证券代码：000738 证券简称：航发控制 公告编号:2023-047
中国航发动力控制股份有限公司
关于持股 5%以上股东非公开发行可交换公司债券
股份质押完成的公告
公司股东中国航发资产管理有限公司保证向本公司提供的信息内容真实、准确、
完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 10 月 14 日披露了
《关于持股 5%以上股东拟非公开发行可交换公司债券获得深圳证券交易所无异议函的
提示性公告》（公告编号:2023-041）。公司持股 5%以上股东中国航发资产管理有限公司
（以下简称航发资产）拟以其所持公司部分 A 股股票为标的非公开发行可交换公司债
券（以下简称本次可交换债券），已获得深圳证券交易所《关于中国航发资产管理有限
公司非公开发行可交换公司债券符合深交所挂牌条件的无异议函》（深证函〔2023〕689
号）。为保障本次可交换债券持有人交换标的股票或本次可交换债券本息按照约定如期
足额兑付，航发资产拟将其持有的公司 49,565,700 股 A 股股票及其孳息作为担保，向
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理质押登记。
2023 年 11 月 17 日，公司收到航发资产《关于航发资产非公开发行可交换公司债
券股份质押登记完成的通知》，其已取得中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出
具的《证券质押登记证明》，将其所持公司部分股份办理了质押。具体情况如下：
一、本次股份质押基本情况
是否为控股 占其所 占公司 是否 是否 质押
股东名称 股东或第一 本次质押数 持股份 总股本 为限 为补 起始 质押到 质权 质押用途
大股东及其 量（股） 比例 比例 售股 充质 日 期日 人
一致行动人 押
2023 至办理 中信 可交换债券持
中 国 航 发 年 11 解除质 证券 有人交换股份
资 产 管 理 是 49,565,700 50.00% 3.77% 否 否 月 15 押登记 股份 和为可交换债
有限公司 日 手续之 有限 券的本息偿付
日止 公司 提供担保
二、股东股份累计质押情况
截至本公告披露日，上述股东及其一致行动人所持质押股份情况如下：
已质押股份情况 未质押股份情况
本次质 已质押
押前质 本次质押后 占其所 占公司 股份限 未质押 占未
股东名称 持股数量 持股比 押股份 质押股份数 持股份 总股本 占已质 股份限
（股） 例 售和冻 押股份 售和冻 质押
数量 量（股） 比例 比例 结、标 股份
（股） 记数量 比例 结数量 比例
（股） （股）
中国航空
发动机集 375,810,362 28.57% 0 0 0.00% 0.00% 0 0.00% 0 0.00%
团有限公
司
中国航发
南方工业 181,200,000 13.78% 0 0 0.00% 0.00% 0 0.00% 0 0.00%
有限公司
中国航发
资产管理 99,131,429 7.54% 0 49,565,700 50.00% 3.77% 0 0.00% 0 0.00%
有限公司
中国航发
沈阳黎明
航空发动 7,668,300 0.58% 0 0 0.00% 0.00% 0 0.00% 0 0.00%
机有限责
任公司
合计 663,810,091 50.47% 0 49,565,700 7.47% 3.77% 0 0.00% 0 0.00%
三、其他说明
1、截至本公告披露日，航发资产本次质押不存在通过非经常性资金占用、违规担
保等侵害公司利益的情形。
2、航发资产本次质押不存在被强制平仓的风险，不会导致公司实际控制权发生变
更，不会对公司生产经营、公司治理产生不利影响，不涉及业绩补偿义务。
公司将持续关注航发资产可交换债券质押的后续进展情况，未来其股份变动如达
到《证券法》《上市公司收购管理办法》等规定的相关情形，将严格遵照权益披露的相
关规定，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
四、备查文件
1、关于航发资产非公开发行可交换公司债券完成股份质押登记的通知；
2、股份质押登记证明。
特此公告
中国航发动力控制股份有限公司董事会
2023 年 11 月 20 日
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