TCL 集团第一期全球合伙人计划
定向资产管理合同
合同编号：B-B(2018)755-02
委托人：TCL集团股份有限公司
（代TCL集团股份有限公司TOP400和核心骨干持股计划暨“第
一期TCL集团全球合伙人计划”）
管理人：上海国泰君安证券资产管理有限公司
托管人：中国工商银行股份有限公司广州分行
年 月 日
目录
前言......2
一、合同当事人...... 2
二、释义......3
三、委托资产专用账户的开立与管理...... 5
四、资产委托状况...... 7
五、委托资产的投资...... 12
六、委托人的声明与保证......14
七、委托人的权利与义务......15
八、管理人的声明与保证......16
九、管理人的权利与义务......16
十、托管人的声明与保证......17
十一、托管人的权利与义务......18
十二、委托财产的估值...... 19
十三、投资主办人的指定与变更...... 21
十四、信息披露...... 21
十五、关联方证券的投资......22
十六、委托资产投资于证券所产生的权利的行使......22
十七、管理费、托管费与其他相关费用...... 22
十八、委托资产清算与返还......23
十九、保密条款...... 25
二十、不可抗力...... 25
二十一、合同的变更、终止与备案...... 26
二十二、违约责任与免责条款......27
二十三、适用法律与争议处理方式...... 27
二十四、合同成立与生效、合同份数...... 28
二十五、其他事项...... 28
前言
为规范定向资产管理业务的运作，明确定向资产管理合同当事人的权利与义务，根据《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第93号，以下简称《管理办法》）、《证券公司定向资产管理业务实施细则》（证监会公告[2012]30 号，以下简称《实施细则》）、《证券公司客户资产管理业务规范》（中证协发[2012]206号，以下简称《规范》）、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》等法律、行政法规、中国证监会及中国证券业协会的有关规定，委托人、管理人和托管人三方在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。委托人保证委托资产的来源及用途合法、合规，并在签订本合同前，已签署了风险揭示书及客户风险承受能力调查表，已阅知本合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险、自行处理相关纠纷。
管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用委托资产，但不保证委托资产一定盈利，也不保证最低收益。
托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，保护委托资产的安全，但不保证委托资产本金不受损失或取得最低收益。
本合同是规定委托人、管理人和托管人基本权利义务的法律文件。
一、合同当事人
委托人姓名（或公司名称）：TCL集团股份有限公司（代TCL集团股份有限公司TOP400和核
心骨干持股计划暨“第一期TCL集团全球合伙人计划”）
住所（或公司注册地址）： 广东省惠州市仲恺高新区惠风三路17号TCL科技大厦
邮政编码：516001
法定代表人：李东生
公司营业执照：91441300195971850Y
联系电话：电话 86-755-33311668,86-755-33311666
传真号码：86-755-33313819
管理人：上海国泰君安证券资产管理有限公司
住所：上海市黄浦区南苏州路381号409A10室
办公地址：上海市浦东新区东园路111号
邮政编码：200120
法定代表人：龚德雄
组织形式：一人有限责任公司（法人独资）
注册资本：人民币贰拾亿元
存续期间：持续经营
联系人：【】
联系电话：【】
托管人：中国工商银行股份有限公司广东省分行营业部
注册地址：广州市越秀区大沙头路29号
法定代表人/负责人：周骏
联系人：【】
联系电话：【】
二、释义
本合同中除非文义另有所指，下列简称或名词具有如下含义：
指2013年6月26日中国证监会公布并于公布之日起施行的
《管理办法》
《证券公司客户资产管理业务管理办法》。
指2012年10月18日中国证监会公布并于公布之日起施行
《实施细则》 的《证券公司定向资产管理业务实施细则》（证监会公告
[2012]30号）。
元 指人民币元。
中国证监会、证监会 指中国证券监督管理委员会。
定向资产管理业务管理人、
上海国泰君安证券资产管理有限公司。
管理人
定向资产管理业务托管人、 指中国工商银行股份有限公司广州分行，简称“工商银行”。
托管人
定向资产管理合同当事人、 指受定向资产管理合同约束，根据合同享有权利并承担义务
合同当事人 的管理人、托管人和委托人。
工作日、交易日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。
指由委托人、管理人、托管人签订的《TCL集团第一期全球
《资产管理合同》或本资产
合伙人计划定向资产管理合同》及附件，以及对该合同及附
管理合同或本合同
件做出的任何有效变更。
指管理人上海国泰君安证券资产管理有限公司与托管人工
托管协议 商银行双方就定向资产管理业务的账户管理、清算、会计核
算等业务签订的《待定》。
委托人交付给管理人管理、运用的资金，管理人因委托资金
的管理、运用、处分或者其它情形而取得的财产，以及因前
委托资产
述一项或数项财产灭失、毁损或其他事由形成或取得的财
产，也归入委托资产。
指委托人和托管人双方确认签收《委托资产起始运作通知
资产委托起始日
书》的当日（若非同日签收，以最后一方签收日的当日）。
指合同约定的委托期限届满之日；委托期限提前届满的，合
资产委托到期日
同终止日为资产委托到期日。
指为实现资产管理目的，管理人用以为委托人提供资产管理
委托资产专用账户 服务的账户，包括专用资金账户、专用证券账户、托管账户、
及其他专用账户。
指在托管人营业机构开立的银行结算账户，并通过托管人的
托管账户
“第三方存管”平台与专用资金账户建立唯一对应关系。
指在管理人指定的证券营业机构开立的，专用于本合同项下
专用资金账户
定向资产管理业务使用的资金账户。
指仅供本合同项下定向资产管理业务使用买卖证券交易所
专用证券账户
交易品种的证券账户。
指用于本合同项下定向资产管理业务中买卖证券交易所以
其他专用账户
外交易品种的账户。
三、委托资产专用账户的开立与管理
（一）委托资产专用账户的开立
1、委托人账户
委托人移交、追加委托资产的划出账户与提取委托资产的划入账户必须为以委托人名义开立的同一账户（以下称委托人账户）。委托财产运作期间，资产委托人应维持原资产移交账户不进行变更或销户。如遇有特殊情况，如委托人更名或财产继承等原因，导致追加、提取、移交时资金来源账户不一致时，委托人应出具加盖公章的符合法律法规规定的书面说明及相应的证明文件。委托人账户信息如下：
户名：
开户行：
账号：
2、托管账户
托管账户是指在指定的托管人营业机构开立的银行结算账户，委托人、托管人协助管理人开立该账户。银行结算账户通过托管人“第三方存管”平台与专用资金账户建立唯一对应关系。
银行结算账户作为本合同项下定向资产管理业务的托管账户，由托管人管理。
委托资产托管期间托管账户的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付费用、资产划拨、追加资产和提取资产等，均需通过该账户进行。
托管账户户名采取“TCL集团第一期全球合伙人计划”样式，预留印鉴至少包含一枚托
管人指定人员名章，托管账户的预留印鉴由托管人负责刻制和保管。托管账户的适用存款利率为0.72%/年,利息归委托资产所有。在本合同存续期内，若托管人调整利率，则本合同委托财产托管账户中的存款利率将依据托管人的业务规则作相应调整，但托管人应当及时通知委托人和管理人。
托管人为托管账户开通网上银行，网银普通操作员密钥及网银主办操作员密钥均由托管人负责保管。为方便查询托管账户资金情况，管理人可申请网银查询密钥。
托管账户的开立和使用，仅限于满足开展定向资产管理业务的需要。管理人和托管人不得假借委托人的名义开立任何其他银行账户。除法律法规另有规定外，管理人、托管人双方均不
