山西美锦能源股份有限公司
关于2018年限制性股票激励计划首次授予部分
第一个限售期解除限售上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、公司 2018年限制性股票激励计划首次授予部分第一个限售期即将届满，
解除限售条件已经成就，本次符合解除限售条件的激励对象共计 93名，可解除限售的限制性股票数量为 17,223,000股，占公司目前总股本的 0.42%；
2、本次限制性股票解除限售日即上市流通日为 2019 年 9月 27日。
山西美锦能源股份有限公司（以下简称“公司”或“美锦能源”）于 2019
年 9 月 11 日召开八届三十四次董事会会议，审议通过了《关于 2018 年限制性股
票激励计划首次授予部分第一个限售期解除限售条件成就的议案》，根据《山西美锦能源股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《2018年限制性股票激励计划（草案）》”）的相关规定，公司 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个限售期解除限售条件已经成就，董事会根据公司 2018 年第一次临时股东大会的授权，为符合解除限售条件的 93 名激励对象办理解除限售事宜。现将有关情况公告如下：
一、2018年限制性股票激励计划简述
1、2018 年 6 月 12 日，公司召开八届十八次董事会会议和八届六次监事会
会议，分别审议通过了《关于<山西美锦能源股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<山西美锦能源股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等相关议案。公司独立董事就本计划发表了同意的独立意见。公司监事会就本计划及其摘要及本计划激励对象名单出具了审核意见。
2、2018 年 6 月 23 日，公司公告披露《监事会关于公司 2018 年限制性股票
激励计划首次授予部分激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
3、2018 年 6 月 27 日，公司召开 2018 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于<山西美锦能源股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<山西美锦能源股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2018年限制性股票激励计划相关事项的议案》等相关议案。
4、2018 年 8 月 30 日，公司召开八届二十三次董事会会议和八届八次监事
会会议，分别审议通过了《关于调整公司 2018 年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事和监事会对此发表了明确意见，认为相关事项的调整符合程序，授予条件业已成就，激
励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。2018 年 9 月 14 日，公
司披露了《2018 年限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》，确定股份上
市日为 2018 年 9 月 18 日。
5、2019 年 6 月 21 日，公司分别召开八届三十一次董事会会议和八届十四
次监事会会议，审议通过《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》、《山西美锦能源股份有限公司 2018 年限制性股
票激励计划（草案）》的有关规定以及公司 2018 年 6 月 27 日召开的 2018 年第一
次临时股东大会的授权，公司董事会认为限制性股票激励计划规定的预留限制性股票的授予条件已经成就，授予 33 名激励对象 860.40 万股限制性股票，授予日
为 2019 年 6 月 21 日，授予价格为 5.72 元/股。
6、2019 年 9 月 11 日，公司召开八届三十四次董事会会议和八届十六次监
事会会议，审议通过了《关于 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个限售期解除限售条件成就的议案》。公司 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个限售期解除限售条件成就，本次符合解除限售条件的激励对象共 93 人，可解除限售的限制性股票数量为 17,223,000 股，占目前公司总股本的 0.42%。独立董事对上述议案发表了独立意见。
二、2018 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个限售期解除限售条件
成就的说明
根据《2018 年限制性股票激励计划（草案）》，本计划授予的限制性股票限
售期分别为自授予完成登记之日起 12 个月和 24 个月。第一次解除限售为自获授的限制性股票完成登记之日起 12 个月后的首个交易日起至获授的限制性股票完成登记之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止，解除限售比例为获授限制性股票总数的 50%。
本计划首次授予限制性股票授予登记完成之日为 2018 年 9 月 18 日，公司本
次激励计划首次授予限制性股票第一个限售期于 2019 年 9 月 18 日届满。
（二）第一个限售期解除限售条件成就的说明
解除限售条件 是否满足条件的说 明
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否
定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出 公司未发生前述情形，满足解除
具否定意见或无法表示意见的审计报告； 限售条件。
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章
程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不
适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及 激励对象未发生前述情形，满足
其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 解除限售条件。
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理
人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
经审计，公司 2018 年归属于上市
公司股东的扣除非经常性损益后
的净利润为 171,643.01 万元，剔
3、公司层面业绩条件： 除本激励计划实施影响后的公司
第一个解除限售期：以 2017 年净利润为基数，公司 2018 2018 年归属于上市公司股东的
年净利润增长率不低于 8%。 扣除非经常性损益后的净利润为
172,095.12 万元，相比 2017 年增
长 54.94%。
公司实现的业绩高于业绩指标考
核条件，满足解除限售条件。
4、个人绩效考核要求：
激励对象的个人层面的考核按照公司现行薪酬与考核的相
关规定组织实施，具体如下：
激励对象的绩效评价结果划分为优秀（A）、良好（B）、合
格（C）和不合格（D）四个档次，考核评价表适用于考核
对象。届时根据下表确定激励对象行权的比例：
考评结 S≥90 90＞S 80＞S S＜70 93 名激励对象绩效考核结果均
果（ S） ≥80 ≥70 为 C 以上（含 C），满足解除限
评价 优秀 良好 合格 不合格 售个人绩效考核要求。
标准 （A） （B） （C） （D）
若激励对象上一年度个人绩效考核评级为优秀、良好、合
格，则上一年度激励对象个人绩效考核“达标”，激励对象
可按照本激励计划规定的比例解除限售；若激励对象上一
年度个人绩效考核结果为不合格，则上一年度激励对象个
人绩效考核“不达标”，公司将按本激励计划规定的原则回
购并注销激励对象相应尚未解除限售的限制性股票。
综上所述，公司 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个限售期即
将届满，解除限售条件已经成就，符合可解除限售条件的激励对象人数为 93 人，可解除限售的限制性股票数量为 17,223,000 股。根据公司 2018 年第一次临时股东大会对董事会的授权，公司董事会将按照《2018 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定办理解除限售事宜。
三、本次可解除限售限制性股票的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日为 2019 年 9 月 27 日。
2、本次解除限售的股份数量为 17,223,000 股，占公司目前总股本的 0.42%。
3、本次解除限售的激励对象人数为 93 名。
4、本次解除限售股份及上市流通具体情况如下：
获授的限制 第一次可解除限 剩余未解除限
姓名 职务 性股票数量 售的限制性股票 售的限制性股
（万股） 数量(万股 ) 票数量(万股)
朱庆华 董事、副总经理、董事会秘书 300.00 150.00 150.00
郑彩霞 董事、财务总监 300.00 150.00 150.00
梁钢明 董事、副总经理 175.00 87.50 87.50
周小宏 总工程师 20.00 10.00 10.00
其他 89 名员工 2,649.60 1,324.80 1,324.80
合计（ 93 人） 3,444.60 1,722.30 1,722.30
票解除限售后将遵守《中华人民共和国证券法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规
