中小企业板上市公司股权激励计划草案自查表
公司简称：宝鹰股份 股票代码：002047
是否存在该
序 事项 事项(是／ 备注
号 否／不适
用)
上市公司合规性要求
1 最近一个会计年度财务会计报告是否没有被注册会计师出具否 是
定意见或者无法表示意见的审计报告
2 最近一个会计年度财务报告内部控制报告是否没有被注册会计 是
师出具否定意见或无法表示意见的审计报告
3 上市后最近 36 个月内是否不存在未按法律法规、公司章程、公 是
开承诺进行利润分配的情形
4 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 是
5 是否不存在为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 是
上市公司最近三个月是否不存在以下情形：(1)股东大会或董事
6 会审议通过终止实施股权激励；(2)股东大会未审议通过股权激 是
励计划；(3)未在规定期限内完成授予权益并宣告终止实施股权
激励
如上市公司发生《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的情
7 形时，方案是否约定终止实施股权激励计划，已获授但尚未行使 不适用
的权益是否终止行使
上市公司是否拟对内幕信息知情人在股权激励计划草案公告前6
8 个月内买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查，是否拟在 是
股东大会审议通过股权激励计划及相关议案后及时披露内幕信
息知情人买卖本公司股票的自查报告
激励对象合规性要求
9 是否不包括单独或合计持有上市公司5％以上股份的股东或实际 是
控制人及其配偶、父母、子女
10 是否不包括独立董事、监事 是
11 是否不存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情 是
形
12 是否不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不 是
适当人选的情形
13 是否不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及 是
其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形
14 是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员 是
的情形
15 是否不存在知悉内幕信息而买卖公司股票或泄露内幕信息而导 是
致内幕交易发生的情形
16 是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形 是
17 激励对象名单是否经监事会核实 是
激励对象姓名、职务是否拟在审议股权激励计划的股东大会召开
18 前，通过公司网站或其他途径进行公示，公示期是否拟不少于 是
10 天
如激励对象出现《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不
19 得成为激励对象的情形，方案是否约定上市公司不得继续授予其 不适用
权益，其已获授但尚未行使的权益终止行使
股权激励计划合规性要求
20 上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总 是
数累计是否未超过公司股本总额的 10％
2l 单一激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的公司股 是
票累计是否未超过公司股本总额的 1％
22 预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益数量的 是
20％
23 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年 是
股权激励计划披露完整性要求
24 (1)对照《管理办法》的规定，是否逐条说明上市公司不存在不 是
得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形
25 (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 是
(3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的百
分比；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占上市公司股本
26 总额的百分比；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占股权激 是
励计划权益总额的百分比；所有在有效期内的股权激励计划所涉
及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的 10％及其计算
方法的说明
(4)除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，是
否披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计划
拟授予权益总量的百分比；是否披露其他激励对象(各自或者按
27 适当分类)的姓名、职务、可获授的权益数量及占股权激励计划 是
拟授出权益总量的百分比；单个激励对象通过全部在有效期内的
股权激励计划获授的公司股票累计是否超过公司股本总额1％的
说明
28 (5)股权激励计划的有效期，股票期权的授权日、可行权日、行 是
权有效期和行权安排，限制性股票的授予日、限售期和解除限售
安排等；若激励计划有授予条件，授予日是否确定在授权条件成
就之后
(6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方法。
如采用《管理办法》第二十三、二十九条规定的方法以外的其他
29 方法确定授予价格、行权价格的，是否对定价依据及定价方式作 是
出说明，独立财务顾问是否就该定价的合理性、是否损害上市公
司利益以及对股东利益的影响发表意见
(7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的，
是否披露激励对象每次获授权益的条件；拟分期行使权益的，是
否披露激励对象每次行使权益的条件。是否明确约定授予权益、
30 行使权益条件未成就时，相关权益不得递延至下期。如激励对象
包括董事和高管，是否披露激励对象行使权益的绩效考核指标，是
同时充分披露所设定指标的科学性和合理性。同时实行多期股权
激励计划的，若后期激励计划的公司业绩指标低于前期激励计
划，是否充分说明其原因与合理性。
31 (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序；是否明确上市公 是
司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期间
32 (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和程 是
序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法)
(10)股权激励会计处理方法、限制性股票或股票期权公允价值的
33 确定方法、涉及估值模型重要参数取值及其合理性、实施股权激 是
励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响
34 (11)股权激励计划变更、终止的条件、需履行的审批程序； 是
35 (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变更、是
离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划
36 (13)公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或争端解决机制 是
(14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露文件
37 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或 是
行使权益情况下全部利益返还公司的承诺；上市公司权益回购注
销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原
则、操作程序、完成期限等
(15)上市公司在股权激励计划草案中是否明确规定，自股权激励
38 计划授予条件成就后 60 日或获得股东大会审议通过股权激励计 是
划之日起 60 日内(适用于未规定授予条件的情形)，按相关规定
完成权益授权、登记、公告等相关程序
(16)上市公司在股权激励计划草案中是否明确“股权激励计划的
39 实施是否可能导致股权分布不具备上市条件”，存在导致股权分 是
布不具备上市条件可能性的，是否披露解决措施
绩效考核指标是否符合相关要求
40 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 是
41 指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否有利 是
于促进公司竞争力的提升
42 以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公司是 是
否不少于 3 家
43 是否说明设定指标的科学性和合理性 是
44 实行多期股权激励计划，后期激励计划的公司业绩指标低于前期 是
激励计划的，是否充分说明原因与合理性
限制性股票合规性要求
45 授权日与首次解除解限日之间的间隔是否不少于 1 年 是
46 每期解除限售时限是否不少于 12 个月 是
47 各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额 是
的 50%
48 股票授予价格是否不低于股票票面金额 是
股票授予价格是否不低于下列价格较高者： (一)股权激励计划
49 草案公布前 1 个交易日的公司股票交易均价的 50％； (二)股权 是
激励计划草案公布前 20 个交易日、60 个交易日或者 120 个交易
日的公司股票交易均价之一的 50％
股票期权合规性要求
50 授权日与首次可以行权日之间的间隔是否不少于 1 年 是
51 股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日 是
52 每期行权时限是否不少于 12 个月 是
53 每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授股票期权 是
总额的 50％
54 行权价格是否不低于股票票面金额 是
行权价格是否不低于下列价格较高者： (一)股权激励计划草案
55 公布前 1 个交易日的公司股票交易均价； (二)股权激励计划草 是
案公布前 20 个交易日、60 个交易日或者 120 个交易日的公司股
票交易均价之一
独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求
独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持
56 续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表独立意 是
见
上市公司是否聘请律师出具法律意见书，并按照《管理办法》的 是
规定对下述事项发表专业意见
57 (1)上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激励的条件 是
58 (2)股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定 是
59 (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《
