证券代码：002078 证券简称：太阳纸业 公告编号：2021-028
山东太阳纸业股份有限公司
关于向公司限制性股票激励计划（2021—2023）激励对象
授予限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
限制性股票授予日：2021年6月8日
限制性股票首次授予数量：6,261.10万股
山东太阳纸业股份有限公司（以下简称“公司”或“太阳纸业”）于2021年6月8日召开第七届董事会第二十次会议，审议通过了《关于向公司<限制性股票激励计划（2021—2023）>激励对象授予限制性股票的议案》。根据公司《限制性股票激励计划（2021—2023）》的规定和公司2020年年度股东大会授权，董事会确定公司限制性股票的授予日为2021年6月8日，向1,199名激励对象授予6,261.10万股限制性股票，现就有关事项说明如下：
一、股权激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）股权激励计划简述
《山东太阳纸业股份有限公司限制性股票激励计划（2021—2023）》及其摘要已经公司2020年年度股东大会审议通过，主要内容如下：
1、激励计划的股票来源
在满足授予条件下，公司向激励对象定向发行本公司A股普通股。
2、激励对象
公司（含控股子公司）的董事、高级管理人员、核心业务（技术）人员，不包括独立董事、监事以及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
3、授予数量
本次激励计划拟向激励对象授予限制性股票总计不超过6,261.10万股，占激励计划草案公告时公司股本总额262,468.03万股的2.39%，本计划不设置预留股份。
本次激励计划中任何一名激励对象所获授限制性股票数量未超过激励计划草案公告时公司股本总额的1%。
4、授予价格
本次激励计划授予限制性股票的价格为每股8.45元，即满足授予条件后，激励对象可以每股8.45元的价格购买公司向激励对象增发的限制性股票。
5、解锁安排
本计划授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
第一个解除限售期 自授予日起 12 个月后的首个交易日起至授予日 40%
起 24 个月内的最后一个交易日当日止
第二个解除限售期 自授予日起 24 个月后的首个交易日起至授予日 40%
起 36 个月内的最后一个交易日当日止
第三个解除限售期 自授予日起 36 个月后的首个交易日起至授予日 20%
起 48 个月内的最后一个交易日当日止
6、解锁条件
（1）公司业绩考核指标要求
本计划的解除限售的考核年度为2021-2023年三个会计年度，每个会计年度考核一次，以达到绩效考核目标作为解除限售条件。
限制性股票的各年业绩考核目标如下表所示：
解除限售期 业绩考核目标
第一个解除限售期 以 2020 年净利润为基数，2021 年净利润增长率不低于 30%
第二个解除限售期 以 2020 年净利润为基数，2022 年净利润增长率不低于 40%
第三个解除限售期 以 2020 年净利润为基数，2023 年净利润增长率不低于 50%
注：①以上净利润指标均指扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润。②由本次股权激励产生的成本将在经常性损益中列支。
如公司未满足上述业绩考核指标，则所有激励对象对应考核年度可解除限售的限制性股票均不得解除限售或递延至下期解除限售，由公司回购注销。
（2）个人业绩考核指标要求
根据公司制定的《限制性股票激励计划（2021—2023）实施考核管理办法》，
核为“合格”及以上时，才可具备获授限制性股票本年度的解除限售资格。
若达到解除限售条件，激励对象按照本计划的相关规定对该期内可解除限售部分的限制性股票申请解除限售；未达解除限售条件的限制性股票，由公司按本计划相关规定回购注销。
（二）已履行的相关审批程序
2021年3月25日，公司分别召开了第七届董事会第十八次会议、第七届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司<限制性股票激励计划（2021—2023）（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<限制性股票激励计划（2021—2023）实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划（2021—2023）有关事宜的议案》等议案。
2021年3月26日起至4月5日止，公司对授予的激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司未收到关于本次拟激励对象的异议，并于2021年5月22日披露了《太阳纸业监事会关于公司限制性股票激励计划（2021-2023）激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
2021年5月28日，公司2020年年度股东大会审议通过了《关于<山东太阳纸业股份有限公司限制性股票激励计划（2021—2023）（草案）>及其摘要的议案》、《关于<山东太阳纸业股份有限公司限制性股票激励计划（2021—2023）实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划（2021—2023）有关事宜的议案》。公司限制性股票激励计划（2021—2023）获得批准，并授权公司董事会办理本次激励计划的相关事宜。
2021年6月8日，公司分别召开了第七届董事会第二十次会议和第七届监事会第十九次会议，审议通过了《关于调整公司<限制性股票激励计划（2021—2023）>激励对象名单及权益授予数量的议案》、《关于向公司<限制性股票激励计划（2021—2023）>激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。
二、限制性股票的授予条件及董事会对于授予条件满足的情况说明
（一）本次限制性股票的授予条件
激励对象只有在同时满足下列授予条件时，才能授予限制性股票：
1、上市公司未发生如下任一情形
（1）公司最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）公司最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）公司上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分派的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）激励对象成为公司的独立董事或监事；
（6）激励对象成为单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人
及其配偶、父母、子女；
（7）激励对象知悉内幕信息而买卖本公司股票的（法律、行政法规及相关司法解释规定不属于内幕交易的情形除外）或泄露内幕信息而导致内幕交易发生的；
（8）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（9）中国证监会认定的其他情形。
（二）董事会关于授予条件满足情况的说明
1、经董事会审核，公司最近一个会计年度财务会计报告未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；公司最近一个会计年度财务报告内部控制未被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；公司上市后最近36个月内未出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分派的情形；不存在法律法规规定不得实行股权激励的情形；不存在中国证监会认定不能实行股权激励计划的其他情形。
2、经董事会审核，所有激励对象最近12个月内未被证券交易所认定为不适当人选；所有激励对象最近12个月内未被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；所有激励对象最近12个月内未因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；作为董事、高级管理人员的激励对象的任职资格均符合《公司法》及相关法律法规的规定；所有激励对象均不存在法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形；所有激励对象均不存在中国证监会认定的不能作为激励对象的其他情形。
综上，董事会认为公司不存在相关法律法规规定的不能授予限制性股票情形；且授予激励对象均符合本激励计划规定的限制性股票授予条件。
三、本次激励计划的授予情况
（一）激励计划的股票来源及性质
本次激励计划的股票来源均为向激励对象定向发行本公司A股普通股。
（二）激励计划的授予日、授予价格、授予对象、授予数量
1、激励计划的授予日：2021年6月8日
2、激励计划的授予价格：8.45元/股
3、激励计划的授予对象及授予数量：
本次激励计划向1,199名激励对象授予限制性股票6,261.10万股，具体分配如下：
姓名 职务 获授的限制性股票 占授予限制性股票 占目前公司总股
数量（万股） 总数的比例（%） 本的比例（%）
刘泽华 董事、副总经理 180 2.8749 0.0686
应广东 副总经理、总工程 180 2.8749 0.0686
师
陈昭军 副总经理 120 1.9166 0.0457
王宗良 董事、副总经理、 120 1.9166 0.0457
财务总监
曹衍军 副总经理 120 1.9166 0.0457
陈文俊 副总经理 120 1.9166 0.0457
庞传顺 副总经理、董事会 120 1.9166 0.0457
秘书
小计 960 15.3328 0.3658
核心业务（技术）人员 5301.10 84.6672 2.0197
（共 1192 人）
合计（共 1199 人） 6261.10 100 2.3855
注：上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数
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