东瑞食品集团股份有限公司
首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告
保荐机构（主承销商）：招商证券股份有限公司
特别提示
东瑞食品集团股份有限公司（以下简称“东瑞股份”、“发行人”或“公司”）首次公开发行不超过3,167万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2021]1009号文核准，本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）与网上向持有深圳市场非限售A股和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐机构（主承销商）招商证券股份有限公司（以下简称“主承销商”或“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为3,167万股。回拨机制启动前，本次发行网下初始发行数量为1,900.20万股，为本次发行总量的60%，网上初始发行数量为1,266.80万股，占本次发行总量的40%，本次发行价格为人民币63.38元/股。根据《东瑞食品集团股份有限公司首次公开发行股票发行公告》公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为10,033.28710倍，高于150倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的1,583.50万股由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为316.70万股，占本次发行总量的10%；网上最终发行数量为2,850.30万股，占本次发行总量的90%。回拨后本次网上发行的有效申购倍数为4,459.23871倍，中签率为0.0224253525%。
敬请投资者重点关注本次发行流程、缴款、弃购股份处理等环节，具体如下：
1、网下获配投资者应根据《东瑞食品集团股份有限公司首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告》，于2021年4月16日（T+2日）16:00前，按公告确定的发行价格与初步配售数量，及时足额缴纳新股认购资金，认购资金应当于
T+2日16:00前到账。
如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按
照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部
获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。
4、本公告一经刊出，即视为向已参与网下申购并获得初步配售的网下投资者送达获配缴款通知。
一、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
本次发行的网下申购工作已于2021年4月14日（T日）结束。保荐机构（主承销商）根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第144号]）的要求，对通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）网下发行电子平台参与网下申购的投资者资格进行了进一步核查并确认了最终有效申购结果。主承销商统计如下：
有19个投资者管理的23个配售对象未按照《发行公告》的要求进行网下申购，具体名单如下：
序号 投资者名称 配售对象 证券账户 拟申购数量
（万股）
1 常熟市恒泰投资有限公司 常熟市恒泰投资有限公司 0800195384 90
石河子快乐永久股权投资 石河子快乐永久股权投资
2 有限公司 有限公司 0800227388 90
完美世界控股集团有限公 完美世界控股集团有限公
3 司 司 0800292568 90
序号 投资者名称 配售对象 证券账户 拟申购数量
（万股）
上海煜德投资管理中心（有 乐道成长优选2号基金
4 限合伙） 0899183084 90
上海煜德投资管理中心（有 乐道优选8号私募证券投资
5 限合伙） 基金 0899162602 90
上海煜德投资管理中心（有 乐道成长优选4号基金
6 限合伙） 0899090930 90
上海煜德投资管理中心（有 乐道成长优选3号私募证券
7 限合伙） 投资基金 0899092453 90
上海煜德投资管理中心（有 煜德投资佳和精选3号私募
8 限合伙） 证券投资基金 0899216674 90
9 深圳前海利信资产管理有 利信保利进取私募证券投 0899206159 90
限公司 资基金
10 万泽集团有限公司 万泽集团有限公司 0800023273 90
11 天津滨河数据信息技术有 天津滨河数据信息技术有 0800226409 90
限公司 限公司
12 赵云文 赵云文 0115633313 90
13 刘开同 刘开同 0055892394 90
14 陈宏雷 陈宏雷 0028151903 90
15 王伟 王伟 0133959611 90
16 金瑞浩 金瑞浩 0097693165 90
17 陆利华 陆利华 0213910744 90
18 李焕昌 李焕昌 0145853786 90
19 郑海涛 郑海涛 0001662674 90
20 杨富金 杨富金 0001684196 90
21 王春江 王春江 0250352320 90
22 刘静华 刘静华 0242015464 90
23 许宁 许宁 0221616478 90
合计 2,070
其余3,655家网下投资者管理的11,788个有效报价配售对象全部按照《发行公告》的要求进行了网下申购，有效申购数量为1,056,690万股。
（二）网下初步配售结果
根据《东瑞食品集团股份有限公司首次公开发行初步询价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，各类投资者的申购及初步配售结果汇总信息如下：
有效申购股数 占总有效 初步配售股 占网下发 各类投资者配
投资者类别 （万股） 申购股数 数（股） 行总量的 售比例
比例 比例
公募基金、养老金和社保基 302,950 28.67% 1,606,222 50.72% 0.05301938%
金（A类）
企业年金和保险资金（B类） 139,140 13.17% 700,338 22.11% 0.05033333%
其他投资者（C类） 614,600 58.16% 860,440 27.17% 0.01400000%
总计 1,056,690 100.00% 3,167,000 100.00% —
在实施配售过程中，每个配售对象的获配数量取整后精确到1股，产生的587
股零股分配给“同泰开泰混合型证券投资基金”，其为A类投资者中申购数量最
大、申购时间最早的配售对象，且其获配零股与其本身获配的股份总和未超过有
效申购数量。
以上初步配售安排及结果符合《初步询价及推介公告》公布的配售原则。最
终各配售对象初步配售情况详见“附表：网下投资者初步配售明细表”。
二、保荐机构（主承销商）联系方式
上述网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的
保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
电话：0755-23189776、0755-23189781、0755-23189773
传真：0755-83084174
联系人：股票资本市场部
发行人：东瑞食品集团股份有限公司
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