资产重组预案（修订稿）
证券代码：001696 证券简称：宗申动力 上市地点：深圳证券交易所
重庆宗申动力机械股份有限公司
Chongqing Zongshen Power Machinery Co., Ltd.
发行股份及支付现金购买资产暨关联交易
预案（修订稿）
标的公司 重庆大江动力设备制造有限公司
交易对方
周歆焱
马秋曼
新余恒雍管理咨询合伙企业（有限合伙）
新余大江节能技术服务合伙企业（有限合伙）
宁波恒雍投资管理合伙企业（有限合伙）
宁波杜卡投资管理合伙企业（有限合伙）
宁波阳达投资管理合伙企业（有限合伙）
宁波竞克投资管理合伙企业（有限合伙）
宁波驭能投资管理合伙企业（有限合伙）
独立财务顾问：
签署日期：二〇一七年十二月
资产重组预案（修订稿）
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公司声明
本公司、控股股东及实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员保证本次
重组预案及其摘要内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对本次重组预案及其摘要内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连
带的法律责任。
本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证本预案及其摘
要中财务会计报告真实、完整。
本次发行股份及支付现金购买资产交易标的的审计、评估或估值工作尚未完
成，本预案中涉及相关数据尚未经过具有证券期货相关业务资格的审计机构审
计、未经过评估机构的评估、未经过估值机构的估值。本公司董事会及全体董事
保证本预案中所引用的相关数据的真实性和合理性。相关资产经审计的财务数
据、评估或估值结果将在《重庆宗申动力机械股份有限公司发行股份及支付现金
购买资产暨关联交易报告书（草案）》中予以披露。
本次重组的生效和完成尚需取得有关审批机关的批准和核准。中国证监会和
其他政府机关对本次重组所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价
值或投资者收益的实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
本次重组完成后，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责；因本次重
组引致的投资风险，由投资者自行负责。
投资者在评价公司本次交易事项时，除本预案内容以及与本预案同时披露的
相关文件外，还应认真考虑本预案披露的各项风险因素。投资者若对本预案及其
摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。
资产重组预案（修订稿）
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交易对方承诺
本次重组的交易对方已出具承诺函：
1、承诺方已向上市公司及各中介机构提交完成本次交易所必需的文件及相
关资料，同时承诺所提供纸质版、电子版及以其他形式为载体的资料均真实、完
整、可靠；有关副本或者复印件均与原件一致；文件上所有签字与印章均真实、
有效。
2、承诺方保证所提供的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
给上市公司、各中介机构或者投资者造成任何损失或不利影响的，将依法承担个
别或连带的法律责任。
3、根据本次交易进程，需要承诺方继续提供相关文件及相关信息时，承诺
方将依照相关法律、法规、规章、中国证监会和深圳证券交易所的有关规定及时
提供相关信息，并保证所提供的信息仍然符合真实、准确、完整、有效的要求。
4、承诺方承诺，如违反上述承诺与保证，给上市公司或者投资者造成损失
的，将依法承担赔偿责任。如本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在形
成调查结论以前，承诺方承诺不转让在上市公司拥有权益的股份，并于收到立案
稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事
会，由董事会代为向证券交易所和登记结算公司申请锁定；未在两个交易日内提
交锁定申请的，授权董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送承诺方
的身份信息和账户信息并申请锁定；董事会未向证券交易所和登记结算公司报送
承诺方的身份信息和账户信息的，授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关
股份；如调查结论发现存在违法违规情节，承诺方承诺锁定股份自愿用于相关投
资者赔偿安排。
资产重组预案（修订稿）
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目录
公司声明.......................................................................................................................2
交易对方承诺...............................................................................................................3
目录............................................................................................................................... 4
释义............................................................................................................................... 6
重大事项提示.............................................................................................................10
重大风险提示.............................................................................................................34
第一章 本次交易概述............................................................................................... 39
第一节 本次交易背景及目的 ................................................................................ 39
第二节 本次交易决策过程和批准情况 ................................................................ 44
第三节 本次交易方案 ............................................................................................ 44
第四节 本次交易不构成重大资产重组、重组上市，构成关联交易 ................ 49
第二章 上市公司情况............................................................................................... 51
第一节 公司基本情况 ............................................................................................ 51
第二节 公司设立及股本变动情况 ........................................................................ 51
第三节 最近六十个月的控制权变动情况及最近三年的重大资产重组情况 .... 56
第四节 最近三年的主营业务发展情况 ................................................................ 56
第五节 最近三年及一期主要会计数据及财务指标 ............................................ 57
第六节 控股股东及实际控制人概况 .................................................................... 58
第七节 上市公司重大违法违规情况 .................................................................... 59
第三章 交易对方情况............................................................................................... 60
第一节 发行股份购买资产的交易对方 ................................................................ 60
第二节 其他重要事项 ............................................................................................ 86
第四章 交易标的公司情况.......................................................................................88
第一节 大江动力的概况 ........................................................................................ 88
第二节 大江动力的历史沿革 ................................................................................ 88
第三节 大江动力的主要资产及负债情况 ............................................................ 96
第四节 大江动力的主营业务发展情况 .............................................................. 108
资产重组预案（修订稿）
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第五节 大江动力的预评估值 .............................................................................. 151
第六节 大江动力其他情况的说明 ...................................................................... 186
第五章 发行股份情况............................................................................................. 192
第一节 发行股份基本情况 .................................................................................. 192
第二节 本次发行独立财务顾问的保荐机构资格 ..............
