天奇自动化工程股份有限公司（注册地址：江苏省无锡市惠山区洛社镇洛藕路288号）
关于
中小板配股申请文件
反馈意见的回复（修订稿）
保荐人（主承销商）
（江苏省无锡市滨湖区金融一街十号无锡金融中心五层）
二〇一八年十二月
天奇自动化工程股份有限公司关于
中小板配股申请文件反馈意见的回复
中国证券监督管理委员会：
根据《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（181422号）（以下称“《反馈意见》”），华英证券有限责任公司（以下简称“华英证券”、“保荐机构”）作为天奇自动化工程股份有限公司（以下简称“天奇股份”、“发行人”或“公司”）本次发行的保荐机构，会同申请人、国浩律师（深圳）事务所（以下简称“律师”、“申请人律师”）、天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“会计师”、“天健会计师”）对《反馈意见》进行了认真讨论和研究，并按照其要求对所涉及的事项进行了核查、资料补充和问题答复。
（如无特别说明，本反馈意见回复中的简称与《天奇自动化工程股份有限公司配股说明书》中的简称具有相同含义）
目录
一、重点问题...........................................................................................................3
问题1....................................................................................................................3
问题2....................................................................................................................4
问题3....................................................................................................................8
问题4..................................................................................................................17
问题5..................................................................................................................19
问题6..................................................................................................................33
问题7..................................................................................................................37
问题8..................................................................................................................40
问题9..................................................................................................................49
问题10................................................................................................................85
问题11..............................................................................................................123
问题12..............................................................................................................142
二、一般问题.......................................................................................................149
问题1................................................................................................................149
问题2................................................................................................................160
问题3................................................................................................................177
问题4................................................................................................................192
问题5................................................................................................................200
问题6................................................................................................................234
问题7................................................................................................................243
问题8................................................................................................................244
一、重点问题
问题1
请申请人根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》第十二条的要求，明确并补充披露本次配股的具体数量。
回复：
一、发行人明确本次配股具体数量的相关情况
根据公司第六届董事会第三十四次（临时）会议及2018年第五次临时股东大会审议通过的《关于公司配股发行方案的议案》等有关议案，本次配售股票数量拟以实施配股方案的股权登记日收市后的A股股票总数为基数，按照每10股配售不超过3股的比例向全体股东配售，配售股份不足1股的，按深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定处理。若以截至公司2018年6月30日的总股本370,549,434股计算，则可配售数量共计不超过111,164,830股。最终配售比例和配售数量由股东大会授权董事会在发行前根据市场情况与保荐机构（主承销商）协商确定。本次配股实施前，若因公司送股、资本公积转增股本及其他原因引起公司总股本变动，本次配股数量上限将按照变动后的总股本进行相应调整。
根据公司第六届董事会第三十四次（临时）会议及2018年第五次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司配股相关事宜的议案》，公司股东大会授权董事会全权办理本次配股的相关事项，根据股东大会通过的配股方案，授权董事会全权负责方案的具体实施，包括但不限于确定本次配股发行时间、发行价格、发行数量、具体申购办法、募集资金专项存储账户的开立与管理、募集资金规模等与配股方案以及本次募集资金投资项目有关的一切事项。
根据2018年11月16日第六届董事会第三十七次（临时）会议审议通过的《关于明确公司2018年配股数量的议案》，公司确定：本次配股以公司截至2018年6月30日的总股本370,549,434股为基数，按照每10股配售3股的比例向全
体股东配售，可配售数量为111,164,830股。配售股份不足1股的，按深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定处理。本次配股实施前，若因公司送股、转增及其他原因引起总股本变动，本次配股数量上限将按照变动后的总股本进行相应调整。
二、发行人相关披露情况
发行人已在配股说明书“重大事项提示”中以及“第二节本次发行概况”之“二、本次发行基本情况”之“（四）配股基数、比例和数量”中补充披露如下：
“本次配股以公司截至2018年6月30日的总股本370,549,434股为基数，按照每10股配售3股的比例向全体股东配售，可配售数量为111,164,830股。配售股份不足1股的，按深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定处理。本次配股实施前，若因公司送股、转增及其他原因引起总股本变动，本次配股数量上限将按照变动后的总股本进行相应调整。”
问题2
根据申请文件，公司控股股东的一致行动人“云南信托-招信智赢19号集合资金信托计划”承诺将按持股比例全额认购本次配股的可配售股份。请补充披露其认购资金来源，是否合法合规。请保荐机构和申请人律师发表核查意见。
回复：
一、信托计划的相关情况
云南信托-招信智赢19号集合资金信托计划（以下简称“云信19号信托计划”）系由招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）及天奇股份实际控制人黄伟兴委托设立，并由云南国际信托有限公司（以下简称“云南信托”）管理的信托计划，受托人云南信托系经中国银行业监督管理委员会批准依法开展信托业务的非银行金融机构。根据黄伟兴的说明，黄伟兴与招商银行及受托人云南信托无关联关系。
（一）云信19号信托计划基本情况
2017年9月29日，黄伟兴与云南信托签署《云南信托-招信智赢19号集合资金信托计划资金信托合同》，根据该合同：
1、云信19号信托计划的优先委托人为招商银行，劣后委托人为黄伟兴；
2、云信19号信托计划成立日的优先信托计划资金与劣后信托计划资金比例不高于1:1；
3、信托计划资金用于投资天奇股份以及信托业保障基金。闲置的信托计划资金可用于投资
