江 苏 澳 洋 科 技 股 份 有 限 公 司
(Jiangsu Aoyang Technology Corporation Limited.)
（江苏省张家港市杨舍镇塘市镇中路 018 号）
首 次 公 开 发 行 股 票 上 市 公 告 书
上市保荐人
兴业证券股份有限公司
（福 建 省 福 州 市 湖 东 路 9 9 号 ）
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股票代码：002172 股票简称：澳洋科技
江苏澳洋科技股份有限公司首次公开发行股票上市公告书
上市保荐人：兴业证券股份有限公司
第一节 重要声明与提示
江苏澳洋科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“发行人”）
及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，
承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的
法律责任。
深圳证券交易所、其他政府机关对公司 A 股股票上市（以下简称“本次上
市”）及有关事项的意见，均不表明对公司的任何保证。
本公司已承诺将在本公司股票上市后三个月内按照 《中小企业板块上市公司
特别规定》的要求修改公司章程，在章程中载明“（1）股票被终止上市后，公
司股票进入代办股份转让系统继续交易；（2）不对公司章程中的前款规定作任
何修改。”
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅刊载于巨潮网站（http：//www.cninfo.com.cn）的公司首次公开发行 A 股股
票招股说明书全文。
本公司控股股东江苏澳洋（实业）集团有限公司、实际控制人沈学如、共同
控制人沈琼承诺：自本公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人
管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由本公司回购其持有的股份。股东
迟健承诺：2007 年 5 月 8 日受让澳洋集团所持的发行人股份 650 万股，在本公
司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理，也不由发行人收购
该部分股份；于 2007 年 5 月 8 日受让澳洋集团股份之前，所持有的发行人股份
390 万股，在发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理，也
不由发行人收购该部分股份。其余股东承诺：自本公司股票上市之日起十二个月
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内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人
收购该部分股份。同时任公司董事、高级管理人员的迟健、王仙友除前述承诺，
还承诺：在任职期间，每年转让的股份不超过其持有的公司股份总数的百分之二
十五，并且在卖出后六个月内不再买入公司股份，买入后六个月内不再卖出公司
股份；自离职后半年内，不转让其持有的公司股份。
本公司董事、监事和高级管理人员承诺将严格遵守《公司法》、《证券法》
和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规关于公司董事、监事和高
级管理人员持股及锁定的有关规定。
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第二节 股票上市情况
一、公司股票发行上市审批情况
本上市公告书系根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》
和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规规定，并按照深圳证券交易
所《股票上市公告书内容与格式指引》编制而成，旨在向投资者提供有关公司首
次公开发行 A 股股票上市的基本情况。
经中国证券监督管理委员会【证监发行字（2007）258 号】文核准，本公司
首次公开发行人民币普通股股票 4,400 万股。本次发行采用网下向询价对象询价
配售与网上定价发行相结合的方式发行，其中网下配售 880 万股已于 2007 年 9
月 10 日在保荐人（主承销商）兴业证券股份有限公司主持下发行完毕，网上定
价发行 3,520 万股已于 2007 年 9 月 10 日成功发行，发行价格为 14.85 元/股。
经深圳证券交易所【深证上（2007）152 号】文《关于江苏澳洋科技股份有
限公司人民币普通股股票上市的通知》同意，本公司发行的人民币普通股股票在
深圳证券交易所上市，股票简称“澳洋科技”，股票代码“002172”，其中本次公
开发行中网上定价发行的 3,520 万股股票将于 2007 年 9 月 21 日起上市交易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮网站
（www.cninfo.com.cn）查询。本公司招股意向书及招股说明书的披露距今不足一
个月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。
二、本次上市相关信息
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2007 年 9 月 21 日
3、股票简称：澳洋科技
4、股票代码：002172
5、发行后总股本：17,400 万股
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6、本次 A 股发行股数：4,400 万股
7、本次发行前股东所持股份的流通限制及期限
根据《公司法》的有关规定，本次公开发行前公司发起人股东持有的公司股
份，自公司 A 股股票首次在深圳证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。
8、本次发行前股东所持股份自愿锁定安排的承诺
公司控股股东江苏澳洋（实业）集团有限公司、实际控制人沈学如、共同控
制人沈琼承诺：自江苏澳洋科技股份有限公司股票上市之日起三十六个月内，不
转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份， 也不由发行人收购该
部分股份。
股东迟健承诺：2007 年 5 月 8 日受让澳洋集团所持的发行人股份 650 万股，
在发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理，也不由发行
人收购该部分股份。于 2007 年 5 月 8 日受让澳洋集团股份之前，所持有的发行
人股份 390 万股，在发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管
理，也不由发行人收购该部分股份。
其余股东承诺：自江苏澳洋科技股份有限公司股票上市之日起十二个月内，
不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份， 也不由发行人收购
该部分股份。
同时任公司董事、监事、高级管理人员的迟健、王仙友除前述承诺，还承诺：
在任职期间，每年转让的股份不超过其持有的公司股份总数的百分之二十五，并
且在卖出后六个月内不再买入公司股份，买入后六个月内不再卖出公司股份；自
离职后半年内，不转让其持有的公司股份。
9、本次上市股份的其他锁定安排
本次发行中网下向配售对象配售的 8,800,000 股股份自本次网上资金申购发
行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定 3 个月。
10、本次上市的无流通限制及锁定安排的 A 股股份
本次发行中网上定价发行的 35,200,000 股股份无流通限制及锁定安排，自
2007 年 9 月 21 日起上市交易。
11、公司可上市流通股份时间表：
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股东 股数（股） 比例 可上市交易时间
江苏澳洋实业（集团）有限公司 84,500,000 48.56%
沈琼 10,400,000 5.98%
迟健 6,500,000 3.74%
2010 年 9 月 21 日
迟健 3,900,000 2.24%
张家港市塘市建筑工程有限公司 5,200,000 2.99%
江阴市宏云毛纺织有限公司 4,680,000 2.69%
王仙友 4,680,000 2.69%
陆仁东 3,900,000 2.24%
张家港市澳洋绒线有限公司 3,120,000 1.79%
首
次
公
开
发
行
前
已
发
行
的
股
份
张家港市万源毛制品有限公司 3,120,000 1.79%
2008 年 9 月 21 日
首次公 网下配售股份 8,800,000 5.06% 2007 年 12 月 21 日
开发行
的股份 网上定价发行股份 35,200,000 20.23% 2007 年 9 月 21 日
合计 174,000,000 100% －
12、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
13、上市保荐人：兴业证券股份有限公司
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第三节 发行人、股东和实际控制人情况
一、发行人基本情况
1、中文名称：江苏澳洋科技股份有限公司
2、英文名称：Jiangsu Aoyang Technology Corporation Limited.
3、注册资本：人民币 17,400 万元（本次发行后）
4、法定代表人：徐利英
5、注册地址：江苏省张家港市杨舍镇塘市镇中路 018 号
6、邮政编码：215618
7、经营范围：粘胶纤维及粘胶纤维品、可降解纤维、功能性纤维制造、销
售；纺织原料（皮棉除外） 、纺织品、化工产品（农药、化肥、危险品除外）销
售；房地产开发（取得相关资质后经营） ；蒸汽热供应，电力生产。自营和代理
各类商品及技术的进出口业务 （国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除
外） 。
8、主营业务：粘胶短纤、棉浆粕的生产销售，以及蒸汽电力的供应
9、所属行业：化学纤维制造业
10、电话号码：0512－58598699
11、传真号码：0512－58598552
12、互联网网址：http：//www.aykj.cn
13、电子信箱：zyj1122@21cn.com
14、董事会秘书：周永超先生
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二、董事、监事、高级管理人员及其持有公司股票、债
券的情况
姓名 职务
直接持有公司股
份数量（万股）及
占公司总股本的
比例
持有公司股东单位股权及间接享有
公司权益比例
徐利英 董事长 无 通过控股股东澳洋集团间接持有本
公司2.73%股权
迟健 董事、总经理 1,040，5.98% 通过控股股东澳洋集团间接持有本
公司1.82%股权
沈学如 董事 无 通过控股股东澳洋集团间接持有本
公司19.95%股权
李建飞 董事 无 通 过 塘 市 建 筑 间 接 持 有 本 公 司
1.23%股权
范平生 董事 无 通 过 宏 云 毛 纺 间 接 持 有 本 公 司
0.27%股权
王仙友 董事 468，2.69% 无
李荣珍 独立董事 无 无
孙秀英 独立董事 无 无
卢青 独立董事 无 无
蒋春雷 监事会主席 无 通过万源毛制品间接持有本公司
1.08%股权
张瑞如 监事 无 通 过 澳 洋 绒 线 间 接 持 有 本 公 司
0.93%股权
吴玉芳 监事、技术负责人 无 无
徐建明 副总经理 无 通过控股股东澳洋集团间接持有本
公司2.37%股权
洪振国 副总经理 无 无
郭建康 副总经理 无 无
徐文龙 财务负责人 无 通过控股股东澳洋集团间接持有本
公司0.46%股权
周永超 董事会秘书 无 无
注：以上股权比例为按照发行后总股本计算所得。
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三、公司控股股东及实际控制人情况
（一）控股股东
本公司控股股东为江苏澳洋实业（集团）有限公司，成立于 1998 年 7 月 30
日。澳洋集团目前主要从事实业投资、股权管理业务，注册资本为 18,000 万元。
澳洋集团是张家港市十大集团企业之一，是一家大型多元化民营企业集团。曾被
评为中国纺织服装行业销售及出口百强企业、江苏省先进私营企业、江苏省质量
信得过企业、江苏省民营企业纳税大户、江苏省民营企业就业先进单位、苏州市
百强民营企业、苏州市市级先进企业、苏州市重合同守信用企业。
截至本上市公告书签署之日，澳洋集团共有 6 家控股子公司，分别从事粘胶
短纤、服装面料、医院投资、金属制品、物流、房地产开发等业务。
（二）实际控制人情况
本公司的实际控制人为沈学如先生，男，中国国籍，无境外永久居留权，身
份证号码：320582195402155419，住所为江苏省张家港市塘市镇塘市镇西街 1-10
号。沈学如先生目前不直接持有本公司股份，持有澳洋集团 41.09%的股权，澳
洋集团持有本公司 48.56%的股份（按本次发行后股本计算）。
