证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2022-030
东北制药集团股份有限公司
2022 年限制性股票激励计划
（草案）摘要
二〇二二年五月
声明
本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
特别提示
1、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》及其他有关法律、法规、规范性文件，以及《东北制药集团股份有限公司章程》制订。
2、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的情形。
3、本计划激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形。
4、本激励计划所采用的激励形式为限制性股票，其股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司 A 股普通股，首次授予激励对象限制性股票的价格为 2.73元/股。本激励计划预留限制性股票的授予价格由董事会根据《上市公司股权激励管理办法》的相关规定确定。
5、东北制药集团股份有限公司（以下简称“东北制药”、“公司”或“本公司”）拟向激励对象授予 8,700 万股限制性股票，约占本激励计划公告时公司股
本总额 1,347,873,265 股的 6.45%。其中首次授予 8,288 万股，占本激励计划草案
公告时公司股本总额 1,347,873,265 股的 6.15%；预留 412 万股，占本激励计划草
案公告时公司股本总额 1,347,873,265 股的 0.31%，占本次授予限制性股票总量的4.74%。
6、限制性股票激励计划的激励对象为 549 人，包括：公司董事、高级管理人员、核心管理人员、核心技术（业务）骨干以及董事会认为对公司有特殊贡献的其他人员（不包括独立董事、监事）。
预留授予部分的激励对象指本计划获得股东大会批准时尚未确定但在本计划存续期间纳入激励计划的激励对象，由本计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定。预留授予部分的激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。
7、在本计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制性股票的授予价格及授予数量将做相应的调整。
8、本激励计划的有效期为自限制性股票授予登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过 36 个月。
9、自限制性股票授予之日起 12 个月内为限售期。在限售期内，激励对象根据本计划获授的限制性股票予以锁定，不得以任何形式转让、不得用于担保或偿还债务。
10、解除限售安排：本计划授予的限制性股票（包括首次授予部分及预留授予部分）自授予日起满 12 个月后，激励对象在未来 24 个月内分二期解除限售。
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
自授予登记完成之日起 12 个月后的首个交易
第一个解除限售期 日起至授予登记完成之日起 24 个月内的最后 50%
一个交易日当日止
自授予登记完成之日起 24 个月后的首个交易
第二个解除限售期 日起至授予登记完成之日起 36 个月内的最后 50%
一个交易日当日止
11、本激励计划获授的限制性股票解除限售条件的业绩条件如下表所示：
本激励计划首次授予（含 2022 年授予的预留部分）的限制性股票各年度业绩考核目标如下所表示：
解除限售期 业绩考核目标
第一个解除限售期 2022 年度净利润相比 2021 年度增长不低于 30%
第二个解除限售期 2023 年度净利润相比 2021 年度增长不低于 50%
若预留部分在 2023 年授予，则各年度业绩考核目标如下所表示：
解除限售期 业绩考核目标
第一个解除限售期 2023 年度净利润相比 2021 年度增长不低于 50%
第二个解除限售期 2024 年度净利润相比 2021 年度增长不低于 70%
（1）各年净利润指经审计的合并报表净利润。上述“净利润”指标计算以激励成本摊销前的净利润作为计算依据（即将在管理费用中列支的激励成本加回后的净利润）。
（2）上述业绩考核不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。
12、公司承诺不为激励对象依限制性股票激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
13、公司承诺持股 5%以上的主要股东或实际控制人及其父母、配偶、子女
均未参与本激励计划。
14、本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。
15、自公司股东大会审议通过股权激励计划之日起 60 日内，公司按相关规定召开董事会对首次激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。公司未能在 60 日内完成上述工作的，终止实施本激励计划，未授予的限制性股票失效。预留部分须在本次股权激励计划经公司股东大会审议通过后的 12 个月内授出。根据《上市公司股权激励管理办法》规定上市公司不得授出权益的期间不计算在60 日内。
16、本次股权激励实施后，将不会导致东北制药股权分布不符合上市条件要求。
目录
声明...... 1
特别提示...... 2
目录...... 5
一、释义...... 7
二、限制性股票激励计划的目的...... 8
三、激励计划的管理机构...... 8
四、激励对象的确定依据和范围...... 9
（一）激励对象的确定依据...... 9
（二）激励对象的范围...... 9
（三）激励对象的核实...... 10
五、激励计划所涉及的标的股票来源、数量和分配...... 10
（一）本激励计划标的股票来源...... 10
（二）本激励计划标的股票的数量...... 10
（三）激励对象获授的限制性股票的分配情况...... 10
六、激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售期和禁售期 ...... 11
（一）有效期...... 11
（二）授予日...... 11
（三）限售期...... 12
（四）解除限售安排...... 13
（五）禁售期...... 13
七、限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法...... 14
（一）限制性股票的授予价格...... 14
（二）限制性股票的授予价格的确定方法...... 14
（三）预留限制性股票的授予价格的确定方法...... 14
八、限制性股票的授予与解除限售条件...... 14
（一）限制性股票的授予条件...... 14
（二）限制性股票的解除限售条件...... 15
（三）考核指标的科学性和合理性说明...... 17
九、限制性股票激励计划的调整方法和程序...... 18
（一）限制性股票数量的调整方法...... 18
（二）限制性股票授予价格的调整方法...... 18
（三）限制性股票激励计划调整的程序...... 19
十、限制性股票会计处理...... 20
十一、公司或激励对象发生异动的处理...... 20
（一）公司发生异动的处理...... 20
（二）激励对象个人情况发生变化...... 21
（三）公司与激励对象之间争议的解决...... 23
十二、限制性股票回购注销原则...... 23
十三、附则...... 25
一、 释义
除非文义载明，下列简称具有如下含义：
东北制药、本公司、公司 指 东北制药集团股份有限公司
限制性股票激励计划、本 以东北制药股票为标的，对公司董事、高级管理人员、
激励计划、本计划 指 核心管理人员及核心技术（业务）人员进行的中长期性
激励计划
公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象
限制性股票 指 一定数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售
期，在达到本激励计划规定的解除限售条件后，方可解
除限售流通
本次限制性股票激励计划中获得限制性股票的东北制
激励对象 指 药董事、高级管理人员、核心管理人员、核心技术（业
务）骨干以及董事会认为对公司有特殊贡献的其他人员
（不包括独立董事、监事）
授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为
交易日
本激励计划的有效期为自限制性股票授予登记完成之
有效期 指 日起至激励对象获授的限制性股票解除限售或回购注
销完毕之日止
授予价格 指 公司向激励对象授予限制性股票时所确定、激励对象获
得上市公司股份的价格
激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被禁止转
限售期 指 让、用于担保、偿还债务的期间，自激励对象获授限制
性股票授予日起算
解除限售期 指 本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有
的限制性股票可以解除限售并上市流通的期间
解除限售条件 指 根据本激励计划，激励对象所获限制性股票解除限售所
必需满足的条件
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《公司章程》 指 《东北制药集团股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 深圳证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司
元 指 人民币元
二、 限制性股票激励计划的目的
为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司董事、高级管理人员、核
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