中山大学达安基因股份有限公司
收购报告书
上市公司名称： 中山大学达安基因股份有限公司
上市地点： 深圳证券交易所
股票简称： 达安基因
股票代码 002030
收购人名称： 广州金融控股集团有限公司
住所及通讯地址： 广州市天河区体育西路 191 号中石化大厦 B 座 26 层
2601-2624 号房
一致行动人名称： 广州生物工程中心有限公司
住所及通讯地址： 广州市天河区龙口东路 34 号 301 房（仅限办公）
二〇二〇年十一月
收购人及其一致行动人声明
一、本报告书系收购人及其一致行动人依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16 号—上市公司收购报告书》及其他相关法律、法规及部门规章的有关规定编写。
二、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露了收购人及其一致行动人在达安基因拥有权益的股份。
截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，收购人及其一致行动人没有通过任何其他方式在达安基因拥有权益。
三、收购人及其一致行动人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反收购人及其一致行动人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
四、本次收购系国有资产无偿划转行为，根据《上市公司收购管理办法》规定，收购人可以免于发出要约。
五、本次收购是根据本报告书所载明的资料进行的。除本收购人及其一致行动人和所聘请的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
目 录
收购人及其一致行动人声明 ...... 1
目 录...... 2
释 义...... 4
第一节 收购人及其一致行动人介绍 ...... 5
一、收购人及其一致行动人基本情况...... 5
二、收购人及其一致行动人的控股股东及实际控制人...... 6 三、收购人及其一致行动人从事的主要业务以及最近三年及一期财务状况的简
要说明 ...... 8
四、收购人及其一致行动人最近五年所受处罚及涉及诉讼、仲裁情况...... 9
五、收购人及其一致行动人董事、监事、高级管理人员情况...... 11 六、收购人及其一致行动人在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或
超过该公司已发行股份 5%的简要情况...... 12 七、收购人及其一致行动人持有银行、信托公司、证券公司、保险公司及其他
金融机构 5%以上股份情况...... 12
第二节 收购决定及收购目的 ...... 14
一、收购目的...... 14
二、未来 12 个月内增持或处置股份计划...... 14
三、本次收购已履行的相关程序及时间...... 14
第三节 收购方式 ...... 16
一、在上市公司中拥有权益的股份数量和比例...... 16
二、本次收购的方式...... 17
三、本次收购所涉及交易协议的主要内容...... 18
四、本次收购涉及的股份是否存在任何权利限制的简要说明...... 18
第四节 资金来源 ...... 20
第五节 免于发出要约的情况 ...... 21
一、免于发出要约的事项...... 21
二、免于发出要约的法律依据...... 21
三、收购前后上市公司股权结构...... 21
第六节 后续计划 ...... 23
一、对上市公司主营业务的调整计划...... 23
二、对上市公司的重组计划...... 23
三、对上市公司董事会成员或高级管理人员的变更计划...... 23
四、对上市公司章程进行修改的计划...... 23
五、对上市公司现有员工聘用计划进行修改的计划...... 24
六、对上市公司分红政策进行调整的计划...... 24
七、其他对上市公司业务和组织结构有重大影响的计划...... 24
第七节 对上市公司的影响分析 ...... 25
一、对上市公司独立性的影响...... 25
二、收购人及其关联方与达安基因同业竞争的情况...... 25
三、收购人及其关联方与达安基因关联交易的情况...... 26
第八节 与上市公司之间的重大交易 ...... 28
一、与上市公司及其下属子公司的资产交易...... 28
二、与上市公司董事、监事、高级管理人员的交易...... 28
三、对拟更换上市公司董事、监事、高级管理人员的补偿或类似安排...... 28
四、对上市公司有重大影响的合同、默契或安排...... 28
第九节 前六个月内买卖上市交易股份的情况...... 29
一、收购人前六个月买卖上市交易股份的情况...... 29 二、收购人的董事、监事、高级管理人员及其直系亲属前六个月买卖上市交易
股份的情况...... 29
第十节 收购人的财务资料 ...... 31
一、最近三年及一期财务会计资料...... 31
二、收购人最近一年财务会计报告审计意见的主要内容...... 37 三、收购人最近一年采用的会计制度及主要会计政策、主要科目的注释等.. 38
第十一节 其他重大事项 ...... 39
第十二节 备查文件 ...... 40
一、备查文件...... 40
二、备查方式...... 41
收购人声明 ...... 42
一致行动人声明 ...... 43
财务顾问声明 ...... 44
收购人律师声明 ...... 45
收购报告书附表 ...... 48
释 义
除非另有说明，以下简称在本报告书中的含义如下：
上市公司、达安基因 指 中山大学达安基因股份有限公司，股票代码：002030
收购人、广州金控集团 指 广州金融控股集团有限公司
生物工程公司、一致行动 指 广州生物工程中心有限公司
人
生物工程中心 指 广州生物工程中心
中大控股 指 广州中大控股有限公司
广州科创委 指 广州市科技创新委员会，广州市科学技术局的前身
广州市科技局 指 广州市科学技术局，根据《广州市机构改革方案》由原广
州科创委与原广州市外国专家局的整合组建
广州市科技局将下属生物工程中心（含其持有的达安基因
本次交易、本次收购 指 15%股份）整体划拨至广州金控集团新设成立的全资子公
司生物工程公司，导致广州金控集团间接持有达安基因的
股份合计达到 31.63%
《资产无偿划转协议》 指 广州金融控股集团有限公司、广州生物工程中心有限公司
与广州生物工程中心签署的《资产无偿划转协议》
本报告书 指 中山大学达安基因股份有限公司收购报告书
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《收购管理办法》 指 《上市公司收购管理办法》
《准则 16 号》 指 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号
——上市公司收购报告书》
教育部 指 中华人民共和国教育部
广州市国资委 指 广州市人民政府国有资产监督管理委员会
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司
中喜、审计机构 指 中喜会计师事务所（特殊普通合伙）
元 指 人民币元
注：本报告书中，部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上存在差异，这些差异是由于四舍五入造成。
第一节 收购人及其一致行动人介绍
一、收购人及其一致行动人基本情况
（一）收购人基本情况
公司名称 广州金融控股集团有限公司
注册地址 广州市天河区体育西路191号中石化大厦B座26层2601-2624号房
法定代表人 李舫金
注册资本 776827.6472万元人民币
统一社会信用代码 91440101797354980N
公司类型 有限责任公司（国有独资）
成立日期 2006年12月15日
经营期限 长期
经营范围 企业自有资金投资;资产管理（不含许可审批项目）;投资咨询服
务;投资管理服务
股东名称及持股比例 广州市人民政府持股100%
通讯地址 广州市天河区体育西路191号中石化大厦B座26层2601-2624号房
邮政编码 510620
联系电话 020-38081160
（二）收购人一致行动人基本情况
公司名称 广州生物工程中心有限公司
注册地址 广州市天河区龙口东路34号301房
法定代表人 薛哲强
注册资本 1,000万
统一社会信用代码 91440101MA5D1RGK27
公司类型 有限责任公司（法人独资）
成立日期 2019年11月18日
经营期限 长期
科技成果鉴定服务；科技项目评估服务；科技项目代理服务；科
技信息咨询服务；生物技术开发服务；生物技术咨询、交流服务；
经营范围 生物技术转让服务；生物技术推广服务；医学研究和试验发展；
数据处理和存储服务；会议及展览服务；人力资源管理咨询；为
留学人员提供创业、投资项目的信息咨询服务；房屋租赁；自有
房地产经营活动；企业自有资金投资。
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