002184 深市 海得控制

  证券代码：002184        证券简称：海得控制        公告编号：2020-024

              上海海得控制系统股份有限公司

          关于部分限制性股票回购注销完成的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  特别提示：

  1、本次限制性股票回购注销的限制性股票合计 861,040 股，占回购注销前上海海得控制系统股份有限公司（以下简称“公司”）总股本的 0.36%，本次限制性股票回购价格为 11.54 元/股。

  2、根据《公司 2016 年限制性股票激励计划（草案）》的规定，因 2019 年度
公司财务业绩考核未达标，对应的首次授予部分第三个解除限售期的限制性股票不满足解除限售条件，47 名激励对象考核当年可解除限售的限制性股票共计861,040 股均不得解除限售，由公司回购注销。

  3、截至 2020 年 6 月 19 日，上述限制性股票已在中国证券登记结算有限责
任公司深圳分公司完成注销手续。

    一、公司限制性股票激励计划概述

  1、2016 年 12 月 7 日，公司召开第六届董事会第十八次会议，审议通过了
《关于<公司 2016 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2016 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等与本次股权激励计划相关的议案。同日，公司独立董事就《公司 2016 年限制性股票激励计划（草案）》发表了独立意见。

  2、2016 年 12 月 7 日，公司召开第六届监事会第十二次会议，审议通过了
《关于<公司 2016 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2016 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于<公司 2016年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》。同日，公司监事会就《公司 2016 年限制性股票激励计划（草案）》及本次股权激励计划激励对象名
单出具了审核意见。

  3、2016 年 12 月 23 日，公司召开 2016 年第三次临时股东大会，审议通过
了《关于<公司 2016 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2016 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等与本次股权激励计划相关的议案，同意公司实施本次激励计划，并授权公司董事会办理本次激励计划相关事宜。
  4、2016 年 12 月 27 日，公司第六届董事会第十九次会议和第六届监事会第
十三次会议审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。

  5、2017 年 4 月 21 日，公司发布了《2016 年限制性股票激励计划授予登记
完成的公告》，公司实际向 75 名激励对象首次授予限制性股票共 342.36 万股。公司总股本变更为 242,817,049 股。

  6、2017 年 11 月 1 日，公司分别召开第六届董事会第二十八次会议和第六
届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于回购注销已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，同意将已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票 39,000 股进行回购注销。独立董
事对此发表了独立意见。2018 年 1 月 16 日，公司发布了《关于部分限制性股票
回购注销完成的公告》，公司完成对部分限制性股票的回购注销，公司总股本变更为 242,778,049 股。

  7、2018 年 5 月 3 日，公司分别召开第六届董事会第三十三次会议和第六届
监事会第二十六次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意将部分限制性股票 1,373,400 股进行回购注销。独立董事对此发表了独立意
见。2018 年 7 月 12 日，公司发布了《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》，
公司完成对部分限制性股票的回购注销，公司总股本变更为 241,404,649 股。

  8、2019 年 4 月 25 日，公司分别召开第七届董事会第七次会议和第七届监
事会第七次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意将
部分限制性股票 970,560 股进行回购注销。2019 年 7 月 24 日，公司发布了《关
于部分限制性股票回购注销完成的公告》，公司完成对部分限制性股票的回购注销，公司总股本变更为 240,434,089 股。


  9、2019 年 8 月 16 日，公司分别召开第七届董事会第九次会议和第七届监
事会第七次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意将
部分限制性股票 179,600 股进行回购注销。2019 年 11 月 30 日，公司发布了《关
于部分限制性股票回购注销完成的公告》，公司完成对部分限制性股票的回购注销，公司总股本变更为 240,254,489 股。

  10、2020 年 4 月 23 日，公司分别召开第七届董事会第十一次会议和第七届
监事会第十一次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票及调整回购价格的议案》，同意将部分限制性股票 861,040 股进行回购注销，并将本次回购价格调整为 11.54 元/股。

    二、限制性股票激励计划股份回购原因、数量、价格及资金来源

  （一）股份回购原因及数量

  1、根据众华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2020 年 4 月 23 日出具的 2666
号《上海海得控制系统股份有限公司 2019 年度审计报告》及经审计的财务报表，2019 年归属于公司股东的净利润为 52,440,470.18 元，扣除非经常性损益后归属于公司股东的净利润为 36,220,021.45 元。公司业绩未达到《公司 2016 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）规定的第三个解锁期的解锁条件。

  根据《激励计划》的规定，因 2019 年度公司财务业绩考核未达标，对应的首次授予部分第三个解除限售期的限制性股票不满足解除限售条件，47 名激励对象考核当年可解除限售的限制性股票共计 861,040 股均不得解除限售，由公司回购注销。

  （二）股份回购价格

  根据《激励计划》“第十三章 公司/激励对象发生异动的处理”和“第十四
章 限制性股票回购注销原则”的相关规定，由于公司实施 2016 年度和 2017 年
度权益分派方案，本次回购价格调整为 11.54 元/股。

  （三）股份回购的资金来源

  公司就本次限制性股票回购事项支付的回购价款全部为公司自有资金。

    三、回购前后公司股权结构的变动情况表

  本次回购注销完成后，公司股份总数将由 240,254,489 股变更为 239,393,449
股。股本结构变化如下：


    股份性质            本次变动前              本次变动后

                        数量    比例（%）    数量    比例（%）

一、限售条件流通股      83,265,135      34.66  82,404,095      34.42

    高管锁定股        82,404,095      34.30  82,404,095      34.42

  股权激励限售股          861,040      0.36          0        0

二、无限售流通股      156,989,354      65.34  156,989,354      65.58

三、总股本            240,254,489    100.00  239,393,449    100.00

  本次限制性股票回购注销完成后，公司股权分布仍具备上市条件。

  特此公告。

                                  上海海得控制系统股份有限公司董事会
                                            2020 年 6 月 20 日