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盐湖股份:中国国际金融股份有限公司关于青海盐湖工业股份有限公司恢复上市之2022年度现场检查报告

公告日期:2023-03-31

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            中国国际金融股份有限公司

          关于青海盐湖工业股份有限公司

          恢复上市之 2022 年度现场检查报告

  中国国际金融股份有限公司作为青海盐湖工业股份有限公司(以下简称“盐湖股份”、“公司”)本次恢复上市的保荐机构,根据相关法律法规的规定,对盐湖股份 2022 年度有关情况现场检查如下:
 保荐人名称:中国国际金融股份有限公司  被保荐公司简称:盐湖股份

 保荐代表人姓名:李均锐                联系电话:010-6505 1166

 保荐代表人姓名:李雅芸                联系电话:010-6505 1166

 现场检查人员姓名:李均锐、李雅芸

 现场检查对应期间: 2022 年 1 月 1 日-2022 年 12 月 31 日(“核查期间”)

 现场检查时间:2023 年 3 月 22、23 日

 一、现场检查事项                                        现场检查意见

 (一)公司治理                                            是    否  不适
                                                                          用

 现场检查手段:
 (1)查阅公司章程和各项规章制度
 (2)查阅公司董事会、监事会、股东大会材料,包括会议通知、签到表、会议记录、
 会议决议、公告等
 (3)与公司董事会办公室及相关人员进行访谈

 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                    √

 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                      √

 3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议内容等    √

 要件是否齐备,会议资料是否保存完整

 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认            √

 5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行    √

 职责

                                                                        √(本
                                                                        核 查
                                                                        期 间
                                                                        内 公
 6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信息披                司 董
 露义务                                                                监 高
                                                                        未 发
                                                                        生 重
                                                                        大 变
                                                                        化)

                                                                      √(本
                                                                      核 查
                                                                      期 间
                                                                      内 控
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了相应                股 股
程序和信息披露义务                                                    东 或
                                                                      实 际
                                                                      控 制
                                                                      人 未
                                                                      发 生
                                                                      变化)

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立          √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争            √

(二)内部控制
现场检查手段:
(1)查阅内部审计部门资料,包括任职人员资料、内部审计制度、有关报告等
(2)查阅审计委员会资料,包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等
(3)查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度和投资决策相关的董事会决议等
1. 是 否 按 照 相 关 规 定 建 立 内 部 审 计 制 度并设立内部审计部门    √
(如适用)

                                                                      √(公
                                                                      司 在
                                                                      股 票
                                                                      恢 复
                                                                      上 市
                                                                      前 已
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审                建 立
计部门(如适用)                                                      内 部
                                                                      审 计
                                                                      制 度
                                                                      并 设
                                                                      立 内
                                                                      部 审
                                                                      计 部
                                                                      门)

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适用)    √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审计部    √
门提交的工作计划和报告等(如适用)
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作    √
进度、质量及发现的重大问题等(如适用)
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等(如    √
适用)

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况                √(恢

进行一次审计(如适用)                                                复 上
                                                                      市 不
                                                                      涉 及
                                                                      对 外
                                                                      募 集
                                                                      资金)

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委    √
员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委    √
员会提交年度内部审计工作报告(如适用)
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控    √
制评价报告(如适用)
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了    √
完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:
(1)查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件
(2)查阅公司董事会、监事会、股东大会材料,包括会议通知、签到表、会议记录、会议决议、公告等
(3)与董事会办公室相关人员进行访谈
(4)查阅投资者来访的记录材料,查阅深交所互动易网站刊载公司资料

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                      √

2.公司已披露的内容是否完整                                √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展        √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                    √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况
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