中国国际金融股份有限公司
关于
青海盐湖工业股份有限公司
恢复上市的核查报告
保荐机构
2021 年 7 月
深圳证券交易所：
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）具备《深圳证券交易所股票上市规则（2018 年 11 月修订）》（以下简称“《上市规则》”）规定的上市公司股票恢复上市保荐机构资格。中金公司接受青海盐湖工业股份有限公司（以下简称“盐湖股份”或“公司”）的委托，担任其恢复上市保荐机构。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《上市规则》等相关规定，中金公司对盐湖股份申请恢复上市工作进行了勤勉尽责的调查。经审慎核查，中金公司认为盐湖股份符合恢复上市的条件，并出具《中国国际金融股份有限公司关于青海盐湖工业股份有限公司恢复上市的核查报告》。
目录
目录 ...... 2
释义 ...... 3
第一节 公司基本情况 ...... 5
一、基本概况...... 5
二、历史沿革及股本变更情况...... 6
三、公司控股股东及实际控制人概况...... 11
四、暂停上市情况...... 13
五、股份质押、抵押、冻结情况...... 13
六、公司最近两年的主要财务数据...... 13
第二节 公司存在的主要风险以及原有风险已经消除的说明...... 15
一、本次暂停上市前上市公司存在的主要风险及其消除的说明...... 15
二、本次恢复上市后上市公司存在的主要风险...... 17
第三节 上市公司发展前景的评价 ...... 20
一、本次暂停上市前上市公司经营情况和财务状况...... 20
二、上市公司的发展前景...... 21
第四节 核查报告的主要内容 ...... 25
一、公司规范运作情况的核查...... 25
二、公司财务风险情况的核查...... 45
三、公司或有风险情况的核查...... 48
四、公司破产重整计划的执行情况核查...... 67
第五节 关于公司是否完全符合恢复上市条件的说明...... 78
一、公司符合恢复上市的主体资格...... 78
二、公司符合恢复上市的条件...... 79
第六节 核查结论 ...... 82
附件一：盐湖股份及其子公司尚未了结的重大诉讼、仲裁案件...... 84
附件二：公司受到的行政处罚...... 93
附件三：盐湖股份及其子公司拥有的土地使用权、房屋所有权...... 94
释义
上市公司、公司、盐湖 指 青海盐湖工业股份有限公司
股份、*ST 盐湖
盐湖钾肥 指 青海盐湖钾肥股份有限公司
盐湖工业集团 指 青海盐湖工业（集团）有限公司
盐湖集团 指 青海盐湖工业集团股份有限公司
中化集团 指 中国中化集团有限公司
中化化肥 指 中化化肥有限公司
工银投资 指 工银金融资产投资有限公司
邮储青海分行 指 中国邮政储蓄银行股份有限公司青海省分行
建行青海分行 指 中国建设银行股份有限公司青海省分行
中行青海分行 指 中国银行股份有限公司青海省分行
数码网络 指 青海数码网络投资（集团）股份有限公司
青海国资委 指 青海省人民政府国有资产监督委员会
西宁中院 指 青海省西宁市中级人民法院
重整计划 指 《青海盐湖工业股份有限公司重整计划》
青海国投 指 青海省国有资产投资管理有限公司
盐湖股份管理人，管理 指 青海盐湖工业股份有限公司管理人
人
元品化工 指 青海元品化工有限责任公司
盐湖镁业 指 青海盐湖镁业有限公司
海纳化工 指 青海盐湖海纳化工有限公司
化工分公司 指 盐湖股份化工分公司
汇信公司 指 青海汇信资产管理有限责任公司
科技开发 指 青海盐湖科技开发有限公司
蓝科锂业 指 青海盐湖蓝科锂业股份有限公司，曾用名“青海盐湖佛照蓝科锂业股
份有限公司”
《公司章程》 指 《青海盐湖工业股份有限公司章程》
本保荐机构、中金公司 指 中国国际金融股份有限公司
本核查报告 指 《中国国际金融股份有限公司关于青海盐湖工业股份有限公司恢复上
市核查报告》
大信、大信会计师 指 大信会计师事务所（特殊普通合伙）
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
贵所、交易所、深交所 指 深圳证券交易所
监管机构 指 对本次恢复上市具有审核权限的权力机关，包括但不限于深交所、证
监会及其派出机构
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所股票上市规则（2018 年 11 月修订）》
报告期、报告期内 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日
元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元
第一节 公司基本情况
一、基本概况
中文名称 青海盐湖工业股份有限公司
曾用名称 青海盐湖钾肥股份有限公司
英文名称 Qinghai Salt Lake Industry Co.,Ltd.
股票简称 *ST 盐湖
股票代码 000792
股票上市交易所 深圳证券交易所
成立日期 1997 年 8 月 25 日
统一信用代码 91630000226593742J
法定代表人 贠红卫
董事会秘书 李舜
注册资本 543,287.6627 万元
注册地址 青海省海西蒙古族藏族自治州格尔木市黄河路 28 号
公司类型 股份有限公司
邮政编码 816000
联系电话 979-8448121
传真 979-8449122
氢氧化钾、氢氧化钠、次氯酸钠、甲醇、电石、液氧、液氮、液氩、二氧化碳、粗
苯、镁、煤焦油、硫磺、偶氮二甲酰胺、硫化碱、硝酸钾、氢氧化锂、氯化锂、丁
烷、戊烷、丙烷、液氯、液氨、液化石油气、乌洛托品、硝酸钠、金属锂、盐酸、
硫酸的销售（许可证有效期至 2019 年 12 月 20 日1）；氢氧化钾、碳酸钾、聚氯乙
烯、天然气乙炔、氢氧化钠、合成氨、尿素、甲醇、酸回收、空分、氯乙烯、盐酸
经营范围 的制造和销售[仅限取得许可证的分支机构经营，许可证有效期至 2020 年 08 月 17
日2]；氯化钾（化肥）、金属镁、氯化镁、氧化镁、氢氧化镁、氯化铵、碳酸锂、
钠浮选药剂、光卤石、低钠光卤石以及塑料编织品的制造和销售（国家有关专项规
定的除外）；钾盐露天开采；建设监理、设备安装工程施工（不含特种设备），出口
自产的化学品（不含危险化学品和易制毒化学品），进口本企业生产、科研所需要
的原材料、机电设备、仪器仪表及零配件；酒店和物业管理；焦炭、百货、针纺织
品、五金交电、化工产品（不含危险化学品和易制毒化学品）、日用杂货、计算机
1盐湖股份已办理该等许可证的续期手续，盐湖股份已取得格尔木市应急管理局于 2019 年 12 月 19 日核发的编
号为海西应急经字[2019]000131 号的《危险化学品经营许可证》，有效期为 2019 年 12 月 21 日至 2022 年 12 月 20 日。
2盐湖股份化工分公司原持有 2017 年 8 月 18 日由青海省安全生产监督管理局核发的编号为（青）WH 安许证字
[2014]010 号的《安全生产许可证》，有效期为 2017 年 8 月 18 日至 2020 年 8 月 17 日；由于盐湖股份化工分公司自
2020 年 4 月起未再开展相关生产业务，故未办理续期。
耗材、有色金属、建材、钢材的销售；仓储；计算机系统工程建设，软件开发、硬
件销售、维护、技术培训；房屋租赁；劳务服务；铁路运输、道路运输、危险货物
运输八类（许可证有效期 2021 年 1 月 21 日3）；包装装潢、印刷；煤炭经营；盐湖
资源开发及循环经济技术开发、技术服务、技术咨询，样品测试。（以上经营范围
依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
二、历史沿革及股本变更情况
（一）公司设立情况
盐湖股份（原青海盐湖钾肥股份有限公司（以下简称“盐湖钾肥”））是经青海省经济体制改革委员会以青体改函字[1997]第 035 号文件《关于同意设立“青海盐湖钾肥股份有限公司”的批复》批准，由盐湖工业集团为主发起人联合北京华北电力实业总公司、中国农业生产资料成都公司、中国科学院青海盐湖研究所、湖北东方农化中心、中蓝连海设计研究院（原化工部连云港设计研究院）、化工部长沙设计研究院共同发起，于 1997年 8 月 25 日以募集方式设立的股份有限公司。公司设立时的注册资本为人民币20,000.00 万元。
1997 年 8 月 15 日，盐湖工业集团、北京华北电力实业总公司、中国农业生产资料
成都公司、中国科学院青海盐湖研究所、中蓝连海设计研究院、化工部长沙设计研究院、湖北东方农化中心、盐湖钾肥职工代表举行了盐湖钾肥创立大会，通过了《青海盐湖钾肥股份有限公司筹备工作报告》、《关于成立青海盐湖钾肥股份有限公司的决议》、《关于<青海盐湖钾肥股份有限公司章程>的决议》、《关于青海盐湖钾肥股份有限公司社会公众股在深圳股票交易所上市的决议》，并选举了公司董事、监事。
1997 年 8 月 15 日，深圳中诚会计师事务所出具了深诚证字（1997）第 058 号《验
资报告》，截至 1997 年 8 月 15 日止，青海盐湖钾肥股份有限公司已收到各股东投入的
资本 415,635,126.28 元，其中发起人投入的资本为 205,615,126.28 元，向社会募集的资本为 210,020,000.00 元，投入的资本中包括股本 200,000,000.00 元，资本公积215,635,126.28 元。
3 盐湖股份化工分公司原持有青海省海西州道路运输管理局于 2016 年 12 月 26 日核发的编号为青交运管许可西字
632801006063 号的《道路运输经营许可证》，有效期为 2017 年 1 月 22 日至
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