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海虹企业（ 控股）股份有限公司
第二期员工持股计划
二零一七年二月
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声明
本计划主要条款与公司 2017 年 2 月 11 日公告的《 第二期员工持股计划草案》
及摘要公告内容一致。
本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
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风险提示
（一）本员工持股计划设立后委托光大保德信基金管理有限公司管理，并计
划认购光大保德信基金管理有限公司设立的光大保德信-诗与远方海虹员工持股
二期资产管理计划份额， 光大保德信-诗与远方海虹员工持股二期资产管理计划
份额合计约为 3 亿份，该计划将在公司股东大会通过后实施， 但能否达到计划目
标存在不确定性；
（二）若员工认购资金较低时，本员工持股计划存在不成立的风险；
（ 三）有关资产管理公司的合同草案已经完成，资产计划尚未收到入资款项，
存在不确定性；
（ 四）公司后续将根据规定披露相关进展情况。
敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
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特别提示
（一） 海虹企业（ 控股） 股份有限公司（以下简称“海虹控股”，“本公司”）
第二期员工持股计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、行政法规、规
章、规范性文件和《 海虹企业（ 控股） 股份有限公司章程》的规定成立。
（二）本员工持股计划设立后拟委托光大保德信基金管理有限公司管理，并
计划认购光大保德信基金管理有限公司设立的光大保德信-诗与远方海虹员工持
股二期资产管理计划，股东大会通过本员工持股计划后 6 个月内，以大宗交易、
二级市场购买等法律法规许可的方式取得并持有海虹控股股票。
（三）本员工持股计划设立的资产管理计划总额约为人民币 3 亿元， 资金来
源为员工合法薪酬、自筹资金等及法律、法规允许的其他方式。具体包括：
1、公司员工的自筹资金，金额约 1.5 亿元；
2、控股股东借款：公司控股股东中海恒实业发展有限公司拟向员工持股计
划提供借款支持，金额约 1.5 亿元，借款期限为员工持股计划的存续期。
（四） 本员工持股计划的存续期为 18 个月，自股东大会审议通过本员工持
股计划之日起算，本员工持股计划的存续期届满后自行终止。本员工持股计划的
锁定期为 12 个月，自公司公告本员工持股计划完成购买之日起算。
（ 五）资产管理计划设立后的存续期内（ 18 个月内），借款部分份额按照 6%
的年化收益率按实际存续天数获得收益。公司控股股东中海恒实业发展有限公司
对员工自筹资金部分提供保底，即所有持有人在收益分配时兑付的收益不低于其
成本。如果本员工持股计划的实际收益未达到上述目标，中海恒将以现金方式向
持有人提供差额补足。
（ 六）公司实施员工持股计划前，已通过职工代表大会征求员工意见。董事
会提出本员工持股计划草案并审议通过后，提交股东大会审议本员工持股计划，
经股东大会批准后授权公司董事会予以实施。公司审议本员工持股计划的股东大
会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。
（ 七）本员工持股计划实施后，不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
（八）员工持股计划所持股份在股东大会审议涉及股东或董监高的相关议案
时需要回避表决。
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（九）员工持股计划的变更、终止、存续期的延长和提前终止，由持有人会
议审议通过后，将相关议案交由公司董事会提交公司股东大会审议决定。
（十）公司第二期员工持股计划所持股权归全体持有人所有，持有人会议可
以授权管理委员会或者授权资产管理机构行使股东权利，包括出席股东大会、提
案、表决权等股东权利行使的安排。
以上（八）至（十）条内容以及参与本次员工持股计划的董事、监事、高级
管理人员拟认购情况， 公司已披露了《关于第二期员工持股计划的补充公告》，
并在本员工持股计划正文中进行了补充，详见 2017 年 2 月 21 日《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（ www.cninfo.com.cn）。
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释义
除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义：
海虹控股/公司/本公司 海虹企业（ 控股） 股份有限公司
员工持股计划/本计划/本员工
持股计划
海虹控股第二期员工持股计划
资产管理计划 光大保德信-诗与远方海虹员工持股二期资产管理
计划
控股股东 中海恒实业发展有限公司
持有人 出资参加本员工持股计划的公司员工
持有人会议 员工持股计划持有人会议
管理委员会 员工持股计划管理委员会
高级管理人员 海虹控股的总裁、副总裁、财务总监、董事会秘书
和《公司章程》规定的其他人员
海虹控股股票 光大保德信-诗与远方海虹员工持股二期资产管理
计划通过合法方式购买/持有的海虹控股股票
委托人 海虹企业（控股）股份有限公司（代员工持股计划）
资产管理机构/管理人 光大保德信基金管理有限公司
《指导意见》 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意
见》
《公司法》 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 《中华人民共和国证券法》
元/万元/亿元 人民币元、人民币万元、人民币亿元
《公司章程》 《海虹企业（ 控股） 股份有限公司章程》
证监会 中国证券监督管理委员会
证券交易所 深圳证券交易所
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目录
声 明.......................................................................................................................2
风险提示.......................................................................................................................3
特别提示.......................................................................................................................4
释 义.......................................................................................................................6
目 录.......................................................................................................................7
一、员工持股计划的目的.............................................................................................8
二、基本原则.................................................................................................................8
三、参加对象及确定标准.............................................................................................8
四、员工持股计划的资金、股票来源..........................................................................9
五、员工持股计划的锁定期及存续期.......................................................................10
六、员工持股计划的管理模式...................................................................................11
七、员工持股计划股份权益的处置办法...................................................................17
八、员工持股计划管理机构的选任、管理协议的主要条款....................................19
九、 公司融资时员工持股计划的参与方式...............................................................20
十、分红收益和期满后股份的处置办法...................................................................20
十一、员工持股计划的变更和终止...........................................................................20
十二、其他重要事项...................................................................................................21
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一、员工持股计划的目的
（一） 建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制；
（二）进一步完善公司治理结构，倡导公司与个人共同持续发展的理念，有
效调动管理者和公司员工的积极性；
（三）吸引和保留优秀管理人才和业务骨干，兼顾公司长期利益和近期利益，
更灵活地吸引各种人才，从而更好地促进公司长期、持续、健康发展。
二、 基本原则
（一）依法合规原则
公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、
准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、
操纵证券市场等证券欺诈行为。
（二）自愿参与原则
公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不存在以摊
派、强行分配等方式强制员工参加本公司的员工持股计划。
（ 三）风险自担原则
员工持股计划参与人按本员工持股计划的约定自担风险、自负盈亏。
三、 参加对象及确定标准
（一）员工持股计划参与人确定的依据
本员工持股计划参与人系依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》等有关法
律、行政法规、规章、规范性文件及《公司章程》的相关规定而确定，公司员工
按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划。
（二）参加本员工持股计划的范围
本员工持股计划的参与对象为公司董事、监事、高级管理人员、公司及下属
子公司的部分正式员工。
（三） 参加对象认购员工持股计划情况
出资参加本员工持股计划的公司及下属子公司员工约 800 人， 包括公司董事、
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监事及高级管理人员 10 人。本员工持股计划员工自筹资金总额约为人民币 1.5
亿元。 具体出资比例如下表所示：
持有人 职务 拟出资额（万元） 约占持股计划的比例
贾岩燕 董事长 300 2%
李旭 董事、常务副总裁兼
财务负责人
300 2%
上官永强 董事、 副总裁 300 2%
王培 独立董事 50 0.33%
朱剑林 独立董事 50 0.33%
李协林 独立董事 50 0.33%
邓南 监事 30 0.2%
王春霞 监事 20 0.13%
梁艳 职工代表监事 100 0.67%
肖琴 董事会秘书 300 2%
其
