青岛三柏硕健康科技股份有限公司
首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告
保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司
特别提示
青岛三柏硕健康科技股份有限公司（以下简称“三柏硕”、“发行人”）首次公开发行不超过 6,094.3979 万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2022] 2054 号文核准，本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐机构（主承销商）中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为 6,094.3979 万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为 3,656.6479 万股，占本次发行数量的 60.00%；网上初始发行数量为 2,437.7500 万股，占本次发行数量的 40.00%，本次发行价格为人民币 11.17 元/股。
根据《青岛三柏硕健康科技股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为
5,516.51935 倍，高于 150 倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的 50.00%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为 609.3979 万股，占本次发行总量的 10.00%；网上最终发行数量为 5,485.0000万股，占本次发行总量 90.00%。回拨机制启动后，本次网上定价发行的中签率为 0.0407870524%，有效申购倍数为 2,451.75844 倍。
敬请投资者重点关注本次发行流程、网上网下申购及缴款、弃购股份处理
等方面，并于 2022 年 10 月 12 日（T+2 日）及时履行缴款义务：
1、网下投资者应根据《青岛三柏硕健康科技股份有限公司首次公开发行股
票网下发行初步配售结果公告》，于 2022 年 10 月 12 日（T+2 日）16:00 前，
按最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。如同一配售
对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。
如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由
此产生的后果由投资者自行承担。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数
量的 70%时，发行人和保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发
行的原因和后续安排进行信息披露。
3、提供有效报价的网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者
未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销
商）将违约情况报中国证券业协会备案。
4、本公告一经刊出，即视同向已参与网下申购并获得初步配售的网下投资
者送达获配缴款通知。
一、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第 144 号]）的要求，保荐机
构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深圳证券
交易所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出
如下统计：
有 10 家网下投资者管理的 10 个配售对象未按照《发行公告》的要求进行网
下申购，具体名单如下：
序 初步询价时
号 投资者名称 配售对象 配售对象编码 拟申购数量
(万股)
1 恒富（珠海）置业有限公司 恒富（珠海）置业有限公司 I043600001 530
2 徐州恩华投资有限公司 徐州恩华投资有限公司 I070940001 530
3 朱文春 朱文春 P062590001 530
4 赵继增 赵继增 P179570001 530
5 刘智辉 刘智辉 P417740001 530
6 王信恩 王信恩 P509620001 530
7 李培伟 李培伟 P540350001 530
8 徐彪 徐彪 P543520001 530
9 魏标 魏标 P579200001 530
10 郭少红 郭少红 P602530001 530
其余 2,863 家网下投资者管理的 12,603 个有效报价配售对象全部按照《发行
公告》的要求进行了网下申购，有效申购数量为 6,640,120 万股。
（二）网下初步配售结果
根据《青岛三柏硕健康科技股份有限公司首次公开发行股票初步询价及推介
公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）中公布的网下配售原则和计算
方法，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，配售结
果如下：
有效申购股 占总有效申 获配数量 占网下最终发行量的 各类投资者
配售对象分类 数 购数量比例 （股） 比例 配售比例
（万股）
公募养老社保类 2,127,510 32.04% 3,063,730 50.27% 0.01440054%
(A类)
年金保险类 1,083,820 16.32% 1,257,640 20.64% 0.01160377%
（B类）
其他类 3,428,790 51.64% 1,772,609 29.09% 0.00516978%
（C类）
总计 6,640,120 100.00% 6,093,979 100.00% -
注：若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成
其中，余股 1,034 股按照《初步询价及推介公告》中的网下配售原则配售给
“同泰基金管理有限公司”管理的配售对象“同泰行业优选股票型证券投资基
金”。
以上配售安排及结果符合《初步询价及推介公告》公布的配售原则。最终各
配售对象获配情况详见附表。
二、保荐机构（主承销商）联系方式
上述网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的
保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
联系电话：010-86451549、010-86451550
联系人：股权资本市场部
发行人：青岛三柏硕健康科技股份有限公司
保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司
2022 年 10 月 12 日
（本页无正文，为《青岛三柏硕健康科技股份有限公司首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告》之盖章页）
发行人：青岛三柏硕健康科技股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为中信建投证券股份有限公司关于《青岛三柏硕健康科技股份有限公司首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告》之盖章页）
保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司
年 月 日
附表：网下投资者初步配售明细表
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账号 申购数量 初步获配股数 初步获配金额 投资者类别
（深市） （万股） （股） （元）
1 同泰基金管理有限公司 同泰行业优选股票型证券投资基金 0899276565 530 1,797 20,072.49 A
2 同泰基金管理有限公司 同泰慧利混合型证券投资基金 0899212842 530 763 8,522.71 A
3 同泰基金管理有限公司 同泰慧盈混合型证券投资基金 0899209902 530 763 8,522.71 A
4 同泰基金管理有限公司 同泰竞争优势混合型证券投资基金 0899218183 530 763 8,522.71 A
5 同泰基金管理有限公司 同泰沪深300指数量化增强型证券投资基金 0899282747 530 763 8,522.71 A
6 同泰基金管理有限公司 同泰产业升级混合型证券投资基金 0899325941 530 763 8,522.71 A
7 同泰基金管理有限公司 同泰数字经济主题股票型证券投资基金 0899280681 530 76
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