001339 深市 智微智能

  证券代码：001339        证券简称：智微智能            公告编号：2024-039

          深圳市智微智能科技股份有限公司

关于调整 2023 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权
        行权价格及限制性股票回购价格的公告

      本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
  载、误导性陈述或重大遗漏。

  重要内容提示

      股票期权（含预留部分）行权价格：由 16.02 元/份调整为 15.98 元/份
      限制性股票回购价格：由 10.67 元/股调整为 10.63 元/股

  深圳市智微智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 5 月 27
日召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于调整 2023 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格及限制性股票回购价格的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律法规、规范性文件以及《深圳市智微智能科技股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的规定和公司 2023 年第一次临时股东大会的授权，董事会对公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）中股票期权（含预留部分）行权价格及限制性股票回购价格进行调整。现对有关事项公告如下：

    一、本次激励计划已履行的相关审批程序

  （一）2023 年 1 月 13 日，公司召开第一届董事会第十九次会议，审议通过
了《关于<深圳市智微智能科技股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市智微智能科技股份有限公司 2023年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本次激励计划发表了同意的独立意见，律师事务所及
独立财务顾问出具了相应的报告。

  同日，公司召开第一届监事会第十四次会议，审议通过了《关于<深圳市智微智能科技股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市智微智能科技股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2023 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。

  （二）2023 年 1 月 14 日，公司于巨潮资讯网披露了《关于独立董事公开征
集表决权的公告》，公司独立董事温安林先生作为征集人就公司拟于 2023 年 2月 6 日召开的 2023 年第一次临时股东大会审议的全部提案向公司全体股东征集表决权。

  （三）2023 年 1 月 14 日至 2023 年 1 月 29 日，公司对首次授予激励对象的
姓名和职务在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到与本次激
励计划首次授予激励对象名单有关的任何异议。2023 年 1 月 31 日，公司披露了
《深圳市智微智能科技股份有限公司监事会关于公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

  （四）2023 年 2 月 6 日，公司召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于<深圳市智微智能科技股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市智微智能科技股份有限公司 2023年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并披露了《深圳市智微智能科技股份有限公司关于 2023 年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

  （五）2023 年 3 月 7 日，公司召开第一届董事会第二十一次会议和第一届
监事会第十五次会议，审议通过了《关于调整 2023 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》及《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》，公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，公司监事会对首次授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。律师事务所及独立财务顾问出具了相应的报告。


  （六）2023 年 3 月 17 日，公司完成了本次激励计划所涉及股票期权的首次
授予登记工作，向 160 名激励对象授予登记 560.91 万份股票期权，行权价格为
16.06 元/份；2023 年 3 月 20 日，公司完成了本次激励计划所涉及限制性股票的
首次授予登记工作，向 47 名激励对象授予登记 219.20 万股限制性股票，授予价
格为 10.71 元/股，首次授予限制性股票的上市日为 2023 年 3 月 21 日，授予完成
后，公司总股本由 246,965,000 股增加至 249,157,000 股。

  （七）2023 年 12 月 26 日，公司召开第二届董事会第六次会议和第二届监
事会第五次会议，审议通过了《关于调整 2023 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格及预留部分限制性股票授予价格的议案》及《关于向激励对象授予预留股票期权与限制性股票的议案》，因公司 2022 年年度权益分派已实施完毕，股票期权（含预留部分）的行权价格相应调整为 16.02 元/份，预留部分
限制性股票的授予价格相应调整为 10.67 元/股。公司董事会同意以 2023 年 12 月
26 日为预留授权日/授予日，向符合条件的 26 名激励对象授予 81.19 万份股票期
权，行权价格为 16.02 元/份；向符合条件的 2 名激励对象授予 58.70 万股限制性
股票，授予价格为 10.67 元/股。公司监事会对预留授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见，律师事务所及独立财务顾问出具了相应的报告。

  （八）2023 年 12 月 27 日至 2024 年 1 月 5 日，公司对预留授予激励对象的
姓名和职务在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到与本次激
励计划预留授予激励对象名单有关的任何异议。2024 年 1 月 9 日，公司披露了
《深圳市智微智能科技股份有限公司监事会关于公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

  （九）2024 年 1 月 17 日，公司完成了本次激励计划所涉及股票期权的预留
授予登记工作，向 26 名激励对象授予登记 81.19 万份股票期权，行权价格为 16.02
元/份；2024 年 1 月 18 日，公司完成了本次激励计划所涉及限制性股票的预留授
予登记工作，向 2 名激励对象授予登记 58.70 万股限制性股票，授予价格为 10.67
元/股，预留授予限制性股票的上市日为 2024 年 1 月 19 日，授予完成后，公司
总股本由 249,157,000 股增加至 249,744,000 股。

  （十）2024 年 4 月 24 日，公司召开第二届董事会第八次会议和第二届监事
会第六次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》《关于调整回购价
格及回购注销部分限制性股票的议案》《关于 2023 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》及《关于 2023 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司监事会对首次授予部分第一个行权/解除限售期可行权/解除限售激励对象名单、注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票事项进行了核实并发表了核查意见，律师事务所及独立财务顾问出具了相应的报告。
  （十一）2024 年 5 月 7 日，公司披露了《关于 2023 年股票期权与限制性股
票激励计划部分股票期权注销完成的公告》，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司已完成本次股票期权注销事宜。

  （十二）2024 年 5 月 14 日，公司披露了《关于 2023 年股票期权与限制性
股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》，公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期的
行权方式为自主行权，可行权的期限为 2024 年 5 月 15 日起至 2025 年 5 月 6 日
止。股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。

  （十三）2024 年 5 月 16 日，公司召开 2023 年度股东大会，审议通过了《关
于调整回购价格及回购注销部分限制性股票的议案》。公司于次日披露了《关于回购注销部分限制性股票减少注册资本暨通知债权人的公告》。

  （十四）2024 年 5 月 27 日，公司第二届董事会第九次会议和第二届监事会
第七次会议审议通过了《关于调整 2023 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格及限制性股票回购价格的议案》，同意将本次激励计划股票期权（含预留部分）的行权价格由 16.02 元/份调整为 15.98 元/份，同意将本次激励计划限制性股票的回购价格由 10.67 元/股调整为 10.63 元/股。律师事务所出具了相应的报告。

    二、本次激励计划股票期权行权价格及限制性股票回购价格的调整说明

  （一）调整事由

  2024 年 5 月 21 日，公司披露了《2023 年年度权益分派实施公告》。公司
2023 年年度权益分派方案为：以总股本 249,744,000 股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 0.4 元（含税），共计派发现金 9,989,760 元，本年度不转增，不送红股，剩余未分配利润结转以后年度进行分配。本次权益分派股权登记日为：

2024 年 5 月 24 日，除权除息日为：2024 年 5 月 27 日。本次权益分派已实施完
毕，根据《激励计划（草案）》的有关规定，公司需对本次激励计划涉及的有关权益价格进行相应调整。

  （二）调整方法及调整结果

  1、股票期权（含预留部分）行权价格调整方法及调整结果

  根据《激励计划（草案）》相关规定：“若激励对象在行权前有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对行权价格进行相应的调整。

  调整方法如下：

  ......

  派息 P＝P0-V

  其中：P0为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的行权价格。经派息调整后，P 仍须大于 1。”

  综上，股票期权（含预留部分）的行权价格调整为：P=16.02？0.04=15.98 元/份。

  2、限制性股票回购价格调整方法及调整结果

  根据《激励计划（草案）》相关规定：“激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股、派息等影响公司股本总额或公司股票价格事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购价格做相应的调整。

  调整方法如下：

  ......

  派息 P＝P0-V

  其中：P0为调整前的每股限制性股票回购价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的每股限制性股票回购价格。经派息调整后，P 仍须大于 1。”

  综上，限制性股票的回购价格调整为：P=10.67？0.04=10.63 元/股。

    三、本次调整对公司的影响

  本次对公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权（含预留部分）行权价格和限制性股票回购价格的调整系因公司实施 2023 年年度权益分派所致，
上述调整事项符合《管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及公司《激励计划（草案）》的相关规定，不会对公司的财务状况和经营成果