证券代码：002124 证券简称：天邦股份 公告编号：2014-032
宁波天邦股份有限公司
关于公司首期股票期权激励计划第一个行权期符合行权
条件的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，
没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
宁波天邦股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第五届董事会第
十次会议于2014年4月25日审议通过了《关于公司首期股票期权激励计划第一
个行权期符合行权条件的议案》，有关事项具体如下：
一、公司股权激励计划简述
1、2013年1月18日，公司第四届董事会第十九次会议审议通过了《宁波
天邦股份有限公司首期股票期权激励计划（草案）》及其摘要、《宁波天邦股份有
限公司首期股票期权激励计划实施考核办法》、《关于提请股东大会授权董事会办
理公司首期股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案。独立董事对《公司首期
股票期权激励计划（草案）》发表了明确的同意意见。同日，公司第四届监事会
第十一次会议审议通过了《宁波天邦股份有限公司首期股票期权激励计划（草案）》
及其摘要、《宁波天邦股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法》、《关于核
查公司首期股票期权激励对象名单的议案》等议案。监事会出具了对公司首期股
票期权激励对象名单的核查意见。公司聘请的安徽承义律师事务所出具了关于公
司首期股票期权激励计划（草案）的法律意见书。上述会议后，公司将有关股票
期权激励计划的申请材料上报中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
备案。
2、2013年2月25 日，根据中国证监会的反馈意见，公司报送的股票期权
激励计划（草案）已经中国证监会确认无异议，并予以备案。
3、2013年4月19日，公司以现场投票、网络投票和独立董事征集委托投
票权相结合的方式召开了2012年年度股东大会，会议以特别决议形式审议通过
了《宁波天邦股份有限公司首期股票期权激励计划（草、案）》及其摘要、《宁波
天邦股份有限公司首期股票期权激励计划实施考核办法》、《关于提请股东大会授
权董事会办理公司首期股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案。
4、2013年5月3日，公司第四届董事会第二十三次会议审议通过了《关于
调整股票期权激励对象名单及期权数量、行权价格的议案》、《关于公司首期股票
期权激励计划首次授予相关事项的议案》，确定本次激励计划的股票期权首次授
予日为2013年5月3日；经调整，原激励对象人数由123人调整为117人。原
股票期权授予数量由1,000万份调整为972.5万份（包括预留股票期权95万份），
其中首次授予股票期权由905万份调整为877.5万份。公司首期股票期权激励计
划的期权行权价格由8.15元调整为8.05元。同日，公司第四届监事会第十四次
会议审议通过了《关于公司首期股票期权激励计划首次授予相关事项的议案》，
对公司首期股票期权激励计划首次授予的激励对象名单予以核实。
5、2013年7月16日，公司第四届董事会第二十四次会议审议通过了《关
于调整股票期权激励对象名单及期权数量的议案》。经调整，原激励对象人数由
117人调整为114人。原股票期权授予数量由972.5万份调整为955万份（包括
预留股票期权95万份），其中首次授予股票期权由877.5万份调整为860万份。
同日，公司第四届监事会第十五次会议审议通过了《关于调整首期股票期权激励
对象名单的议案》，对公司首期股票期权激励计划首次授予的激励对象名单予以
核实。
6、2014年1月17日，公司召开第五届董事会第六次会议审议《关于调整
公司首期股票期权激励对象名单及期权数量的议案》，拟取消该激励对象参与本
次股票期权激励计划的资格并注销其已获授的股票期权合计32.5万份，并对本
次授予的股票期权数量和激励对象名单进行相应调整。 经本事项调整后，公司
本次股票期权激励计划的期权总数由955万份调整为922.5万份，其中：首次授
予未行权的股票期权数量由860万份调整为827.5万份，首次授予股票期权的激
励对象由114人调整为109人。
7、2014年3月25日，公司召开第五届董事会第九次会议审议《关于调整
公司首期股票期权激励对象名单及期权数量的议案》，拟取消该激励对象参与本
次股票期权激励计划的资格并注销其已获授的股票期权合计50万份，并对本次
授予的股票期权数量和激励对象名单进行相应调整。经本事项调整后，公司本次
股票期权激励计划的期权总数由922.5万份调整为872.5万份，其中：首次授予
未行权的股票期权数量由827.5万份调整为777.5万份，首次授予股票期权的激
励对象由109人调整为106人。同日，公司第五届监事会第九次会议审议通过了
《关于首期股票期权激励计划预留股票期权授予相关事项的议案》，授予8名激
励对象共计95万份预留股票期权。
8、2014年4月25日、公司召开第五届董事会第十次会议审议《关于调整
公司首期股票期权激励计划行权价格的议案》，公司首期股票期权激励计划的期
权行权价格由8.05元调整为7.95元。
二、关于满足股权激励计划设定的第一个行权期行权条件的说明
第一个行权期可行权条件是否满足行权条件的说明
第一个行权期可行权条件 是否满足行权条件的说明
公司未发生以下任一情形： （1）最近一个
会计年度财务会计报告被注册会计师出具否
定意见或者无法表示意见的审计报告； （2 ） 公司未发生前述情形，满足行权条件。
最近一年内因重大违法违规行为被中国证监
会予以行政处罚； （3）中国证监会认定的
其他情形。
激励对象未发生以下任一情形： （1）最近
三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适
当人员； （2）最近三年内因重大违法违规
行为被中国证监会予以行政处罚； （
