四川省自贡运输机械集团股份有限公司
首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告
保荐机构（主承销商）：招商证券股份有限公司
特别提示
四川省自贡运输机械集团股份有限公司（以下简称“运机集团”、“发行人”或“公司”）首次公开发行不超过4,000万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3199号文核准，本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）与网上向持有深圳市场非限售A股和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐机构（主承销商）招商证券股份有限公司（以下简称“主承销商”或“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为4,000万股。回拨机制启动前，本次发行网下初始发行数量为2,400万股，为本次发行总量的60%，网上初始发行数量为1,600万股，占本次发行总量的40%，本次发行价格为人民币14.55元/股。根据《四川省自贡运输机械集团股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为10,343.81825倍，高于150倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的2,000万股由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为400万股，占本次发行总量的10%；网上最终发行数量为3,600万股，占本次发行总量的90%。回拨后本次网上发行的有效申购倍数为4,597.25256倍，中签率为0.0217521223%。
敬请投资者重点关注本次发行流程、缴款、弃购股份处理等环节，具体如下：
1、网下获配投资者应根据《四川省自贡运输机械集团股份有限公司首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告》，于2021年10月22日（T+2日）16:00前，按公告确定的发行价格与初步配售数量，及时足额缴纳新股认购资金，认
购资金应当于T+2日16:00前到账。
如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按
照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部
获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数
量的70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原
因和后续安排进行信息披露。
3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时
足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）
将违约情况报中国证券业协会备案。
4、本公告一经刊出，即视为向已参与网下申购并获得初步配售的网下投资
者送达获配缴款通知。
一、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
在刊登《发行公告》后，保荐机构（主承销商）根据《证券发行与承销管理
办法》（证监会令[第144号]）的要求，对通过深圳证券交易所（以下简称“深交
所”）网下发行电子平台参与网下申购的投资者资格进行了进一步核查并确认了
最终有效申购结果。主承销商统计如下：
有25家网下投资者管理的25个配售对象未按照《发行公告》的要求进行网下
申购，具体名单如下：
拟申购数量
序号 投资者名称 配售对象 证券账户
（万股）
新疆生产建设兵团第六师 新疆生产建设兵团第六师国
1 国有资产经营有限责任公 0800224724 410
司 有资产经营有限责任公司
湖南三德投资控股有限公 湖南三德投资控股有限公司
2 司 0800296969 410
拟申购数量
序号 投资者名称 配售对象 证券账户
（万股）
深圳市大华信安资产管理 信安成长一号私募证券投资
3 企业（有限合伙） 0899108520 410
基金
4 姚晓丽 姚晓丽 0080761922 410
5 邱金兰 邱金兰 0103299386 410
6 王卫列 王卫列 0144551416 410
7 朱斌 朱斌 0141644350 410
8 姚淼 姚淼 0102165924 410
9 张学波 张学波 0149119774 410
10 张志强 张志强 0312484307 410
11 卢春明 卢春明 0116579606 410
12 姚文琛 姚文琛 0000315236 410
13 姚硕榆 姚硕榆 0144240680 410
14 鲁力力 鲁力力 0069007371 410
15 张仲华 张仲华 0034439885 410
16 钱承林 钱承林 0140878332 410
17 甘建辉 甘建辉 0000554119 410
18 宾益湘 宾益湘 0262277022 410
19 潘乐安 潘乐安 0133881235 410
20 王威 王威 0229082916 410
21 赖春临 赖春临 0159020900 410
22 俞敏 俞敏 0101814106 410
23 吴丽梅 吴丽梅 0310306011 410
24 纪树海 纪树海 0001524410 410
25 孙海涛 孙海涛 0060108391 410
拟申购数量
序号 投资者名称 配售对象 证券账户
（万股）
合计 10,250
其余3,664家网下投资者管理的14,128个有效报价配售对象全部按照《发行公
告》的要求进行了网下申购，有效申购数量为5,769,610万股。
（二）网下初步配售结果
根据《四川省自贡运输机械集团股份有限公司首次公开发行初步询价及推介
公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）中公布的网下配售原则和计算方
法，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，各类投资
者的申购及初步配售结果汇总信息如下：
有效申购股数 占总有效申 初步配售股 占网下发行 各类投资者配
投资者类别
（万股） 购股数比例 数（股） 总量的比例 售比例
公募基金、养老金和社
1,639,920 28.42% 2,148,369 53.71% 0.01310045%
保基金（A类）
企业年金和保险资金
906,920 15.72% 884,800 22.12% 0.00975610%
（B类）
其他投资者（C类） 3,222,770 55.86% 966,831
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