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中天城投:股权激励计划自查表

公告日期:2015-10-19

                                 股权激励计划自查表
                     公司简称:中天城投股票代码:000540
     
                                                                          意见(是、
序   审核对象                            事项                           否、不适   备注
号                                                                          用)
                 最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出
1   上市公司                                                               是        
                 具否定意见或者无法表示意见的审计报告
                 最近一年内不存在因重大违法违规行为被中国证监会予
2   上市公司                                                               是        
                 以行政处罚的情形
3   上市公司  是否不存在其它不适宜实施股权激励的情形                     是        
4   上市公司  是否已经建立绩效考核体系和考核办法                         是        
                 是否不存在为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资
5   上市公司                                                               是        
                 助
6   激励对象  是否未包括独立董事、监事                                   是        
                 最近3年内是否不存在被证券交易所公开谴责或宣布为不适
7   激励对象                                                               是        
                 当人选
                 最近3年内是否不存在因重大违法违规行为被中国证监会予
8   激励对象                                                               是        
                 以行政处罚的情形
                 是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级
9   激励对象                                                               是        
                 管理人员情形
10   激励对象  激励名单是否经监事会核实                                   是        
11   激励计划  标的股票总数是否累计不超过股本总额的10%                  是        
12   激励对象  单一激励对象累计获授股票是否不超过公司股本总额的1%       是        
                 是否不存在激励对象同时参加两个或以上上市公司的股权激
13   激励对象                                                               是        
                 励计划
                 激励对象为董事、高管的,股权激励计划草案是否已列明其姓
14   激励对象  名、职务、获授数量;除董事、高管外,其他激励对象姓名、     是        
                 职务是否已通过交易所网站披露
                 是否不存在持股5%以上的主要股东或实际控制人成为激励对
15   激励对象                                                               是        
                 象的情形
                 持股5%以上的主要股东或实际控制人的配偶及直系近亲属符
16   激励对象  合激励对象条件、成为激励对象的,其所获授权益是否与其所   不适用      
                 任职务相匹配
17    董事会   董事会表决股权激励计划草案时,关联董事是否回避          不适用      
                 持股5%以上的主要股东或实际控制人的配偶及直系近亲属符
18   股东大会  合激励对象条件、成为激励对象的,股东大会审议该事项时,   不适用      
                 关联股东是否拟回避表决
19   激励计划  股权激励计划所规定事项是否完整                             是        
               1)股权激励计划的目的                                      是        
               2)激励对象的确定依据和范围,是否有明确的激励对象         是        
                 3)股权激励计划拟授予的权益数量、标的股票种类、来源、
                 数量及占上市公司股本总额的百分比;若分次实施的,每次拟
                                                                            是        
                 授予的权益数量、所涉及的标的股票种类、来源、数量及占上
                 市公司股本总额的百分比
                 4)激励对象为董事、监事、高管的,其各自可获授的权益数
                 量、占股权激励计划拟授予权益总量的百分比;其他激励对象
                                                                            是        
                 (各自或按适当分类)可获授的权益数量及占股权激励计划拟
                 授予权益总量的百分比
                 5)股权激励计划的有限期、授权日、可行权日、标的股票的
                                                                            是        
                 禁售期
                 6)限制性股票的授予价格或授予价格的确定方法、股票
                                                                            是        
                 期权的行权价格或行权价格的确定方法
                 7)激励对象获授权益、行权的条件,如绩效考核体系和考核
                                                                            是        
                 方法,以绩效考核指标为实施股权激励计划的条件
                 8)股权激励计划所涉及的权益数量、标的股票数量、授予价
                                                                            是        
                 格或行权价格的调整方法和程序
               9)公司授予权益及激励对象行权的程序                        是        
               10)公司与激励对象各自的权利义务                           是        
                 11)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变
                                                                            是        
                 更、离职、死亡等事项时,如何实施激励计划
               12)股权激励计划的变更、终止                               是        
                 上市公司发生管理办法第七条规定的情形时,是否终止实施股
20   上市公司                                                               是        
                 权激励计划,已获授但尚未行使的权益是否终止行使
                 激励对象出现管理办法第八条规定的不得成为激励对象的情
21   激励对象  形,上市公司不得继续授予其权益,其已获授但尚未行使的权     是        
                 益是否终止行使
                 激励对象转让其通过股权激励计划所得股票,是否符合有关法
22   股票转让                                                               是        
                 律、行政法规及管理办法的规定
                 以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的,向激励对象授
23  限制性股票                                                              是        
                 予股票是否符合管理办法的规定
                 管理办法第18条,以股票市价为基准确定限制型股票授予价
                 格的,在下列期间不得授予:(1)定期报告公布前30日;(2)
               重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易     是        
                 日;(3)其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2
                 个交易日
24   股票期权  授权日与首次可以行权日之间的间隔不得少于1年