证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：临2017-47
申万宏源集团股份有限公司
2017年第二次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示
1.本次股东大会召开期间没有增加、否决或变更的提案。
2.本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式召开。
一、会议召开情况
1.召开时间：
（1）现场会议召开时间：2017年6月5日14:30。
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为2017年6月5日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网（http://wltp.cninfo.com.cn）投票系统投票的具体时间为：2017年6月4日下午15:00至2017年6月5日下午15:00期间的任意时间。
2.现场会议召开地点：北京市西城区太平桥大街 19 号公司会议
室。
3.表决方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。
4.召集 人：申万宏源集团股份有限公司董事会。
5.主持 人：冯戎副董事长（储晓明董事长因工作安排原因未能
出席本次股东大会，委托冯戎副董事长主持会议）。
6.会议的召集、召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定。
二、会议出席情况
（一）出席的总体情况
出席本次会议的股东及股东代理人 76位，代表股份数
12,899,395,227股，占公司有表决权股份总数的64.3149%，其中中小
股东（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）及股东代理人计74位，代表股份数1,282,481,753 股，占公司有表决权股份总数的 6.3943%。
（二）现场会议出席情况
出席现场会议的股东及股东代理人 8位，代表股份数
12,718,399,634股，占公司有表决权股份总数的 63.4125%。
（三）网络投票情况
通过网络投票的股东68位，代表股份数 180,995,593 股，占公
司有表决权股份总数的 0.9024%。
（四）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1.公司在任董事9位，出席6位，储晓明董事长、谢荣独立董事、
王洪刚董事因工作安排原因未能出席本次会议；
2.公司在任监事8位，出席4位，卫勇、温锋、龚波、黄琦监事
因工作安排、休假等原因未能出席本次会议；
3.董事会秘书出席本次会议；公司高级管理人员列席本次会议。
公司律师列席了本次会议，符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。
三、议案审议表决情况
本次股东大会审议议案为特别决议事项，股东大会作出决议由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2∕3以上通过。 本次股东大会的议案均获通过。
（一）《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》
表决情况：同意12,892,374,997 股，占出席会议有效表决权股份
数的99.9456%；反对7,020,230股，占出席会议有效表决权股份数的
0.0544%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议有
效表决权股份数的0.0000%。
其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意1,275,461,523股，
占出席会议中小股东所持有效表决股份数的 99.4526%；反对
7,020,230股，占出席会议中小股东所持有效表决股份数的0.5474%；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所
持有效表决股份数的0.0000%。
表决结果：通过。
（二）《关于调整公司非公开发行A股股票方案的议案》（逐项
审议）
1.发行股票的种类和面值
表决情况：同意12,892,374,997股，占出席会议有效表决权股份
数的99.9456%；反对6,977,580股，占出席会议有效表决权股份数的
0.0541%；弃权42,650股（其中，因未投票默认弃权42,650股），占
出席会议有效表决权股份数的 0.0003%。
其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意1,275,461,523股，
占出席会议中小股东所持有效表决股份数的 99.4526%；反对
6,977,580股，占出席会议中小股东所持有效表决股份数的0.5441%；
弃权42,650股（其中，因未投票默认弃权42,650股），占出席会议中
小股东所持有效表决股份数的0.0033%。
表决结果：通过。
2.发行方式及时间
表决情况：同意12,892,377,147股，占出席会议有效表决权股份
数的99.9456%；反对7,018,080股，占出席会议有效表决权股份数的
0.0544%；弃权0 股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议
有效表决权股份数的0.0000%。
其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意1,275,463,673股，
占出席会议中小股东所持有效表决股份数的 99.4528%；反对
7,018,080股，占出席会议中小股东所持有效表决股份数的0.5472%；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小股东所
持有效表决股份数的0.0000%。
表决结果：通过。
3.发行对象和认购方式
表决情况：同意12,892,374,997股，占出席会议有效表决权股份
数的99.9456%；反对7,020,230股，占出席会议有效表决权股份数的
0.0544%；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议
有效表决权股份数的0.0000%。
其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意1,275,461,523股，
占出席会议中小股东所持有效表决股份数的 99.4526%；反对
7,020,230股，占出席会议中小股东所持有效表决股份数的0.5474%；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所
持有效表决股份数的 0.0000%。
表决结果：通过。
4.发行数量
表决情况：同意12,892,377,147股，占出席会议有效表决权股份
数的99.9456%；反对7,018,080股，占出席会议有效表决权股份数的
0.0544%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议有
效表决权股份数的0.0000%。
其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意1,275,463,673股，
占出席会议中小股东所持有效表决股份数的 99.4528%；反对
7,018,080股，占出席会议中小股东所持有效表决股份数的0.5472%；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所
持有效表决股份数的0.0000%。
表决结果：通过。
5.发行价格及定价原则
表决情况：同意12,892,377,147股，占出席会议有效表决权股份
数的99.9456%；反对7,018,080股，占出席会议有效表决权股份数的
0.0544%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议
有效表决权股份数的 0.0000%。
其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意1,275,463,673股，
占出席会议中小股东所持有效表决股份数的 99.4528%；反对
7,018,080股，占出席会议中小股东所持有效表决股份数的 0.5472%；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小股东所
持有效表决股份数的00.0000%。
表决结果：通过。
6.募集资金数量和用途
表决情况：同意12,892,377,147股，占出席会议有效表决权股份
数的99.9456%；反对7,010,600股，占出席会议有效表决权股份数的
0.0543%；弃权7,480股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会
议有效表决权股份数的 0.0001%。
其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意1,275,463,673股，
占出席会议中小股东所持有效表决股份数的 99.4528%；反对
7,010,600股，占出席会议中小股东所持有效表决股份数的0.5466%；
弃权7,480股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股
东所持有效表决股份数的0.0006%。
表决结果：通过。
7.限售期
表决情况：同意12,892,377,147股，占出席会议有效表决权股份
数的99.9456%；反对7,018,080股，占出席会议有效表决权股份数的
0.0544%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议有
效表决权股份数的 0.0000%。
其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意1,275,463,673股，
占出席会议中小股东所持有效表决权股份数的 99.4528%；反对
7,018,080股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份数的
0.5472%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中
小股东所持有效表决权股份数的 0.0000%。
表决结果：通过。
8.上市地点
表决情况：同意12,892,377,147股，占出席会议有效表决权股份
数的 99.9456%；反对7,010,600股，占出席会议有效表决权股份数的
0.0543%；弃权7,480股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会
议有效表决权股份数的 0.0001%。
其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意1,275,463,673股，
占出席会议中小股东所持有效表决权股份数的 99.4528%；反对
7,010,600股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份数的
0.5466%；弃权7,480股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会
议中小股东所持有效表决权股份数的 0.0006%。
表决结果：通过。
9.本次非公开发行股票前公司滚存未分配利润的安排
表决情况：同意12,892,383,997股，占出席会议有效表决权股份
数的99.9456%；反对7,011,230股，占出席会议有效表决权股份数的
0.0544%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议有
效表决权股份数的 0.0000%。
其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意1,275,470,523
