苏州固锝电子股份有限公司
SUZHOU GOOD-ARK ELECTRONICS CO.,LTD
江苏省苏州市通安开发区通锡路 31 号
首次公开发行股票上市公告书
保荐人（主承销商）：爱建证券有限责任公司
上海市复兴东路 673 号
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第一节 重要声明与提示
本公司及全体董事、 监事、 高级管理人员保证上市公告书的真实性、 准确性、
完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别
和连带的法律责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明
对本公司的任何保证。
本公司已承诺将在本公司股票上市后三个月内按照《中小企业板块上市公
司特别规定》的要求修改公司章程，在章程中载明“（1）股票被终止上市后，
公司股票进入代办股份转让系统继续交易；（2）不对公司章程中的前款规定作
任何修改。”
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资
者查阅刊载于巨潮网站（ http：// www.cninfo.com.cn）的本公司招股说明书
全文及相关备查文件。
本公司控股股东苏州通博电子器材有限公司、实际控制人吴念博以及股东
香港润福贸易有限公司、股东香港宝德电子有限公司承诺：自公司股票上市交易
之日起三十六个月内， 不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股
份，也不由发行人回购该部分股份。股东上海汇银（集团）有限公司、苏州爱普
电器有限公司承诺：自股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其
本次发行前已持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份。承诺期限届满
后，上述股份可以上市流通和转让。
本公司董事、监事和高级管理人员承诺将严格遵守《公司法》、《证券法》
和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规关于公司董事、监事和高
级管理人员持股及锁定的有关规定。
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第二节 股票上市情况
一、公司股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券
法》和《首次公开发行股票并上市管理办法》等国家有关法律、法规的规定，并
按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引》而编制，旨在向投资者
提供有关苏州固锝电子股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”或“苏州
固锝”）首次公开发行股票上市的基本情况。
经中国证券监督管理委员会证监发行字［2006］97 号文核准，本公司公开
发行不超过3,800 万股人民币普通股。根据初步询价结果，确定本次发行数量为
3,800 万股， 采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方
式，其中网下配售760万股，网上定价发行3,040万股，发行价格为6.39元/股。
经深圳证券交易所《关于苏州固锝电子股份有限公司人民币普通股股票上
市的通知》（深证上［2006］129号文）同意，本公司发行的人民币普通股股票
在深圳证券交易所上市，股票简称“苏州固锝”，股票代码“002079”；其中本
次公开发行中网上定价发行的3,040万股股票将于2006 年11月16日起上市交易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮网站
（www.cninfo.com.cn）查询。本公司招股意向书及招股说明书的披露距今时间
较短，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。
二、公司股票上市概况
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2006 年11月16日
3、股票简称：苏州固锝
4、股票代码：002079
5、总股本：13,800 万元
6、首次公开发行股票增加的股份：3,800 万股
7、发行前股东所持股份的流通限制及期限:根据《公司法》的有关规定，
公司公开发行股份前已发行的股份， 自公司股票在证券交易所上市交易之日起一
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年内不得转让。
8、本公司控股股东苏州通博电子器材有限公司、实际控制人吴念博以及股
东香港润福贸易有限公司、股东香港宝德电子有限公司承诺：自公司股票上市交
易之日起三十六个月内， 不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人
股份，也不由发行人回购该部分股份。股东上海汇银（集团）有限公司、苏州爱
普电器有限公司承诺：自股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理
其本次发行前已持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份。承诺期限届
满后，上述股份可以上市流通和转让。
9、本次上市股份的其他锁定安排：本次公开发行中配售对象参与网下配售
获配股票自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定三个月。
10、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上定价
发行的3,040万股股份无流通限制及锁定安排。
11、公司股份可上市交易时间
项目 持股数
（万股） 比例 可上市交易时间
苏州通博电子器材有限公司 5,736.00 41.57%
香港润福贸易有限公司 3,384.00 24.52%
香港宝德电子有限公司 480.00 3.47%
2009 年 11 月 16 日
上海汇银（集团）有限公司 200.00 1.45%
本次
发行
前已
发行
股份 苏州爱普电器有限公司 200.00 1.45% 2007 年 11 月 16 日
本次 网下询价发行的股份 760.00 5.51% 2007 年 2 月 16 日
发行
股份
网上定价发行的股份 3,040.00 22.03% 2006 年 11 月 16 日
合 计 13,800.00 100% －
12、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
13、上市保荐人：爱建证券有限责任公司
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第三节 公司、股东和实际控制人情况
一、公司的基本情况
1、名 称： 苏州固锝电子股份有限公司
2、英文名称： SUZHOU GOOD-ARK ELECTRONICS CO., LTD
3、法定代表人：吴念博
4、设立日期： 2002年10月22日
5、住 所： 江苏省苏州市通安开发区通锡路31号
6、邮政编码： 215011
7、电 话： （0512）68189999，（0512）68188888－2050
8、传 真： （0512）68189999
9、互联网网址：http://www.goodark.com
10、电子信箱： info@goodark.com
11、董事会秘书：高玉标
12、经营范围：设计、制造和销售各类半导体芯片、各类二极管、三极管；
生产加工汽车整流器、汽车电器部件、大电流硅整流桥堆及高压硅堆等相关产品；
电镀加工电子元件以及半导体器件相关技术的开发、转让和服务。公司主要从事
二极管芯片制造及二极管封装、测试、销售业务，主要产品为各类半导体二极管
（不包括光电二极管）、二极管晶圆及芯片。
13、所属行业：电子元器件行业
二、公司董事、监事、高级管理人员及其持有公司的股票情况
姓 名 职务 性别 年龄 持有公司股票情况
吴念博 董事长、 总经理 男 50 无
唐再南 董事、 财务总监 女 49 无
黄浩荣 董事 男 59 无
杨小平 董事 男 45 无
孙红敏 董事 女 39 无
乐 琪 董事 女 34 无
张雨歌 独立董事 男 43 无
张为佐 独立董事 男 71 无
沈新艺 独立董事 女 41 无
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高玉标 董事会秘书 男 35 无
滕有西 监事会召集人 男 38 无
卞 庄 监事 男 50 无
蒋晓航 监事 男 39 无
吕 明 监事 男 79 无
王维蒂 监事 女 28 无
曾美华 副总经理 女 55 无
三、公司控股股东及实际控制人的情况
本公司控股股东为苏州通博电子器材有限公司，苏州通博目前持有公司
57.36%的股份。本公司实际控制人为自然人吴念博，吴念博目前对苏州通博出资
3,392万元，占注册资本比例的73.47%。
四、公司前十名股东持有公司股份情况
股东名称 持股数（万） 持股比例
苏州通博电子器材有限公司 5,736.00 41.57%
香港润福贸易有限公司 3,384.00 24.52%
香港宝德电子有限公司 480.00 3.47%
上海汇银（集团）有限公司 200.00 1.45%
苏州爱普电器有限公司 200.00 1.45%
中信证券有限责任公司 38.7560 0.2808%
中信建投证券有限责任公司 25.7000 0.1862%
国信证券有限责任公司 22.4060 0.1624%
国元证券有限责任公司 16.9060 0.1225%
中油财务有限责任公司 13.4500 0.0975%
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第四节 股票发行情况
1、发行数量：3,800 万股
2、发行价格：6.39元/股
3、发行方式：本次发行采用网下向询价对象询价配售和网上资金申购定价
发行相结合的方式。本次发行网下配售760 万股，发行价格以上的有效申购获得
配售的配售比例为0.70475%，超额认购倍数为141.89倍。本次发行网上定价发行
3,040 万股，中签率为0.1104934644%，超额认购倍数为905倍。本次网上发行无
余股，网下存在120股零股由爱建证券包销。
4、募集资金总额：24282万元
5、发行费用总额1744.32万元，其中：
项目 金额 项目 金额
承销费用 728.46 万元 审核费 20 万元
保荐费用 600 万元 登记托管费 13.8 万元
审计费用 75.75 万元 信息披露费 84.39 万元
验资费用 7 万元 路演推介费 76.93 万元
律师费用 70 万元 其他费用 68 万元
6、 募集资金净额： 22537.68万元。德勤华永会计师事务所有限公司已于2006
年11月10日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验， 并出具德师报
（验）字第0046号验资报告。
7、发行后每股净资产3.13元（以公司截至2006 年6 月30 日经审计的净资
产值加本次募集资金净额按照发行后股本摊薄计算）。
8、发行后每股收益：0.21/股（以公司2005 年经审计的扣除非经常性损益
后的净利润按照发行后股本摊薄计算）。
8
第五节 财务会计资料
一、 主要会计数据及财务指标
本报告书所载除2005年末资产负债表数据经注册会计师审计外，其余数据
均未经注册会计师审计。本公司股票上市后不再单独披露2006年第三季度财务报
告。
项目 2006年9月末 上年度期末 比上年末增减
流动资产 196,287,367.58 180,954,883.38 8.47%
流动负债 106,334,531.96 93,658,636.54 13.53%
总资产 321,624,688.60 292,765,631.30 9.86%
股东权益 214,549,585.41 198,366,423.53 8.16%
每股净资产 2.14 1.98 8.08%
调整后的每股净资产 2.14 1.98 8.08%
项目 2006年1－9月 2005年1－9月 比上年同期增减
主营业务收入 321,480,030.45 272,153,866.41 18.12%
主营业务利润 58,522,963.29 47,663,507.61 22.78%
利润总额 30,593,865.40 20,156,594.51 51.78%
净利润 27,557,841.02 18,140,935.07 51.91%
扣除非经常性损益后的净利润 25,156,204.49 17,635,145.74 42.65%
每股收益 （按发行前股本计算） 0.28 0.18 55.56%
每股收益 （按发行后股本计算） 0.20 0.13 53.85%
净资产收益
