中国国际金融股份有限公司
关于青海盐湖工业股份有限公司
恢复上市之 2021 年度现场检查报告
中国国际金融股份有限公司作为青海盐湖工业股份有限公司（以下简称“盐湖股份”、“公司”）本次恢复上市的保荐机构，根据相关法律法规的规定，对盐湖股份 2021 年度有关情况现场检查如下：
保荐人名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：盐湖股份
保荐代表人姓名：李均锐 联系电话：010-6505 1166
保荐代表人姓名：李雅芸 联系电话：010-6505 1166
现场检查人员姓名：李均锐、李雅芸
现场检查对应期间： 2021 年 8 月 11 日-2021 年 12 月 31 日（“核查期间”）
现场检查时间：2022 年 4 月 12 日1（注 1）
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适
用
现场检查手段：
（1）查阅公司章程和各项规章制度
（2）查阅公司董事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、会议记录、 会议决议、公告等
（3）与公司董事会办公室及相关人员进行访谈
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等 √
要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行 √
职责
√（本
核 查
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披 期 间
露义务 内 公
司 董
监 高
未 发
1 根据青海省相关防疫政策要求以及盐湖股份疫情防控的实际需要，保荐机构通过查阅相关资料和视频访谈方式实施现场检查。
生 重
大 变
化）
√（本
核 查
期 间
内 控
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应 股 股
程序和信息披露义务 东 或
实 际
控 制
人 未
发 生
变化）
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料，包括任职人员资料、内部审计制度、有关报告等
（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等
（3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度和投资决策相关的董事会决议等
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √
（如适用）
√（公
司 在
股 票
上 市
前 已
建 立
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审 内 部
计部门（如适用） 审 计
制 度
并 设
立 内
部 审
计 部
门）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部 √
门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作 √
进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审 √
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如
适用）
√（恢
复 上
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况 市 不
进行一次审计（如适用） 涉 及
对 外
募 集
资金）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委 √
员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委 √
员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控 √
制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了 √
完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件
（2）查阅公司董事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、会议记录、会议决议、公告等
（3）与董事会办公室相关人员进行访谈
（4）查阅投资者来访的记录材料，查阅深交所互动易网站刊载公司资料
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2.公司已披露的内容是否完整 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披 √
露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表
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