证券代码：001914 证券简称：招商积余 公告编号：2021-59
招商局积余产业运营服务股份有限公司
关于修订《独立董事工作制度》的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
一、事项概述
2021 年 12 月 8 日，招商局积余产业运营服务股份有限公司（以下简称“公
司”）第九届董事会第二十五次会议以通讯表决方式审议通过了《关于修订〈独
立董事工作制度〉的议案》（11 票同意，0 票反对，0 票弃权）。根据《关于在上
市公司建立独立董事制度的指导意见》《上市公司独立董事履职指引》《深圳证券
交易所上市公司规范运作指引》等相关规定，结合公司实际情况，董事会同意对
《独立董事工作制度》部分条款进行修订。具体如下：
修订前 修订后
第一条 为进一步完善招商局积余产业运营 第一条 为进一步完善招商局积余产业运营服
服务股份有限公司（以下简称“公司”） 的法人 务股份有限公司（以下简称“公司”） 的法人治治理结构，改善董事会结构，强化对内部董事及 理结构，改善董事会结构，强化对内部董事及经理经理层的约束和监督机制，保护中小股东及利益 层的约束和监督机制，保护中小股东及利益相关者相关者的利益，促进公司的规范运作，参照中国 的利益，促进公司的规范运作，参照中国证券监督证券监督管理委员会颁布的《关于在上市公司建 管理委员会颁布的《关于在上市公司建立独立董事立独立董事制度的指导意见》（以下简称“《指导 制度的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）意见》”）和《上市公司治理准则》及《招商局 和《上市公司治理准则》《上市公司独立董事履职积余产业运营服务股份有限公司章程》 （以下简 指引》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》称“《公司章程》”）等相关规定，公司制定本 及《招商局积余产业运营服务股份有限公司章程》
工作制度（以下简称“本制度”）。 （以下简称“《公司章程》”）等相关规定，公司
制定本工作制度（以下简称“本制度”）。
第四条 独立董事必须具有独立性。下列人员 第四条 独立董事必须具有独立性。下列人员
不得担任独立董事： 不得担任独立董事：
…… ……
（四）最近一年内曾经具有前三项所列举情 （四）在公司控股股东、实际控制人及其附属
形的人员； 企业任职的人员及其直系亲属；
（五）已在五家（含五家）上市公司担任独 （五）为公司及其控股股东、实际控制人或者
立董事的人员； 其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人
（六）为公司或其附属企业提供财务、法律、 员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全
咨询等服务的人员； 体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合
（七）中国证监会认定或《公司章程》规定 伙人及主要负责人；
的其他人员。 （六）在与公司及其控股股东、实际控制人或
者其各自的附属企业有重大业务往来的单位任职
的人员，或者在有重大业务往来单位的控股股东单
位任职的人员；
（七）最近十二个月内曾经具有前六项所列情
形之一的人员；
（八）最近十二个月内，独立董事候选人、其
任职及曾任职的单位存在其他影响其独立性情形
的人员；
（九）已在五家（含五家）上市公司担任独立
董事的人员；
（十）中国证监会认定、深圳证券交易所（以
下简称“深交所”）或《公司章程》规定的其他人
员。
前款第（四）项、第（五）项及第（六）项中
的公司控股股东、实际控制人的附属企业，不包括
根据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定，
与公司不构成关联关系的附属企业。
第五条 独立董事的提名、选举和更换应当依 第五条 独立董事的提名、选举和更换应当依
法、规范地进行： 法、规范地进行：
…… ……
（三）公司应当在股东大会召开前披露独立 （三）公司在披露召开关于选举独立董事的股
董事候选人的详细资料，保证股东在投票时已经 东大会通知时，应将所有独立董事候选人的有关材
对候选人有足够的了解。 料报送深交所、中国证监会及中国证监会深圳监管
…… 局备案。公司董事会对独立董事候选人的有关情况
有异议的，应同时报送董事会的书面意见。中国证
监会及深交所对独立董事候选人的任职资格和独
立性进行审核，对于中国证监会及深交所提出异议
的独立董事候选人，公司不得将其提交股东大会选
举为独立董事。在召开股东大会选举独立董事时，
公司董事会应对独立董事候选人是否被中国证监
会及深交所提出异议的情况进行说明。
……
第六条 公司应当充分发挥独立董事的作用： 第六条 公司应当充分发挥独立董事的作用：
（一）为了充分发挥独立董事的作用，独立 （一）为了充分发挥独立董事的作用，独立董
董事除应当具有《公司法》和其他相关法律、法 事除应当具有《公司法》和其他相关法律、法规赋规赋予董事的职权外，公司还应当赋予独立董事 予董事的职权外，公司还应当赋予独立董事以下特
以下特别职权： 别职权：
1、重大关联交易（指公司拟与关联人达成 1、需要提交股东大会审议的关联交易应由独
的总额高于 300 万元人民币或高于公司最近经审 立董事认可后，提交董事会讨论；独立董事作出判计净资产值的 5％的关联交易）应由独立董事认 断前，可以聘请中介机构出具专项报告；
可后，提交董事会讨论；独立董事作出判断前， ……
可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告，作为 4、征集中小股东意见，提出利润分配提案，
其判断的依据； 并直接提交董事会审议；
…… 5、提议召开董事会；
4、提议召开董事会； 6、独立聘请外部审计机构和咨询机构；
5、独立聘请外部审计机构和咨询机构； 7、可以在股东大会召开前公开向股东征集投
6、可以在股东大会召开前公开向股东征集投 票权，但不得采取有偿或者变相有偿方式进行征
票权。 集。
（二）独立董事行使上述职权应当取得全体 （二）独立董事行使上述职权应当取得全体独
独立董事的二分之一以上同意。 立董事的二分之一以上同意。
（三）如上述提议未被采纳或上述职权不能 （三）如上述提议未被采纳或上述职权不能正
正常行使，公司应将有关情况通报股东大会。 常行使，公司应将有关情况披露。
（四）如果公司董事会下设薪酬、审计、提 （四）公司董事会下设战略、提名和薪酬、审
名等委员会的，独立董事应当在委员会成员中占 核委员会，独立董事应当在各委员会中任职，在提有二分之一以上的比例并担任召集人，审计委员 名和薪酬、审核委员会成员中占有二分之一以上的
会中至少有一名独立董事是会计专业人士。 比例并担任召集人，审核委员会中至少有一名独立
董事是会计专业人士。
第七条 独立董事应当对公司重大事项发表 第七条 独立董事应当对公司重大事项发表独
独立意见。 立意见。
（一）独立董事除履行上述职责外，还应当 （一）独立董事除履行上述职责外，还应当对
对以下事项向董事会或股东大会发表独立意见： 下列公司重大事项发表独立意见：
…… ……
4、公司的股东、实际控制人及其关联企业对 4、公司现金分红政策的制定、调整、决策程
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