证券代码：000540 证券简称：中天城投 公告编号：临2013-38
中天城投集团股份有限公司
关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
中天城投集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2013年8月26日召
开的第七届董事会第6次会议审议通过了《关于向激励对象授予股票期权与限
制性股票的议案》，根据公司股权激励计划的规定和股东大会授权，向激励对
象授予股票期权与限制性股票的条件已经成就，董事会确定2013年8月26日
为公司股权激励计划的股票期权授权日和限制性股票授予日(以下简称授予
日)，向64名激励对象首次授予3,560万份股票期权与890万股限制性股票。
现对有关事项说明如下：
一、股票期权与限制性股票激励计划简述及己履行的相应审批程序
（一）本次激励计划简述：
本计划采用的激励形式为股票期权与限制性股票激励计划两部分，其股票
来源为中天城投向激励对象定向发行新股。本计划拟向激励对象授予权益总计
4,900万份，涉及的标的股票种类为人民币A股普通股，约占本计划签署时公
司股本总额的3.83%。
1．股票期权激励计划
公司拟向激励对象授予3,920万份股票期权，其中首次授予3,560万份股
票期权，预留360万份股票期权，每份股票期权在满足行权条件的情况下，拥
有在有效期内以行权价格购买1股公司股票的权利。
2．限制性股票激励计划
公司拟向激励对象授予980万份限制性股票，其中首次授予890万份限制
性股票，预留90万份限制性股票。每份限制性股票在满足获授条件的情况下，
拥有在有效期内以获授价格获授1股公司股票的权利。
预留部分的授予由董事会提出，监事会核实，律师发表专业意见后，公司
在指定网站对包括激励份额、激励对象职务、授予价格等详细内容做出充分的
信息披露后，按本计划的约定进行一次性授予。
本激励计划首次授予的股票期权的行权价格为7.28元，限制性股票的授予
价格为3.46元。
（二）己履行的相关审批程序：
2013年7月17日，公司第七届董事会第4次会议审议了《公司股票期权
与限制性股票激励计划（草案）》；同日，公司第七届监事会第3次会议审议通
过了《公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》，并对本次激励对象名单
进行了核查。公司独立董事对《公司股票期权与限制性股票计划（草案）》发表
了明确的同意意见。公司《公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》己经
获中国证券监督管理委员会备案无异议。
2013年8月16日，公司2013年第3次临时股东大会逐项审议通过了《公
司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》、《公司股票期权与限制性股票激励
计划考核管理办法（草案）》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权
与限制性股票激励计划有关事项的议案》等议案。
二、本次激励计划的获授条件及董事会对授予条件满足的情况说明
根据《公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的规定，公司股权激
励获授的条件为：
（一）中天城投未发生以下任一情形：
1.最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
2.近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
3.中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生以下任一情形：
1.最近三年内被深圳证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员；
2.最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
3.具有《公司法》规定的不得担任公司董事及高级管理人员情形；
4.公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。
（三）个人绩效考核条件：
本计划的激励对象个人绩效考核等级，在授予日的上一年度个人绩效考核
等级须达到《考核办法》合格以上。
董事会通过仔细核查、审核，认为公司及激励对象均未发生上述任一情况，
公司本次激励计划授予条件己成就。
三、本次实施的股权激励计划与己披露的股权激励计划是否存在差异
本次实施的股权激励计划与公司己于2013年7月19日披露的《中天城投
股票期权与限制性股票激励计划（草案）》不存在差异。
四、股票期权与限制性股票的股票来源、授予日、授予对象、授予数量及
价格
（一）本次股权激励股票来源为中天城投向激励对象定向发行新股。
（二）授予日：2013年8月26日
（三）本次股权激励计划授予对象及授予数量
（单位：万股）
股票期权 限制性股票
拟授予股 占本计划 占本计划 拟授予限制 占本计划 占本计划
合计占公
序 姓 票期权数 拟授予股 公告日公 性股票数量 拟授予限 公告日公
职位名称
