所持有本员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过本次公司股本总额的1%。本员工持股计划的参加对象均需符合公司制定的标准，并经董事会确认、监事会核实。本员工持股计划参加人员总人数不超过100人，其中参与本员工持股计划的董事、监事和高级管理人员共计4人，最终实际参加人数根据员工实际缴款情况确定。
4、本员工持股计划的资金来源：本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金和法律、行政法规允许的其他方式。
5、本员工持股计划股票来源：本员工持股计划设立后委托上海光大证券资产管理有限公司管理，并全额认购由上海光大证券资产管理有限公司设立的“光证资管浦发众享添利九鼎新材1号集合资产管理计划”的次级份额，“光证资管浦发众享添利九鼎新材1号集合资产管理计划”主要的投资范围为购买并持有九鼎新材股票。
6、本次员工持股计划的存续期为24个月。员工持股计划通过二级市场购买公司股票锁定期为12个月，自公司公告最后一笔股票过户至“光证资管浦发众享添利九鼎新材1号集合资产管理计划”名下时起算。本员工持股计划在存续期届满后未展期则自行终止。
7、“光证资管浦发众享添利九鼎新材1号集合资产管理计划”存续期内，优先级份额按照6.2%的参考年化收益率（实际参考年化收益率以最终签订的资产管理合同的约定为准，下同）按实际存续天数优先获得收益。公司控股股东江苏九鼎集团有限公司为“光证资管浦发众享添利九鼎新材1号集合资产管理计划”优先级份额的权益实现提供担保。对于次级份额而言，通过份额分级，放大了次级份额的收益或损失，若市场面临下跌，次级份额的跌
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幅可能大于本公司股票跌幅。
8、公司股东大会通过本员工持股计划后6个月内，“光证资管浦发众享添利九鼎新材1号集合资产管理计划”通过二级市场购买等法律法规许可的方式完成标的股票的购买。
9、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
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目录
一、员工持股计划的目的......5
二、员工持股计划的基本原则......5
三、员工持股计划的参加对象、确定标准及持有人情况......5
四、员工持股计划的资金来源及股票来源......6
五、员工持股计划的存续期和所涉及的标的股票的锁定期......7
六、员工持股计划期满后员工所持有股份的处置办法......8
七、存续期内公司融资时员工持股计划的参与方式......8
八、员工持股计划的管理模式......8
九、持有人会议的召集及表决程序......11
十、管理委员会的选任程序......12
十一、员工持股计划的变更与终止及持有人权益的处置......13
十二、员工持股计划管理机构......15
十四、公司、持有人的权利和义务......16
十五、员工持股计划实施程序......17
十六、股东大会授权董事会的具体事项......18
十七、其他重要事项 ......18
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释义
公司、本公司、九鼎新材 指江苏九鼎新材料股份有限公司
员工持股计划、本员工持股计划、
指江苏九鼎新材料股份有限公司第一期员工持股计划
本计划
员工持股计划 指《江苏九鼎新材料股份有限公司第一期员工持股计划》
持有人 指出资参加本员工持股计划的公司员工
持有人会议 指本员工持股计划持有人会议
管理委员会 指本员工持股计划管理委员会
指《江苏九鼎新材料股份有限公司第一期员工持股计划管理
《管理办法》
办法》
指江苏九鼎新材料股份有限公司的总经理、副总经理、董事
高级管理人员
会秘书、财务负责人和《公司章程》里规定的其他人员
资产管理计划、九鼎新材1号计划 指光证资管浦发众享添利九鼎新材1号集合资产管理计划
九鼎新材股票、公司股票、标的
指九鼎新材普通股股票，即九鼎新材A股普通股股票
股票
委托人 指本员工持股计划
资产管理机构、管理人 指上海光大证券资产管理有限公司
托管人 指上海浦东发展银行银行股份有限公司上海分行
中国证监会 指中国证券监督管理委员会
元 指人民币元
《公司法》 指《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《公司章程》 指《江苏九鼎新材料股份有限公司章程》
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正文
一、员工持股计划的目的
为建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，充分调动员工的积极性和创造性，吸引和保留优秀管理人才和业务骨干，提高公司员工的凝聚力和公司竞争力，实现公司、股东和员工利益的一致性，确保公司长期、稳定发展，从而为股东带来更高效、更持久的回报，公司根据《公司法》、《证券法》、《指导意见》以及其他法律、法规、规范性文件和《公司章程》，制定本员工持股计划。
二、员工持股计划的基本原则
（一）依法合规原则
公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
（二）自愿参与原则
公司实施员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划。
（三）风险自担原则
员工持股计划参与人按本员工持股计划的约定自担风险。
（四）员工择优参与原则
员工持股计划份额持有人须符合公司制定的标准，并经董事会认定、监事会核实。
三、员工持股计划的参加对象、确定标准及持有人情况
（一）参加对象确定的法律依据
公司根据《公司法》、《证券法》、《指导意见》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，并结合实际情况，确定本员工持股计划的参加对象名单。以上员工参加本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不以摊派、强行分配等方式强制员工参加。
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（二）参加对象确定的职务依据
本员工持股计划的参加对象应符合以下标准之一：
1、公司董事（不含独立董事、外部董事）、监事（不含外部监事）、高级管理人员；2、公司及下属控股或全资子公司的核心员工。
所有参加对象均需在公司或公司下属控股或全资子公司（以下简称“下属子公司”）任职，领取报酬并签订劳动合同。
（三）持有人情况
出资参加本员工持股计划的公司董事（不含独立董事、外部董事）、监事（不含外部监事）、高级管理人员、公司及下属子公司符合标准的员工，共计不超过100人，其中公司董事、监事、高级管理人员共4名。本员工持股计划初始拟筹集资金总额不超过5,000万元，购买标的股票数量不超过公司总股本的10%。参加本员工持股计划的公司董事、监事、高级管理人员姓名、认购份额及其他员工合计认购份额如下所示：
占本计划总份
序号 持有人 职务 认购份额（份） 额的比例（%）
1 顾柔坚 董事、副总经理 10,000,000 20.00
2 胡林 董事、副总经理 10,000,000 20.00
3 冯建兵 财务总监 3,800,000 7.60
4 任正勇 副总经理、董事会秘书 4,000,000 8.00
董事、监事、高级管理人员（合计） 27,800,000 55.60
其他员工 22,200,000 44.40
合计 50,000,000 100.00
最终参加员工持股
