证券代码：000738 证券简称：航发控制 公告编号：2022-010
中国航发动力控制股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》和深圳证券交易所发布的《深交所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号——公告格式》等有关规定，中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）编制了截至 2021 年 12月 31 日的《2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
一、募集资金基本情况
（一）2013 年非公开发行股票
1.实际募集资金金额、资金到位时间
根据中国证券监督管理委员会《关于核准中航动力控制股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2013〕1011 号）批准，2013 年 8 月公司采用非公开发行股票的方式向特定对象发行人民币普通股 202,803,862 股，每股面值 1 元，共募集资金
总额 162,243.09 万元，扣除发行费用 4,084.87 万元后，实际募集资金净额 158,158.22
万元，上述募集资金于 2013 年 8 月 21 日存入公司设立的募集资金专项账户。瑞华会
计师事务所（特殊普通合伙）对此次非公开发行的实际募集资金情况以及新增注册资本实收情况出具了瑞华验字〔2013〕第 90290001 号《验资报告》。
2.募集资金使用及余额情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金专项账户资金 162,243.09 万元
（含支付的发行费用），其中补充公司流动资金 38,000.00 万元，募集资金投资项目（以下简称募投项目）使用资金 122,080.73 万元，节余本金永久补充流动资金支出
2,162.36 万元。累计发生利息收入 3,395.95 万元，累计手续费支出 8.59 万元，节余
利息永久补充流动资金支出 3,387.36 万元。
以前年度募集资金本年度使用情况：2021 年年初募集资金专项账户余额为
1,019.31 万元，本年募投项目使用募集资金专项资金账户资金 740.51 万元，利息收入
1.92 万元，手续费支出 0.16 万元，节余本金永久补充流动资金支出 274.06 万元，节
余利息永久补充流动资金支出 6.50 万元，截至 2021 年 12 月 31 日募集资金专项账户
余额为 0 万元。
（二）2021 年非公开发行股票
1.实际募集资金金额、资金到位时间
根据中国证券监督管理委员会《关于核准中国航发动力控制股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕2807 号）核准，公司采用非公开发行股票的方式向特定对象发行人民币普通股 169,541,652 股，每股面值 1 元，共募集资金人民币429,788.09 万元，其中资产认购金额为 92,805.59 万元，现金认购金额为 336,982.50万元。扣除发行费用 867.88 万元后，募集资金净额现金为 336,114.62 万元。上述募
集资金已于 2021 年 10 月 8 日全部到位存入公司设立的募集资金专项账户。中审众环
会计师事务所（特殊普通合伙）对此次非公开发行的实际募集资金情况以及新增注册资本实收情况出具了众环验字（2021）0800007 号《验资报告》。
2.募集资金使用及余额情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金专项账户资金 74,497.99 万元（含
支付的发行费用），其中补充公司流动资金 52,277.04 万元（含发行费用 867.88 万元），募集资金投资项目使用资金 22,220.95 万元。发生利息收入 132.16 万元；手续费支出
0.07 万元。用于现金管理 260,000 万元。截至 2021 年 12 月 31 日募集资金专项账户余
额为 2,616.60 万元。
二、募集资金存放和管理情况
为规范公司募集资金的管理，提高募集资金的使用效率，保护投资者权益，公司依据证监会《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深交所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等规定，结合公司实际制定了公司《募集资金管理制度》。
（一）2013 年非公开发行股票
公司设立了募集资金专项账户（以下简称专户），并和保荐机构国泰君安证券股份有限公司、中航证券有限公司（联合保荐机构）分别与上海浦东发展银行股份有限公
司无锡分行和中国工商银行股份有限公司无锡河埒支行签署了《募集资金专户存储三
方监管协议》。
公司、国泰君安证券股份有限公司、中航证券有限公司分别与公司下属子公司及
其地方银行（明细见下表）四方签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，协议内容
与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司严格按照相关规
定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务。
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金在各银行专户的存储情况如下：
金额单位：元
序号 账户名称 账号 金额 备注
1 中国建设银行股份有限公司贵 52001503600052511980 0 已于2021年4月销户
阳小河支行
中国建设银行股份有限公司西
2 安高新技术产业开发区支行 61001920900052570638 0
合 计 0
（二）2021 年非公开发行股票
公司已设立了募集资金专项账户，并和保荐机构中信证券股份有限公司分别与中
国农业银行股份有限公司无锡滨湖支行、上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行及
中国建设银行股份有限公司江苏省分行签署了《募集资金三方监管协议》。
公司、中信证券股份有限公司分别与公司下属子公司及其地方银行（明细见下表）
四方签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，协议内容与《募集资金专户存储三方
监管协议（范本）》不存在重大差异，公司严格按照相关规定存放、使用和管理募集资
金，并履行了相关义务。
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金在各银行专户的存储情况如下：
金额单位：元
开户名称 开户行 账号 金额
中国航发动力控制股份有 中国建设银行无锡分行 32050161863600005330 1,228,872.65
限公司
中国航发动力控制股份有 上海浦东发展银行股份
限公司 有限公司无锡分行 84100078801900000330 17,907,694.95
中国航发动力控制股份有 中国农业银行无锡滨湖
限公司 支行 10655001040239549 852,433.79
中国航发西安动力控制科 上海浦东发展银行股份 72150078801300001667 1,722,340.00
技有限公司 有限公司西安分行
中国航发西安动力控制科 中国银行股份有限公司 103296802788 11,455.21
技有限公司 西安鼓楼支行
中国航发贵州红林航空动 中国银行股份有限公司 132072548990 4,443,200.00
力控制科技有限公司 贵阳市东山支行
中国航发北京航科发动机 中信银行股份有限公司 8110701013302180739 0
控制系统科技有限公司 北京分行
中国航发长春控制科技有 中国建设银行股份有限 22050147050000000603 0
限公司 公司长春解放大路支行
三、2021 年募集资金的实际使用情况
公司 2013 年非公开发行股票募集资金和 2021 年非公开发行股票募集资金使用情
况分别详见附表 1、表 2。
四、变更募投项目的资金使用情况
本报告期内不存在募投项目变更情形。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规的情形。
中国航发动力控制股份有限公司董事会
2022 年 4 月 1 日
附表 1
2013 年非公开发行募集资金使用情况对照表
2021 年度
编制单位：中国航发动力控制股份有限公司 金额单位：万元
募集资金总额 162,243.09 本年度投入募集资金总额 1,014.57
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 124,243.09 已累计投入募集资金总额 162,243.09
累计变更用途的募集资金总额比例 76.58%
是否已 截至期末投资 项目达到 是否 项目可行性是
承诺投资项
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